第一章 历史和史学概论 第一节 历史和历史学
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一、什么是历史：
1、三层含义（p1）：（1）自然界和人类社会的发展过程，也指某种事物的发展过程和个人的经历。（2）过去事实的记载。 （3）指历史学科。
历史，广义地说，是指一切事物-----客观世界过去的发展，它可以分好自然发展史和人类发展史。马克思曾站在广义的历史概念说∶“我们仅仅知道唯一的科学∶就是历史科学。 ”
但我们平时所言的历史乃狭义好的历史，即人类社会发生、发展的历史，即与自然界互相依赖、互相制约的人类社会已往的运动发展过程。 2、人类历史的特点：
（1）人被称为“万物之灵”。有意志、有目的地进行活动，是人类创造自己历史的显著特点。 （2）作为在时间中发展的过程，自然史和人类史都有其一度性，即一去不返的性质 3、历史与历史著述
对于史学遗产，必须批判地加以总结，而不能简单地抄袭。
孟子本是一个“言必称尧舜”的人，他也说：“尽信《书》，则不如无《书》。 二、什么是历史学
历史学是一门关于人类社会以往运动发展过程的学问。一般说来，它包括历史过程的记录、历史经验的总结、历史规律的探讨和历史发展趋势的预见。 三、为什么要学习历史？
所谓历史意识，就是人们理解到自己的现在与过去有着不可分割的联系，并从而感到需要学习自己的历史、从历史中吸取经验教训的意识。
人类产生历史意识的原因在于：历史是现实的前身，现实是历史的延伸。
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正是由于人们普遍需要“史鉴”和“史师”，人们才需要学习历史，而且早在原始时代人类就开始有了这种需要。
寻求“史鉴”和“史师”的需要，决定了历史学具有其他任何学科不能替代的价值。
第二节 历史学的功能
历史学的社会功能，也就是有的书中所说的历史学的社会功用或社会价值。 一 、“以史为鉴”——认识现在必须了解过去，指导人们社会实践
1、“以史为鉴”，就是总结历史经验教训，用以指导现实的实践。其前提就是能从历史中寻找某些有规律性的东西。
古今中外，各国的有识之士都十分重视总结历史的经验教训
2、历史科学是大用之学：历史科学决非可有可无，作为认识世界的一个环节，它的作用是至关紧要的。 “生存意义”的教育：培养人才，一方面要让他们学会步入社会生活的实际本领；另一方面，要让他们学会在社会上做个什么样的人，怎样做人，即怎样才能做一个有信仰、有理想、有抱负、有精神、有道德、有纪律、有修养、有合作意识而又聪明的人，这后一方面应当说是与生活实际联系更为密切的。历史课正是偏重于后一方面、也就是精神方面的功能。正像意大利学者克罗齐所说：“历史是生活的教师。 袁腾飞：我为什么要这样教历史
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我总的感觉，大人物学了有大用，小人物如果学了，修身养性陶冶情操、启迪智慧可能有一点帮助。有人爱问历史学科学了有什么用，这个问题就比较功利。它确实不如理工科有用，所以，可能相当多的孩子们，他在上学的时候，并不爱学历史，可能走上工作岗位了，或者是他读了大学了，有时间了，学业负担没这么重，可能觉得历史是一个很有意思的学科，他再捧起来读也是来得及。 ?
