3. C 从业人员所在机构
正确
12.对不予颁发执业证书的人员，协会以（ ）方式通知所在机构并说明原因。
1. 2. 3.
A 电话 B 面谈 C 书面
正确
13.受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。此种说法：
1. 2.
A 正确 B 错误
正确
14.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在 年内不受理其执业证书申请。
1. 2. 3. 4.
A 2 B 3 C 4 D 5
正确
15.协会对执业人员自取得执业证书之日起每 年做一次年检。
1. 2. 3. 4.
A 1 B 2 C 3 D 4
中华人民共和国证券法教程
单选题 正确 1.证券业和银行业、信托业、保险业实行统一经营和管理，保证证券市场有序运行。此种说法： 1. 2. A 正确 B 错误 正确 2.依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督的机构是： 1. 2. 3. A 中国证券业协会 B 国家审计机关 C 检察院 正确 3.已经发行尚未上市的证券，若被撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。此种说法： 1. 2. A 正确 B 错误 正确 4.证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于： 1. 2. 3. A 证券交易所工作人员的工资发放 B 证券交易场所和设施的维护与改善 C 证券交易所的扩大经营 正确 5.证券登记结算机构为证券交易提供的业务不包括： 1. 2. 3. 4. A 登记 B 存管 C 咨询 D 结算 错误 6.从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，其费用标准是： 1. 2. 3. 4. A 协商统一的 B 统一规定的 C 因地而异的 D 自由定价的 正确 7.国务院证券监督管理机构只能在我国境内实施监督管理。此种说法： 1. 2. A 正确 B 错误 正确 8.证券业协会章程由（ ）制定。 5. 6. 7. A 国务院证券监督管理机构 B 协会中处于核心地位的证券公司 C 协会的会员大会 正确 9.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。此种说法： 5. 6. A 正确 B 错误 错误 10.从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，其费用标准是： 5. 6. 7. 8. A 协商统一的 B 统一规定的 C 因地而异的 D 自由定价的 正确 11.已经发行尚未上市的证券，若被撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。此种说法： 6. 7. A 正确 B 错误 正确 12.国家机关工作人员可以在证券公司中兼任职务。此种说法： 5. 6. A 正确 B 错误 正确 13.证券登记结算机构应当按照规定以（ ）的名义为投资者开立证券账户。 5. 6. 7. A 投资者本人 B 投资代理者 C 投资委托者 8. D 谁来办理就以谁的名义开立账户 正确 14.证券业和银行业、信托业、保险业实行统一经营和管理，保证证券市场有序运行。此种说法： 6. 7. A 正确 B 错误 正确 15.当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以： 3. 4. 5. A 只能申请行政复议 B 只能向人民法院提起诉讼 C A或B都可以 证券投资基金(2011版) 正确
1.证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证。
1. 2. 3. 4.
A 债权债务 B 所有权 C 信托 D 产权
正确
2.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。
1. 2. 3.
A 2亿元 B 3亿元 C 5亿元