4-6-3 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系亲属是否存在与公司利益发生冲突的对外投资，是否存在重大债务负担及声明文件
4-6-4 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否涉及诉讼、是否有到期未偿还债务等情况的声明及相关资料
第五章 组织机构与内部控制调查
5-1 公司章程及其规范运行情况
5-1-1 与公司章程历次修改相关的三会文件、公司章程进行工商变更登记的资料
5-1-2 发行人就其三年内没有存在违法违规行为发出的明确的书面声明
5-2 组织结构和三会运作情况
5-2-1 组织结构及关于部门职能描述的文件
5-2-2 公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料
5-2-3 历次三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等
5-3 独立董事制度及其执行情况 5-3-1 独立董事简历及任职资格说明 5-3-2 独立董事制度 5-3-3 独立董事发表的意见 5-4 内部控制环境
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5-4-1 有助分析发行人内部控制环境的董事会、总经理办公会等会议记录
5-4-2 各项业务及管理规章制度 5-5 业务控制
5-5-1 发行人关于各类业务的控制标准、控制措施的相关制度规定
5-5-2 发行人存在因违反工商、税务、审计、环保、海关、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情况说明 5-6 信息系统控制
5-6-1 信息系统控制相关的业务规章制度 5-7 会计管理控制
5-7-1 会计管理的相关资料（包括但不限于会计制度、会计人员培训制度等） 5-8 内部控制的监督
5-8-1 内部审计报告、监事会报告
5-8-2 发行人管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价书面意见
5-8-3 发行人内部审计稽核部门设置情况及相关内部审计制度
5-9 股东资金占用情况
5-9-1 发行人关于最近三年是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况的说明及相关资料
5-9-2 发行人关于是否为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的说明及相关资料
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第六章 财务与会计调查
6-1 发行人最近三年及一期的财务资料
6-1-1 最近三年及一期经审计的财务报告及原始财务报表 6-1-2 下属子公司最近三年及一期经审计的财务报告或原始财务报表
6-1-3 披露的参股子公司最近一年及一期的财务报告及审计报告
6-1-4 如发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%（含20%），需要被收购企业收购前一年的利润表并核查其财务状况
6-1-5 如接受过国家审计，需要该等审计报告
6-1-6 对财务资料中重点事项进行调查、复核或进行专项核查的相关资料 6-2 有关评估报告
6-2-1 公司设立时（含有限责任公司改制期间）及报告期内历次资产评估报告
6-2-2 公司设立时（含有限责任公司改制期间）及报告期内历次土地评估报告
6-2-3 其他评估报告（矿产、房地产开发存货等） 6-3 有关内控制度
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6-3-1 公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估
6-3-2 注册会计师对内部控制的鉴证意见
6-3-3 注册会计师关于内部控制的整改建议及企业的整改措施
6-4 销售收入
6-4-1 发行人收入的产品构成、地域构成及其变动情况的详细资料
6-4-2 发行人主要产品报告期价格变动的资料 6-4-3 发行人报告期主要产品的销量变化资料 6-4-4 报告期主要产品的成本明细表 6-4-5 补贴收入的批复或相关证明文件 6-4-6 金额较大的营业外收入明细表 6-4-7 对主要客户的函证文件 6-5 期间费用
6-5-1 营业费用明细表 6-5-2 管理费用明细表 6-5-3 财务费用明细表
6-5-4 经注册会计师验证的发行人报告期加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表 6-6 发行人银行账户资料 6-7 应收款项
6-7-1 应收款项明细表和账龄分析表 6-7-2 主要债务人及主要逾期债务人名单
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6-7-3 与应收款项相关的销售合同
6-7-4 应收持发行人5％及以上表决权股份的股东账款情况
6-8 存货明细表及构成分析 6-9 重要的对外投资
6-9-1 被投资公司的营业执照 6-9-2 被投资公司报告期的财务报告 6-9-3 投资协议
6-9-4 被投资公司的审计报告
6-9-5 报告期发行人购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告
6-9-6 重大委托理财的相关合同 6-9-7 重大项目的投资合同
6-9-8 发行人内部关于对外投资的批准文件 6-10 固定资产的折旧明细表和减值准备明细表 6-11 主要债务
6-11-1 银行借款合同 6-11-2 委托贷款合同
6-11-3 应付持发行人5％及以上表决权股份的股东账款情况
6-12 纳税情况
6-12-1 报告期的纳税申报表和税收缴款书
6-12-2 公司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税纠纷的详细情况以及有关文件及信函
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