历史就是统治阶级任人打扮的小姑娘。我还没有看到不篡改前朝历史的统治者。
德国一位大学校长，把自然科学比作是飞快行驶的时代列车，又把人文社会科学比作是这部列车的司机
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——这是很有眼光的。
故言∶“以史为镜，可以知兴亡”，“历史是现实的镜子，现实是历史的影子。”其主要功能为探求规律，了解过去，认识现在和探索未来。
? 二、“继往开来”——陶冶人类精神品格
? 正如伏尔泰高度评价史学的功用一样，史学可以改变一个民族的精神文化素质。
? 梁启超在《新史学》中日∶“史学者，学问之最博大而最切要者也，国民之明镜也，爱国心之源
泉也。今日欧洲民族主义之所以发达，列国所以日进文明，史学之功居其半焉。” ? 1、爱国心之源泉：要振兴一个国家，要提高国民好的优良品质，莫不求助于历史。 ? 法国总统密特朗曾说过：“忽视历史教育，就会使我国新的一代丧失民族意识 赵微军旗装事件
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希特勒用他那狂妄的歪曲历史的思想鼓吹亚利安人是“大自然的宠儿，最勇敢最勤劳的强者。”而日尔曼人则是其中的精髓，为此，他说过许多令德国人热血沸腾而愿为其优秀的种族奋斗的话，甚至可以为此而不考虑剔的民族的生存权利，犯下种种令人发指的罪行。当然，希特勒的这些话是借历史之口说出来的，下面就是其中好的一段∶“我们今天所看到的一切人类文化，一切艺术、科学和技术的果实，几乎全是亚利安人的创造性的产物。这一事实本身证明这样的推论不是没有根据的∶只有亚利安人的创造才是一切高级人类的创始者，因此是我们所谓的‘人’这个名称的典型代表。他是人类的普罗米修斯，从他光芒四射的额头，永远飞迸出神圣的天才的火星，永远燃点着知识的火焰，照亮了默默的神秘的黑夜，推动人类走上征服地球上其他生物的道路--------就是他，为人类文化中每一伟大建筑奠下基础，树起墙垣。”
每当国家出现存亡之秋的紧急关头，国家莫不以本民族及其人民的光辉历史作为国民士气的提高和保持的最重要的手段。
? 2、国民之明镜：史学对于了解人民和民族精神有很大的帮助。
? 马克思把人类的历史比作一部“历史剧”，人们既是这部历史剧的剧作者，又是剧中人 。 ? 只有深刻地了解历史，才能了解打上历史诸多烙印的人。 三、“温故知新”——传承文化财富
1、恢复历史的本来面目，让广大人民从正确的历史答案中得到教益。 2、史学对于社会科学的其他学科也有重要意义。
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第三节 为什么要学习《史学概论》
《史学概论》就是讲述历史学的理论和方法的一门课程。它的教学目的就是帮助初学者掌握学习和研究历史的基本理论和方法。
历史学家是历史知识的生产者。史学概论则是传授历史知识如何生产有关知识。
? 史学概论研究对象是史学的主体活动，即历史学有反思、总结、概括史学发展的全过程及其内在
规律性。
? 史学概论主体从整体着眼，运用纵向与横向相结合的考察方式，从史学主体角度对史学的整体发
展，特别是史学研究中的理论与方法，进行综合而概括的反思与研究，它不可能对史学发展史上的重要史家与史著做具体描述与总结，而是比较注意考察历史认识的现代发展，比较强调史学发展的现代意识。
一、《史学概论》讲授的基本内容
几种代表性的观点：（1）史学概论是在“马克思主义的批判继承的原则指导下，概括地论述史学在发展中为自己提出的重要问题及其成就，并应该指出当前史学工作面临的重大任务。”（白寿彝《史学概论·绪论》 （80年代第一部史学概论）宁夏人民出版社1983年）“历史学”是什么被忽视了。
学习学告诉我们，掌握一门学科最好的办法之一，是掌握这门学科发展的历史。
没有什么工作比历史更能满足于人类（生活于现在和居民、来自过去的逸民、进入未来的侨民）的特殊需
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（2）史学概论是“史学学”的理论部分（王也扬《“史学概论”与“史学学”》，《光明日报》1984年10月1日）。史学学的非理论部分是什么？它与史学史是什么关系？没有交待。
