序号 考核项目 考评内容 主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。 分值 评分方法 理制度。 评分标准 取制度，不得分；未根据制度要求进行识别及获取规范标准的，扣3分/项。 未建立并发布适用的安全生产法律法规、标准规范备注 4.1.2 建立安全适用法律法规清单。 10 查法律法规、标准规范清单。 清单，扣5分；法律法规清单不能符合现行法规标准要求的扣2分/项。 适用的安全生产法律法规、标准规范清单年度内未审核更新，扣6分；更新的清单未及时发布扣4分。 4.1.3 每年适时对法规清单升版。 10 应将适用的安全生产法律法规、标4.1.4 准规范及其他要求及时传达给从业人员。 10 1.查法律法规清单； 2.查法律法规文本。 查法律法规学习记录。 发现使用失效、过期的法规、规程、标准规范或不齐全，扣1分/处。 未进行宣贯不得分；宣贯无相关记录或记录不完善扣2分/次。 未开展合规性评价不得分；合规性评价低于每年一次扣5分；合规评价发现的问题未关闭扣2分/处。 4.1.5 新发布、变更后法律法规组织进行学习。 10 1.查合规性评价记4.1.6 4.2 安全管理规章制度 根据国家安全生产法规体系，建立单位的规章制度。安全生产规章制度至少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设4.2.1 施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工管理、职业健康管理、防护用品管理、应急管理、 4.2.2 事故管理等。 每项制度应明确管理范围、主管部 门、相关部门、监督部门在执行中10 查制度文本。 20 1.查安全生产管理制度体系清单； 2.查制度文本。 50 进行合规性评价，并形成闭环管理。 10 录； 2.查合规性检查问题关闭记录。 未制定安全生产管理大纲不得分；未按照大纲文件制度体系策划编制制度的，扣2分/项；未发布安全管理制度的，扣2分/处；基本制度不能满足标准要求缺项的扣2分/项，缺4项以上的，不得分。 制度内容不能满足标准要求缺项的，扣2分/项。 20
序号 考核项目 考评内容 的责任、工作流程、档案保存、质量要求。 将文件分发相关工作岗位，对制定分值 评分方法 评分标准 备注 1.查制度分发记10 录； 2.抽查岗位人员进行了解。 4.2.3 的程序组织进行学习，且各岗位人员熟知自身需要遵守的安全职责以及需要遵守的规章制度。 制度未分发的，扣3分/份；岗位人员不熟悉的，扣2分/人。 未对文件执行情况进行检 4.2.4 4.3 对制度执行效果进行检查、纠偏，并闭环管理。 10 查制度执行记录。 查的，扣5分；对检查发现的问题未关闭的，扣2分/项。 操作规程 每个操作岗位制定安全操作规程，并有有效文本。 发放到相关岗位培训学习，规范从业人员的生产作业行为。 30 未根据岗位、工种特点， 4.3.1 10 查安全操作规程。 引用或编制适用安全操作规程的，扣2分/项。 4.3.2 10 查岗位安全教育内容。 抽查岗位人员对规未发放到相关岗位培训学习操作规程的，扣2分/项。 岗位人员不清楚岗位操作规程的，扣1分/人次。 4.3.3 作业人员对安全操作规程熟悉。 10 程掌握情况进行了解。 管理制度4.4 体系有效性评估 每年至少一次对安全生产法律法4.4.1 规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。 10 未评估的，不得分；评估查管理制度体系有效性评价记录。 的频次低于一年的，扣5分；评估内容缺项的，扣2分/项。 1.查管理制度体系10 有效性评价记录； 未组织对文件进行评估或2.查制度文件文本。 10 未按评审结果修订安全生10 查制度文本。 产管理规章制度和操作规程的，扣2分/处；无修订记录资料的，扣1分/处。 30 1.查文件管理制10 度； 2.查人员到岗。 10 制度无安全文件管理要求的，不得分；制度规定的人员未到岗的，扣5分。 未按管理制度对安全规章查管理制度文本。 制度、操作规程编制、使用、评审、修订进行管理，未升版的，扣5分/处。 20 根据安全检查反馈的问题、生产安4.4.2 4.5 修订 全事故案例、绩效评定结果等，对程序文件评估，并进行升版。 对安全生产管理规章制度和操作4.5.1 4.6 安全文件制度管理 规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。 建立安全文件资料管理制度，并指 4.6.1 定专或兼职安全管理档案管理员。 严格执行文件资料管理制度，确保 4.6.2 安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。 21
序号 考核项目 考评内容 分值 评分方法 评分标准 扣2分/处。 备注 建立主要安全生产过程、事件、活4.6.3 5 5.1 动、检查的安全记录，并加强对安全记录的有效管理。 230 30 10 查安全管理记录台账。 未按规定建立安全管理记录台帐，扣2分/项。 安全教育培训主管部门或 教育培训 教育培训管理 5.1.1 制定安全培训管理制度，确定安全教育培训主管部门。 责任人不明确，不得分；10 查培训管理制度。 教育培训主管部门未根据制度要求组织开展培训工作的扣5分。 按规定及岗位需要，定期识别安全5.1.2 教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。 做好安全教育培训记录，建立安全5.1.3 安全生产5.2 管理人员教育培训 5.2.1 “三类人员”应按规定接受年度安 全生产培训教育。 “三类人员”按规定接受建设行政 操作岗位5.3 人员教育培训 对操作岗位人员进行安全法规、规章制度的教育和安全规程和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生5.3.1 产规章制度和安全操作规程，并确认其能力符合岗位要求。未经安全教育培训，或培训考核不合格的从业人员，不得上岗作业。 新入厂人员在上岗前，必须经过三5.3.2 级安全教育培训，经考试合格后方可上岗，培训时间不得少于24学时。 10 10 50 主管部门继续教育。 10 20 教育培训台帐，实施分级管理，并对培训效果进行验证、评估和改进。 10 10 1.查培训管理制度； 2.查培训管理计划。 1.查培训教育记录； 2.查培训教育效果评估记录。 未制定安全教育培训计划，扣5分；计划不符合制度中的培训需求，扣2分/项。 安全教育培训记录和档案缺项的，扣2分/项；未对培训效果进行验证，扣5分。 查“三类人员”教育记录。 查“三类人员”证件及再教育记录。 “三类人员”未进行安全教育的扣1分/人次。 “三类人员”未按规定接受建设行政主管部门继续教育的不得分。 5.2.2 10 未经培训、考核上岗扣31.查岗位培训记录； 2.查岗位培训考核记录。 未经培训、考核或时间达不到要求扣2分/人次。 分/人次；考核不合格上岗扣2分/人次。 22
序号 考核项目 考评内容 在新工艺、新技术、新材料、新设分值 评分方法 评分标准 备注 5.3.3 备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。 操作岗位人员转岗、离岗一年以上10 10 5.3.4 重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。 从事特种作业的人员应取得特种5.3.5 5.4 其他人员教育培训 作业操作资格证书，方可上岗作业。 对相关方的作业人员进入作业现10 查特种作业人员台账与证件。 特种作业人员未持有效证件上岗，扣3分/人次。 40 10 查培训记录。 10 未进行安全教育培训和告知，扣2分/人次。 5.4.1 场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。 对外来临时（参观、学习）等人员5.4.2 5.4.3 应进行有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知，并建立记录。 做好外来临时人员相关监护工作。 10 查监督记录。 未监护到位发生违规的，扣2分/人次。 未保存相关方和外来人员 5.4.4 5.5 特种作业人员管理 建立相应的培训档案。 10 查培训记录。 安全教育培训记录，扣2分/人次。 30 查特种设备台账与 施工单位未建立特种设备、特种作业人员管理台帐，扣5分。 特种设备操作人员未持有效证件上岗，扣5分/人次。 5.5.1 5.5.2 施工单位应建立特种作业人员管理台帐。 10 特种作业人员台账。 特种作业人员应持证上岗。 10 查特种作业人员证件。 1.查特种作业人员 特种设备操作人员未按规定培训，扣3分/人次。 5.5.3 5.6 安全文化建设 特种作业人员应按有关规定进行培训。 10 培训管理制度； 2.查特种作业人员培训记录。 60 建设公司未制定安全文化 制定安全文化建设规划和安全理5.6.1 念，营造安全文化氛围，促进安全生产工作。 10 查安全文件建设制度或规划。 建设规划，不得分；分公司、项目未根据规划进行宣传扣5分；无各管理层积极参与安全文化建设的23
序号 考核项目 考评内容 分值 评分方法 评分标准 扣5分。 备注 各单位应制定单项安全活动策划方案，采取多种形式的安全文化活5.6.2 动，宣传、教育和引导从业人员的安全态度和安全行为，形成全体员工所认同、共同遵守的安全价值 观。 定期组织开展安全活动，学习国家、上级单位、本单位有关安全生5.6.3 产的指示精神和规定以及本岗位安全生产知识，交流安全生产工作经验，分析本岗位安全生产风险和 5.6.4 预防措施。 建立长效机制，安全文化建设规划 项目实施。 建立员工参与安全管理的渠道（如5.6.5 设置安全信箱等），同时鼓励员工积极参与，并能为安全生产管理献言献策。 10 10 查安全文化规划/方案实施记录。 1.查积极安全文化制度； 2.查员工参与安全文化建设的记录。 1.查反馈跟踪制5.6.6 6 生产设备设施管理 管理组织机构 170 30 有献言献策反馈跟踪机制。 10 度； 2.查反馈记录。 10 查安全活动实施记录。 10 查安全活动策划方案。 未制定安全活动策划方案，扣4分/次；安全活动策划方案未经高层批准发布扣3分；无高层经理参加要求扣2分。 未组织开展安全文化活动（如安全生产月活动、安全知识竞赛、安全工作经验交流等），无活动记录，扣2分/项。 未按规划完成的扣2分/项。 无渠道扣10分；开展无成效扣5分。 无跟踪机制扣10分；员工合理建议未采纳扣1分/条。 6.1 未明确管理责任部门（或 6.1.1 6.1.2 应明确施工设备管理的责任部门或责任人，明确管理职责。 设专人履行对施工设备的监督责 任。 建立施工设备管理组织机构，形成 10 查设备管理制度。 责任人），或者未明确管理职责，不得分。 10 查岗位设置。 未设专人履行对施工设备的监督责任，扣2分。 未建立施工设备管理组织 6.1.3 6.2 施工设备安全管理网络体系，明确岗位职责。 10 查管理制度。 机构或未设专人负责，未明确岗位职责，扣2分/项。 制度管理 30 未建立大型施工设备现场 6.2.1 建立大型施工设备准入管理制度，明确管理流程。 10 查设备管理制度。 准入管理制度，不得分；准入制度未经实施情况的检查扣5分。 未制定机械设备安全管理责任制，不得分； 安全责任制规定的责任人未到位不得分。 6.2.2 制定施工设备安全管理责任制。 10 24