? 有限责任公司公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%。2、5年 ? 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权， 30日未答复的，视为同意转让；法院照规定的强制执行程序转让股权， 20日不行使优先购买权的，视为放弃。 ? 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东。 ? 股份有限公司股东大会召开前20日内或公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。
? 公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告至少3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
? 证券公司应在代销合同签署后5个工作日内，向公司住所地证监会派出机构报备文件资料。
? 证券公司的法定代表人或高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送证监会。
? 股份有限公司募集设立中，发起人认购数额应不少于首期发行股份数的35%。 ? 公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的40%。
? 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%属内部信息。 ? 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。 ? 股份有限公司股票上市需提交会计师事务所近3年或成立以来财务报告和 2名以上注册会计师签审计报告。
公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；
公司股本总额超过人民币4亿 的，公开发行股份的比例为10%以上。 ? 债券上市需公司债券的期限为1年以上；实际发行额不少于人民币5000万。
? 有限责任公司注册资本最低要求3万元。
? 设立基金管理公司注册资本不低于1亿元人民币。
? 申请设立期货公司注册资本最低限额为人民币3000万，货币资本不低于85%。 ? 申请设立期货公司，国务院期货监督管理机构应在6个月内审批。 ? 证券发行由证监会自受理证券发行申请文件之日起3个月内，作出核准与否的决定。
? 协议收购3日公告，要约收购15日公告。
? 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 ? 上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。
? 收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件。
? 发出要约收购的收购人在期限届满不按规定付款，3年内不得收购上市公司。 ? 下列证监会作出批准与否的决定：
①在境内设立证券公司或在境外设立、收购或者参股证券经营机构6个月 ②增加注册资本，减少注册资本，合并、分立
或要求审查股东、实际控制人资格3个月
③变更业务范围、公司章程中重要条款或要求审查高管任职资格45个工作日 ④设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产30个工作日 ⑤要求审查董事、监事任职资格20 个工作日
关于罚款：
? 未依法登记为有限责任或股份有限公司，冒用名义的。 10万 ? 公司不按规定提取法定公积金。20万 ? 对虚报注册资本的公司。 5%~~15%
? 公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的。 5%~~15%
? 提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司。5万以上50万以下 ? 另立会计账簿的，处以5万以上50万以下的罚款。
? 公司合并、分立、减少注册资本、进行清算时，不依规定公告债权人。 1万以上10万以下
? 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接责任人员处1万以上10万以下罚款。
证券类罚款：
① 对直接责任人员处3万以上30万以下罚款。
? 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取得发行核准，尚未发行证券的，处30万以上60万以下罚款；已经发行证券的，处1%以上5%以下的罚款。 ? 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，处30万以上60万以下的罚款。
? 内幕交易，处3万以上60万以下的罚款。
? 非法开设证券交易场所的，处10万以上50万以下的罚款。
②对直接责任人员处3万以上10万以下的罚款。
? 上市公司的董监高、持有上市公司股份5%以上的股东，违规买卖本公司股票。 ? 证券服务机构未勤勉尽责，出具的文件有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏。 ? 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的。
? 聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，处10万以上30万以下罚款。 ? 法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，处3万以上30万以下的罚款。
③ 操纵证券市场，处30万以上300万以下的罚款。 对直接责任人员处10万以上60万以下的罚款。
④处3万以上20万以下的罚款。 ? 扰乱证券市场的。
? 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的。
上市公司收购：对直接责任人员处3万以上30万以下的罚款。
? 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的， 处10万以上30万以下的罚款。
? 收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，处10万以上60万以下的罚款。
基金类罚款：
① 10万以上100万以下 ； 3万以上30万以下
? 未经批准擅自设立基金管理公司或未经核准从事公开募集基金管理业务的。 ? 向合格投资者之外的单位或个人非公开募集资金或者转让基金份额的。
② 10万以上30万以下 ； 3万以上10万以下 ? 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案，处罚款。
? 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的。
③ 5万以上50万以下 ； 3万以上30万以下 ? 基金管理人或托管人未独立基金财产，即未独立设置账户的。
? 基金管理公司擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或其他重大事项的，处5万以上50万以下罚款。对直接责任人员处3万以上10万以下罚款。
④ 擅自公开或变相公开募集基金的，对直接负责人员处5万以上50万以下罚款。
? 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，处以30万元以上60万元以下的罚款； 对直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款