（3）历史科学概论应是概要论述历史科学，也可以说是“历史科学学”（葛懋春、谢本书《历史科学概论·绪论》，山东教育出版社1985年修订版；葛懋春、项观奇《谈谈历史科学的对象与体系》，《文史哲》1885年第2期）。他们强调史学的科学性；第一版没谈，修订版才提出来；同王也扬的提法类似，但是体系的规范更合理了。
4）史学概论是在马克思主义指导下对史学这一学科的概述和回顾，它包括历史研究的基本理论、基本方法和基本知识（吴泽《史学概论·前言》，安徽教育出版社1985年6月第一版）。这一体系比较严密。 （5）史学概论努力阐明史学研究过程各个阶段在历史认识论和方法论方面的不同特点（姜义华《从<史学要论>到<史学概论>》，《书林》1985年地1期）。非常入时，适应国际史学趋势，但忽视了历史本体问题 史学概论》主要讲述历史学的理论和方法问题，而历史学的理论和方法问题，也都是属于历史哲学问题。因此，所谓的史学概论，实际上就是历史哲学概论。历史哲学的基本内容，也就是《史学概论》要讲述的基本内容。不过，从历史学专业角度说的历史哲学与哲学专业角度说的历史哲学有所不同：它更强调联系历史研究的实际。 二、历史学的本体论
什么是历史学的本体论呢？一般哲学的本体论就是关于世界或存在的本源和本质的基本观点或理论，就是人们通常所说的世界观。历史学的本体论（也可称为历史本体论，有的学者称之为历史理论），就是关于历史现象（作为群体和个体的人和事件）的存在的本源和性质的观点或理论，其核心就是人们通常所说的社在西方非马克思主义的史学本体论体系中，长期存在着人本主义和科学主义两大思潮的分歧和论争。 人本主义的史学本体论的第一个特点是，强调人的精神、目的、意志是社会历史过程中的决定性因素，强调一切历史活动和整个历史过程都是人的精神、目的和意志的展现过程。这是一种主张精神决定论的唯心主义的史学本体论。其中包括两种倾向，一是强调领袖、精英人物的精神决定历史进程，二是强调群体的、大众的精神决定历史进程。英国历史哲学家柯林武德（R·G·Collingwood，1889-1943）是前一种倾向的突出代表者。
以兰克学派为代表的整个西方传统史学都倡导这种史学本体论。德国历史学家兰克（Leopold von Ranke，1795--1886）是这个学派的首创者，他强调一切历史事件和过程都只是政治领袖人物的思想、目的、动机的展现过程。德国社会学家、历史学家马克斯·韦伯（Max Weber，1864--1920）（是倡言群体精神决定论的早期代表人物之一。
人本主义史学本体论的第二个特点是，由于它强调人的精神支配下的意志、目的、动机决定历史进程，而人的意志、目的、动机是变化无常的，一次性的，不重复的，无规律可循的，由此断言历史是没有规律的。 科学主义-结构功能主义史学本体论的第一个特点是，认为人类社会中总是存在某些结构，它们在长时期里、甚至在整个人类历史过程中支配着人们的思想、行为和命运，决定着历史的进程。
科学主义-结构功能主义史学本体论的第二个特点是，它不同意人本主义史学本体论断言历史毫无规律可寻，肯定其中存在着某些不以人的意志为转移的规律。在当代西方专业历史学家当中，法国年鉴学派是西方新史学中持科学主义或结构-功能主义的史学本体论的突出代表者之一。 马克思主义的历史科学也有自己的史学本体论，其核心就是唯物史观。
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三、历史学的方法论、认识论及其与本体论的关系
史学方法论是关于历史研究方法的性质和特点的观点或理论，诸如：历史研究方法中是否存在着导向性方法和技术性方法的区别？历史研究方法与自然科学和其他人文社会科学方法有何异同？历史学适合采用“将心比心式领悟”方法（即empathetic method ，多译为“移情式领悟方法”）和“个别描述式”、“艺术式”的表述方法，还是适合采用实证的“法则归纳”式的方法？??等等，都是史学方法论探讨和回答的问题。
会历史观。
