2. 3. 4.
B 1929－1933年
C 第二次世界大战后至20世纪60年代 D 从20世纪70年代开始至今
正确
3.股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问而采取的举措。
1. 2. 3. 4.
A B股 B H股 C A股 D N股
正确
4.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
1. 2. 3. 4.
A 公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品 联结型产品 C 收益保证型和非收益保证型 D 保本型产品和保证最低收益型产品
正确
5.下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
1. 2.
A 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B 在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构 监管，交易品种、交易
者行为均须符合监管要求 3. 4.
C 金融期货交易是非标准化交易
D 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
正确
6.资产评估机构申请证券评估资格净资产不少于（）。
1.
A 1000万元
2. 3. 4.
B 500万元 C 300万元 D 200万元
正确
7.上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。
1. 2. 3. 4.
A 全面原则 B 真实原则 C 准确原则 D 完整原则
正确
8.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）
1. 2. 3. 4.
A 1年以内
B 1年以上2年以内 C 1年以上5年以内 D 5年以上
正确
9.2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
1. 2. 3. 4.
A 美国 B 日本 C 英国 D 德国
正确
10.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。
1. 2. 3. 4.
A 20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 B 1929－1933年
C 第二次世界大战后至20世纪60年代 D 从20世纪70年代开始至今
正确
11.证券包销是指（）。
1. 2. 3.
A 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B 证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全剖自行购入的承销方式
C 证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入在承销期结束时将售后剩余证
券全部退回的承销方式 4.
D 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券
全部自行购入的承销方式
正确
12.按照（）证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金
1. 2. 3. 4.
A 基金的运作方式不同 B 投资目标划分 C 投资理念的不同 D 投资标的划分
正确
13.（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
1. 2. 3. 4.
A 基本信息 B 奖励信息 C 警示信息 D 收入情况信息
正确
14.下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
1. 2.
A 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B 在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构 监管，交易品种、交易
者行为均须符合监管要求 3. 4.
C 金融期货交易是非标准化交易
D 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
正确
15.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
1. 2. 3. 4.
A 公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品 联结型产品 C 收益保证型和非收益保证型 D 保本型产品和保证最低收益型产品
证券公司营业部投资者教育工作业务规范
单选题 正确
1.证券公司营业部投资者教育工作业务规范是根据什么制定？
1. 2. 3. 4.
A 《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》 B 中国证监会（以下称证监会）的相关规定 C 以上二者
D 《证券投资基金销售适用性指导意见》
正确
2.营业部应当根据_____开展投资者教育工作。
1.
A 投资者的意愿
2. 3. 4.
B 依据证券交易规则 C 本部独立 D 公司指导下
正确
3.营业部应当具备以下各项制度，同时将投资者教育工作的相关内容嵌入到每项制度的相关环节：______。以下说法不正确的是？
1. 2. 3.
A 投资者教育工作的内容、形式和经费预算等
B 客户风险评估制度，遵循“了解自己客户”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作 C 营业部业务推广制度，规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为，包括岗位职责、
业务范畴和禁止行为等 4.
D 客户服务制度，包括客户开（销）户、资金存取、证券交易、客户信息管理、客户咨
询、客户投诉、客户回访、应急反应等各方面的业务流程
正确
4.客户服务制度，包括_______等各方面的业务流程。以下选项不正确的是？
1. 2. 3. 4. 5.
A 证券发行
B 客户信息管理、证券交易 C 客户咨询与投诉 D 客户回访、应急反应 E 资金存取、客户开（销）户
正确
5.在客户开（销）户环节中，是否应当通过适当方式提醒投资者妥善保管股东账户卡，保密身份证号码、账户号码、交易密码等资料？
1. 2.
A 应该 B 不应该
正确