6.客户是否可以将证券交易信息用于自身证券交易以外的其他活动
1. 2.
A 可以 B 不可以
正确
7.投资者园地的内容应当真实、客观、完整，重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，具体包括：
1. 2.
A 证券知识介绍和业务咨询内容与公司基本情况介绍
B 证券市场法律、法规知识介绍或问答，同时备有相关的法律、法规材料供投资者随时
查询 3.
C 向投资者充分揭示风险，张贴监管部门及自律组织要求发布的风险揭示，让投资者真
正理解“买者自负”、“股市有风险，入市需谨慎” 4. 5.
D 依照证监会、协会的要求公示营业部佣金及各项税费标准 E 以上都正确
正确
8.在客户服务环节，应当通过加强对营业部人员培训等方式，___。
1. 2. 3. 4. 5.
A 提高人员的业务能力 B 增强服务意识 C 提高专业水平 D 提高客户服务质量 E 以上均正确
正确
9.营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为______。以下说法不正确的是？
1. 2. 3.
A 制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案 B 调查投诉者投诉原因，并总结
C 调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题
4. 5.
D 检查、评价本营业部投资者教育工作的效果 E 及时向公司总部反映投资者教育工作中的情况
正确
10.客户是否可以将证券交易信息用于自身证券交易以外的其他活动
1. 2.
A 可以 B 不可以
正确
11.营业部应当具备以下各项制度，同时将投资者教育工作的相关内容嵌入到每项制度的相关环节：______。以下说法不正确的是？
1. 2. 3.
A 投资者教育工作的内容、形式和经费预算等
B 客户风险评估制度，遵循“了解自己客户”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作 C 营业部业务推广制度，规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为，包括岗位职责、
业务范畴和禁止行为等 4.
D 客户服务制度，包括客户开（销）户、资金存取、证券交易、客户信息管理、客户咨
询、客户投诉、客户回访、应急反应等各方面的业务流程
正确
12.营业部投资者教育工作领导小组应当定期或不定期对本营业部投资者教育工作进行____，对存在的问题及时进行整改，对好的经验与做法及时进行总结。
1. 2. 3. 4.
A 检查、评价 B 修正 C 制定
D 与别的公司或部门的投资者工作进行比较
正确
13.在客户服务环节，应当通过加强对营业部人员培训等方式，___。
1.
A 提高人员的业务能力
2. 3. 4. 5.
B 增强服务意识 C 提高专业水平 D 提高客户服务质量 E 以上均正确
正确
14.客户服务制度，包括_______等各方面的业务流程。以下选项不正确的是？
1. 2. 3. 4. 5.
A 证券发行
B 客户信息管理、证券交易 C 客户咨询与投诉 D 客户回访、应急反应 E 资金存取、客户开（销）户
正确
15.营业部业务推广制度，规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为，其中不包括___。
1. 2. 3. 4.
A 岗位职责 B 业务范畴 C 交易行为 D 禁止行为
证券业从业人员资格管理实施细则教程
单选题 正确
1.对不予颁发执业证书的人员，协会以（ ）方式通知所在机构并说明原因。
1.
A 电话
2. 3.
B 面谈 C 书面
正确
2.执业人员离开所在机构的，所在机构应于每月 日前向协会备案上月发生的上述情形。
1. 2. 3. 4.
A 2 B 3 C 4 D 5
正确
3.受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。此种说法：
1. 2.
A 正确 B 错误
正确
4.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。此种说法：
1. 2.
A 正确 B 错误
正确
5.（ ）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
1. 2. 3.
A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 从业人员所在机构
正确
6.协会每月（ ）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
1.
A 5
2. 3. 4.
B 6 C 8 D 10
正确
7.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。此种说法：
1. 2.
A 正确 B 错误
错误
8.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（ ）责令改正。
1. 2. 3.
A 所在机构 B 中国证券业协会 C 中国证监会
正确
9.本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。此种说法：
1. 2.
A 正确 B 错误
错误
10.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（ ）责令改正。
1. 2. 3.
A 所在机构 B 中国证券业协会 C 中国证监会
正确
11.（ ）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
1. 2.
A 中国证券业协会 B 中国证监会