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? 历史学本体论、方法论和认识论共同构成了历史学的理论体系。这3个部分互相联系，构成一个整体，其中以社会历史观为核心的史学本体论在整个体系中处于主导地位，研究者持有什么样的本体论，就会相应持有什么样的方法论和认识论。
? 历史学的本体论与方法论和认识论之间的主导和从属关系启示我们，要掌握好历史学的理论和方法，首先要在社会历史观—史学本体论上下苦功夫，对各主要思潮流派的社会历史观—史学本体论的是非得失要有比较透彻的了解，对马克思主义的社会历史观—史学本体论更要有系统深入的理解。
第二章 历史学从潜科学发展成为科学的历程
所谓潜科学，就是说它本身还不是科学，但具有一些可能发展成为科学的潜在因素，或者说，只是科学的萌芽形态。
第一节 天命—神学史观主导下的古代史学
一、十分强化的人身依附关系与命运思想的产生： 上古中古时期由于人们的物质生产能力极其微弱，经济交换和社会交往活动的范围也因此极其狭小。由此也就决定人们只能在狭小的共同体中求得生存。那些狭小的共同体，或者是家长制的家庭和村社，或者是奴隶主的田庄或矿场，或者是较大一些的城邦，或者是封建主的庄园，或者是城市行会、城市公社。人们只有在那些狭小共同体的保护之下才能生存。也正因为此，在那些狭小共同体内履行某些公共的防御职能或经济社会职能的首领，无论是个人还是行使首领职能的一个集团或群体，必然居于支配地位，而普通人，特别是最底层的劳动者，由于自身力量和与之相应的自身独立性极其微弱，不得不接受那些个人或群体首领的保护，因而也就不得不同时接受他们的统治和压迫，并与那些首领们结成不同程度、不同形式的人身依附关系。
另一方面，那些狭小共同体的首领们往往又不得不依附于在更大一些范围内履行公共职能的更高一层首领，同样也与他们结成程度不等的人身依附关系、这就是马克思所说的以“人的依赖关系”或“直接的统治和服从关系”为特征的社会形态，他把这类社会形态总称为人类历史的“第一大形态”或“第一大阶段”（ 《马克思恩格斯全集》第46卷，上，人民出版社1979年出版，第104页；马克思：《资本论》，人民出版社1975年出版，第1卷第94-96页；第3卷第890页。）。
在这种社会形态下生活的各个阶级、各个阶层的人们，处处受到人身依附关系的约束，诸如家长制、贡纳制、奴隶制、农奴制、城市公社制、行会制等等，都建立在人身依附关系之上；那些依附关系对他们来说是一种必须接受的强制力量。他们不可能理解那种依附关系和强制力量是怎样造成的，不理解他们为什么必须生来就得无条件地接受那些首领们的强制。由于个人生产力普遍微弱，以及由此决定的经济交换和社会交往活动范围极其狭小，他们普遍感到除了接受那种依附地位以外很难有别的选择。在这样一种社会生活实践感受下，当他们多少朦胧地思考自己为什么会有这样一种历史命运的问题时，就往往把他们的命运归结为超人的、超社会的神灵的力量支配的结果。
二、超自然的力量：力量再加上他们对风雷雨电、寒暑旱涝、兽毒虫以及地震火山等等自然力量的威胁也极为缺乏认识和抵御的能力，这就更加使他们时时感到超人的、超社会的、超自然的神灵力量无时无刻不在支配着他们的命运。这种社会生活实践的切身感受促使他们普遍地形成了一种把天命或其他种种神灵意志视为决定自已幸运或不幸的各种经历和自己的整个命运的共同的终极原因。他们普遍持有这样一种朦胧的社会历史观。
三、统治阶级的强制性灌输：那种社会形态下的统治阶级为了维护自己对广大被统治阶级的直接的人身支配权力，也为了维护统治阶级内部各个等级或阶层之间的依附和从属关系，竭力把那种普遍存在的朦胧的社会历史观升华成为系统的意识形态体系，而且竭力向广大被统治阶级进行强制性灌输，从而使那种意识形态体系成为在整个社会中居于统治地位的意识形态体系。
综上所述，在整个上古中古时期，无论在中国还是西方各国，思想家或历史家们致力于思考决定各种各样的社会历史现象生灭消长或兴废存亡的共通之理或共同的终极原因时，总是难免把那种共通之理或终极原因最终归结为天命或神灵意志；上古中古时期的历史著述，也都无不以这种历史观为其主导思想。而这种史观和史学的最根本的来源，则是人们在以人的依附关系为总特征的狭小共同体内的生活体验。
