奥鹏远程教育中心助学服务部 http://www.open.com.cn 37. 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是 （ ） 。 A .带有较长下影线的阴线 B .光头光脚大阴线 C .光头光脚大阳线 D .大十字线 【答案】D
38. 利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（ ）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。 A .夏普 B .格兰维尔 C .格林特
D .艾略特 【答案】B
39. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标 ( )。 A .应与追求收益最大化相适应 B .应与风险承受能力相适应
C .应与管理者的经营目的相适应
D .应与投资的多元化相适应 【答案】B
40. 具有凸性效用函数的投资者是（ ）。 A .风险回避者 B .风险喜好者
C .风险中性者 D .以上都不对 【答案】B
41. （ ）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券。 A .累进利率债券 B .参加债券
C .收益债券 D .企业债 【答案】A
42. 兼有股票和债券双重性质的金融工具是( )。 A .优先股票 B .可赎回债券 C .可转换债券 D .金融债券 【答案】C
43. 一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（ ）。 A .蓝筹股 B .收入股 C .成长股 D .周期股
【答案】C
44. 与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到( )的影响。 A .单位基金份额净值
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奥鹏远程教育中心助学服务部 http://www.open.com.cn B .市场供求
C .申购和赎回量 D .所持证券的涨跌 【答案】B
45. 下列哪种金融工具不属于金融衍生工具（ ）。 A .金融期货 B .金融期权 C .债券
D .股指期货 【答案】C
46. 一国借款人在国际金融市场上以第三国的货币发行的债券，是（ ） A .外国债券
B .欧洲债券 C .扬基债券 D .武士债券 【答案】B
47. 经纪类证券公司只允许专门从事（ ） A .证券经纪业务 B .证券自营业务 C .证券承销业务 D .其他证券业务 【答案】A
48. 下列选项中不属于证券服务机构的是( ) A .证券信息公司 B .会计师事务所 C .资产评估事务所 D .证监会 【答案】D
49. 计算速动比率时，应从流动资产中扣除的项目有（ ） A .短期投资 B .应收账款
C .存货、预付款 D .存货
【答案】D
50. 当开盘价和收盘价相同，而最高价和最低价不同时，称此K线为（ ） A .实体K线 B .十字星K线
C .T字星K线 D .一字形K线 【答案】B
51. 根据现代证券理论，投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是（ ） A .正相关 B .负相关 C .零相关 D .不相关
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奥鹏远程教育中心助学服务部 http://www.open.com.cn 【答案】A 52.
值衡量的风险是( )
A .系统性风险 B .非系统性风险
C .有时是系统性风险，有时是非系统性风险 D .既不是是系统性风险，也不是非系统性风险 【答案】A
53. 由于通货膨胀引起的投资者实际收益率不确定的风险是（ ） A .宏观经济风险 B .购买力风险
C .利率风险 D .市场风险 【答案】B
54. 证券市场分为发行市场和流通市场，是按（ ）划分的。 A .市场职能 B .交易对象 C .市场组织形式 D .交易目的 【答案】A
55. 股份公司中最重要、最普遍、最具有代表性的是（ ） A .无限责任公司
B .有限责任公司 C .两合公司
D .股份有限公司 【答案】D
56. 把证券分为财务证券、货币证券和资本证券的划分标准是（ ） A .构成内容
B .发行主体 C .是否有价 D .是否上市 【答案】A
57. 以下不属于场外交易市场的是（ ） A .二级市场 B .第三市场 C .第四市场 D .店外市场
【答案】A
58. 根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（ ）以上要投资于股票。 A .60％ B .70％ C .80％
D .90％ 【答案】A
59. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
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奥鹏远程教育中心助学服务部 http://www.open.com.cn A .有价证券
B .股票
C .股票及债券
D .有价证券及其衍生品 【答案】D
60. 有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的（）特性。 A .产权性 B .收益性 C .流动性 D .风险性 【答案】C
二、多项选择题（下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分。本题共30个小题，每小题2分）
1. 股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（ ）。 A .行使优先权，购买新股票 B .转让优先认股权
C .放弃这一权利，任其过期失效 D .以上都不对 【答案】A,B,C
2. 国际债券目前可以分为（ ）。 A .外国债券 B .亚洲债券
C .欧洲债券 D .龙债券
【答案】A,C,D
3. 开放式基金可采用的分配方式有（ ） A .现金红利 B .股票红利
C .红利再投资 D .任意方式 【答案】A,C
4. 按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为（ ）。 A .价内权证 B .价平权证 C .价外权证 D .价中权证 【答案】A,B,C
5. 可转换公司债券的转换价格的影响因素很多，主要有（ ）。 A .公司股票的市场价格 B .债券期限 C .票面利率 D .以上都对
【答案】A,B,C,D
6. 证券市场中介机构有（ ）。 A .证券登记结算公司
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奥鹏远程教育中心助学服务部 http://www.open.com.cn B .证券信息公司
C .会计师事务所 D .律师事务所 【答案】A,B,C,D
7. 按照买卖订约和清算期限划分，证券交易的方法包括（ ）。 A .现货交易 B .期货交易 C .信用交易
D .回购交易
【答案】A,B,C,D
8. 股票价格种类很多，主要有（ ）。 A .理论价格
B .票面价格 C .发行价格 D .账面价格
【答案】A,B,C,D
9. 下列关于封闭式基金募集的陈述正确的有（）。 A .封闭式基金的规模是固定的 B .在证券交易所内进行交易 C .募集是一次性的
D .由证券公司和商业银行代销 【答案】A,B,C
10. 一般来看国民经济运行会表现为收缩与扩张的周期性交替。每个周期表现为（ ）。 A .高涨 B .衰退 C .萧条 D .复苏
【答案】A,B,C,D
11. 在证券市场上投资者的心理主要有以下（ ）表现。 A .盲从心理 B .过度贪求心理 C .犹豫心理
D .避贵求廉心理
【答案】A,B,C,D
12. 道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成。 A .长期趋势 B .中期趋势
C .短期趋势 D .以上都不对 【答案】A,B,C
13. 假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位( ) 。 A .11 B .6.18 C .3.82
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