大庆农村商业银行 安全保卫内控评价表
单位名称： 评价期间： 年 月 日
被评价单位：
评价期间： 年 月 日至 年 月 日 一票否决项目 一、是否发生刑事治安案件 二、是否发生经济案件
是 否 备注 本部分有10个评价点 本部分有5个评价点 本部分有6个评价点 本部分有6个评价点 本部分有7个评价点 只要有一项为“是”的，评价等级划分为不及格，一律取消评价资格，等级社下降一级。 备注 否决项 三、是否发生涉枪案件 四、是否发生重大交通事故 五、是否发生火灾等重大人员 伤亡事故 评价项目 一、枪支弹药 二、金库安全 标准分值 实际得分 15 15 5 5 10 评分项 三、值班值宿 四、营业场所 五、物技防设施建设 六、守护押运 七、监控中心 八、自助设备 九、子公司、分支机构 20 10 5 15 本部分有13个评价点 本部分有8个评价点 本部分有5个评价点 本部分有6个评价点 评价总分 评价等级
安全保卫内部控制评价计分表1
评分表
评价项目 评价内容（扣分项） 1.严格执行枪支管理和使用“九严禁”规定。 2.双人管枪，枪弹要分存保管。 3.枪支要有枪证，持枪人要有持枪证。 4.枪支要存放在标准枪柜中保管。 5.按规定办理枪支交接手续。 6.按规定及时擦拭保养枪支。 7.按规定标准配备子弹数量。 8.建立枪支档案，并妥善保管。 9.封存枪支要在属地公安机关备案。 10.横向调配枪支要在各地公安机关办理手续 小计 1、金库钥匙和密码双人分开保管。 2、开启或关闭金库时要按规定使用转字密码。 标准分值 实际得分 发现问 题数量 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 1.5 一、枪支弹药 （15分） 二、金库安全 （15分） 3、严格执行双人同进同出金库制度。 4、金库房内要安装防暴灯和应照明灯。 5、金库和存放钥匙的小保险柜应在监控范围内。 小计 1、值班值宿室要安装专用固定电话。 2、值班值宿人员要按时到岗，期间不准早退组、不准擅离岗位、不准饮酒，不许进行各种娱乐活动。 3、不准外单位人员和本单位非值班值宿人员在守库室逗留或住宿。 3 3 3 3 15 0.5 15 3 0.5 1 三、值班值宿 （5分） 4、认真填写守库人员或值班值宿人员交接登记簿。 5、值班值宿人员每天要检查监控、报警等设备运行是否正常、回放当天录像，并做好记录。 6、值班值宿人员每天要及时布防、撤防，检查门窗是哦否关闭牢固 小计 1 1 1 5 35 合计
安全保卫内部控制评价计分表2
评分表
评价项目 手可及。 2、按规定使用防尾随门。 3、按规定接待上级和属地公安、消防等部门检查工作（检查人员出示祥光证件的同时，需有所。 四、营业场所 属单位保卫部门人员或有关领导陪同）（5分） 4、不许飞本单位人员进入营业室。 5.柜员卡必须本人随身携带，柜员离岗时，要将现金尾箱加锁保管。 6、个人名章必须本人保管使用，单位印章要按照规定保管，交接时要按规定办理交接手续。 小计 1、营业窗口现金通道的影响资料至少保存一年以上，其它通道的影响资料至少保存三个月以上。 2、营业网点金库、枪柜、进户门、尾随门、营评价内容（扣分项） 1、自卫工具配备齐全，定人定位拜访隐蔽，触标准分实际得值 分 0.5 0.5 1 1 1 1 5 3 发现问 题数量 五、物技防设业窗口等重点区域要安装监控录像。 3、营业室要安装联动式防尾随门。 施建设 （10分） 4.二层（含二层）楼以下窗户，要安装金属护栏或防弹玻璃，守库室要安装铝合金卷帘窗等安防设施。 5、营业室柜台要安装符合标准的防弹玻璃。 6、按规定数量和标准配备灭火器，工作人员能2 1 1 1 1 够正确熟练使用。 7、营业场所要安装报警设备，并与当地公安“110”报警中心联网，遥控器、触点位置合理，遇有特殊情况易于及时报警。 小计 1 10 15 合计
安全保卫内部控制评价计分表3
评分表
评价项目 评价内容（扣分项） 1、实行武装守库的，要严格执行枪支出入库手续，子弹上苍不上堂，关闭保险，要枪不离人、人不离枪。 2、押运必须实行双人双枪。 3、押运人员要戴头盔、穿防弹衣。 4、押运人员要按规定的标准站位和持枪。 5、运钞车的钞仓要即开即关。 6、押运的事件和行车路线要保密。 7、驾驶员要文明规范驾驶，不得超速、不得酒后驾车、不8、运钞车由安全保卫部调度，专车专用，不准挪用他用。 9、认真填写押运枪支和钱款交接登记簿。 10、装卸钱款和运钞车停靠位置必须在监控摄像范围内。 11、运钞车要安装GPS卫星定位系统。 12、执勤人员要着装整齐上岗 13、执勤人员要履职尽责，实施巡查、维持秩序，警惕可疑人员，防反暴力。 小计 1、监控中心要实现9大类46项具体功能。 标准分实际得值 分 发现问 题数量 5 3 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 六、守护押运 得搭乘与押运无关人员。 （20分） 20 2 2 1 七、监控中心 2、监控中心对辖内营业网点、ATM自助设备、金库等重要（10分） 区域和部位进行巡查。 3、监控中心能够对营业网点、金库、ATM自助设备等区域出现的各类报警信息，按照预案要求进行处置。