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第二节 人性—理性史观主导下的近代史学
一、近代史学的人性—理性史观产生的原因：
（一）原因：西欧从中世纪社会跨入近代社会的巨大历史变迁，首先是从农村开始的。推动这一“翻天覆地”式的巨大历史变迁的最根本的动力或终极是广大劳动者的“静悄悄的劳动”。 1、农村的复兴 2、城市的兴起 3、社会历史观的转变
（二）新兴资产阶级知识分子的表达：不过，这种新的社会历史观并不是由当时文化水平还很低下的劳动阶级表达出来，而是由当时与劳动阶级的反封建要求具有一致性的新兴资产阶级中文化水平较高的那一部分人表达出来，也就是文艺复兴和启蒙运动的思想家们表达出来。
理性，就是按照事物发展的规律来考虑问题，自主思考，不冲动、不凭感觉处理问题。 科学，就是尊重客观规律，探索客观规律，并把客观规律作为行动的指南 科学的发展离不开理性精神，“理性”就体现在“科学”之中 二、近代历史哲学的代表
（一）第一位这样的历史哲学家就是意大利的维柯。 （二）德国哲学家赫尔德
（三）孔德（August Comte，1798一1857）。这位法国哲学家和社会学家作为近代西方实证主义哲学和社会学开创人，对以后的西方自然科学和社会历史科学的理论和方法产生了深远的影响。
柯林武德认为，实证主义关于自然科学的见解不过是“认为它包括两件事：首先是确定事实，其次是构成规律”
孔德自己说：“??实证哲学的首要特征在于，它认为一切现象都服从于恒定不变的自然规律，由于了解到对所谓的原因--无论是初始原因还是终极原因--的任何探求都是多么徒劳，我们的任务就是致力于精确地发现这些规律，并力求把那些规律的数目减少到最低限度。”
孔德把他的实证哲学运用到社会历史现象中来，声称他建立了“社会物理学”或“社会学”。他认为，把实证主义作为方法运用于社会历史现象的研究，主要就包括三种方法，即观察、实验和比较。 比较包括三个方面：一是“与低等动物比较”。例如，把“高等哺乳动物的社会状态”与人类比较。他认为这有助于了解人类初期社会；二是“并存社会状态的比较”。他认为“从火地岛的粗陋居民到欧洲最先进的民族，每一个社会阶梯都在地球的某一部份存在着”，只要对这些“人类社会的不同的并存状态”进行比较，“不同的进化阶段立刻就可以观察出来”；三是“连续状态的比较”。
孔德正是以他自己的社会历史观作为指导思想，进行了他的历史比较考察，通过那样的比较认为，人类精神进化和一般人类进化普遍经历了三个阶段：第一个阶段是神学阶段。第二阶段是“形而上学阶段”。第三阶段，就是“最后的实证阶段”。
（四）作为孔德的朋友和资助者，英国哲学家、社会学家、政治经济学家和逻辑学家约翰·密尔（John Stuart Mill，1806-1873）对孔德的实证主义的社会历史观和归纳主义的理论与方法作了进一步发挥。 但是密尔似乎与孔德有一个重大的区别，那就是他除了主张通过实证归纳探讨“经验性规律”以外，还主张从“经验性规律”再深人一步去探求支配各种“经验的规律”的共同的终极的因果必然性的“科学的规律”；而且这里还包含着他不同于孔德另一个区别，那就是他不像孔德那样反对探究因果关系，而是主张必须探究因果关系。
可见，从维柯到赫尔德，从孔德到密尔，都力图揭示人类历史发展演变的规律，力图使历史学成为揭示历史规律的科学。但是，要揭示人类历史发展演变的规律，就必须找到推动和决定人类社会历史发展演变的终极原因或最终动力。因为真正的规律就是指人类社会运动变化的因果必然性。找不到终极原因或最终动力，就揭示不出因果必然性的规律。维柯、赫尔德、孔德和密尔等人，都把决定人类社会历史发展演变的终极原因或最终动力归结“人性”或“理性”，从而把人类社会历史发展演变的规律归结为“人性”或“理性”的“自然规律”。他们的“人性”--“理性”史观就是我们在绪论中提到的人本主义学术思潮
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