1-3-5 发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件
1-3-6 发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件
1-3-7 自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在发行人的任职情况 1-4 重大股权变动情况
1-4-1 重大股权变动涉及股东的内部决策文件（股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）决议等）
1-4-2 发行人审议重大股权变动的股东大会、董事会、监事会决议等（如需）
1-4-3 重大股权变动涉及的政府批准文件
1-4-4 重大股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件
1-4-5 重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件、工商变更登记文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等
1-4-6 重大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函
1-5 重大重组情况
1-5-1 重大重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见
1-5-2 重组协议 1-5-3 政府批准文件
6
1-5-4 重大重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见、国有资产评估核准或备案文件
1-5-5 重大重组涉及国有资产转让的，国有资产进场交易的文件
1-5-6 债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件
1-5-7 重大重组对发行人业务、经营业绩、财务状况和管理层影响情况的说明
1-6 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况 1-6-1 发行人控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）
1-6-2 发行人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置） 1-6-3 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告
1-6-4 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明
1-6-5 控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告
1-6-6 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件
1-6-7 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明
7
1-6-8 发行人关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明
1-6-9 股东中战略投资者持股的情况及相关资料 1-7 发行人控股子公司、参股子公司的情况
1-7-1 发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告
1-7-2 发行人重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料 1-8 员工及其独立性情况
1-8-1 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明
1-8-2 执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明
1-8-3 劳动合同样本
1-8-4 发行人董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明 1-8-5 社保证明和相关费用缴纳凭证 1-9 资产权属及其独立性情况 1-9-1 房屋所有权证 1-9-2 土地使用权证
1-9-3 商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明
1-9-4 资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明
1-10 业务、财务、机构的独立情况
8
1-10-1 控股股东、实际控制人与发行人从事的主要业务与拥有的资产情况
1-10-2 如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果
1-10-3 控股股东、实际控制人与发行人的财务部门的设置以及独立运作情况
1-10-4 控股股东、实际控制人与发行人的采购销售部门的设置及各自运作情况
1-10-5 控股股东、实际控制人与发行人的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证
1-10-6 发行人关于机构独立情况的说明 1-10-7 发行人内部各机构的规章制度 1-11 商业信用情况
1-11-1 重大商务合同及其履行情况
1-11-2 工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件 1-11-3 行业监管机构的监管记录和处罚文件
1-11-4 主要银行给予发行人的授信额度、主要银行信用评级情况以及发行人获得的主要荣誉和奖励 1-12 内部职工股（如适用）
1-12-1 审批文件、募股文件、缴款证明及验资报告 1-12-2 历次转让文件、历年托管证明文件
1-12-3 内部职工股发行中的违法违规情况，包括超范围、超比例，变相增加内部职工股数量、违规转让和交易、法人股个人化等
9
1-12-4 内部职工股潜在问题和风险隐患
1-12-5 股份形成及演变的法律文件，包括相关的工商登记资料、三会文件
1-12-6 内部职工股清理的决策文件、相关协议、价款支付凭证
1-12-7 省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认文件
第二章 业务与技术调查
2-1 行业情况及竞争状况
2-1-1 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件
2-1-2 行业研究资料、行业杂志、行业分析报告
2-1-3 行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见 2-1-4 国家有关产业政策及发展纲要
2-1-5 通过公开渠道获得的主要竞争对手资料 2-2 采购情况
2-2-1 行业和发行人采购模式的说明文件
2-2-2 与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料
2-2-3 发行人过往三年的采购情况以及成本变动分析 2-2-4 主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明
10