南京财经大学本科毕业论文（设计）
江苏省自主创新能力评价体系研究
摘 要 本文从创新环境、人力投入、财力投入、创新产出四个方面出发，设置了评价江苏省自主创新能力的指标体系；利用模糊综合评价的基本思想，建立了具有熵值权的决策模型，对江苏省自主创新能力的评价提出一个可行的方法。利用所建立的模型，根据江苏省2002-2006年相应指标的指标值分析影响江苏省自主创新能力的主要因素及其发展趋势，为决策者制定创新能力发展战略提供可参考的依据。
关键词 江苏省 自主创新能力 指标体系 熵值权 模糊综合评价法
Abstract This paper sets an index system on the basis of some factors affecting the capability of regional independent innovation of Jiangsu province. It mainly includes such as innovation environment, HR quality, financial resources and the achievements of innovation. It builds a decision model with entropy weight using the basic idea of fuzzy comprehensive evaluation. It also puts forward a feasible method and corresponding algorithm design about evaluating the capability of the regional independent innovation of Jiangsu province. Last, it gives an example of this model on the basis of the data of Jiangsu province from 2002 to 2006. From this study we can find the factors that affect the capability of the regional independent innovation of Jiangsu province and its development tendency. This study provides a basis that help the decision maker to draw up the innovation development strategy.
Keywords Jiangsu province capability of independent innovation index system entropy weight fuzzy comprehensive evaluation
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一、引言
目前，我国正进入经济结构的变化期和活跃期，传统生产要素对经济增长的贡献率逐渐递减，技术创新的重要性明显上升，资源短缺和环境恶化的约束正在加剧。在这样一个关键时期，自主创新能力是“国家竞争力的核心，是我国应对未来挑战的重大选择，是统领我国未来科技发展的战略主线，是实现建设创新型国家目标的根本途径。” 因此，提高自主创新能力，推动科技进步和创新，就成为调整经济结构、转变经济增长方式的重要支撑，也是提高我国经济国际竞争力和抗风险能力的重要支撑。
江苏省是我国经济发展水平较高的地区，2006年人均GDP已达到28814元，经济社会进入了一个新的发展阶段。江苏省自主创新能力的强弱对我国建设创新型国家具有相当重要的作用，因此如何提高区域的自主创新能力就成了决策者关心的问题。在制定政策和采取措施之前，了解哪些因素影响着区域的自主创新能力以及如何评价区域自主创新能力的高低及其发展趋势就成为我们需要首先关注的问题。本文根据江苏省的实际经济状况建立评价江苏省自主创新能力的指标体系，并试图根据模糊数学的基本理论和信息熵的基本概念，利用模糊综合评价的基本思想对江苏省自主创新能力的评价提出一个可行的方法。
二、区域自主创新能力的涵义
美籍奥地利经济学家熊彼特在1912年出版的《经济发展理论》一书中最早提出“创新”这一概念，熊彼特认为“创新”就是“建立一种新的生产函数，在经济活动中引入新的思想、方法以实现生产要素的新的组合。”他将创新概括为五个方面：生产新的产品；引入新的生产方法、工艺流程；开辟新的市场；开拓原材料的新供应源；采用新的组织方法。熊彼特提出的创新实际上包括产品创新、技术创新、市场创新、制度创新等。
自主创新是“创新”概念的一种演化，就其本质上来说与“创新”是一脉相承的。自主创新是我国特定背景下出现的新概念[21]，偏重于创新主体在创新活动中的自主性。刘凤朝在《基于集对分析法的区域自主创新能力评价》中把国家（区域）自主创新定义为“以自主解决本国经济发展和国家安全面临的重大关键技术问题，并能对全球科技发
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展产生重大影响为标志，以原始创新、集成创新以及引进基础上的再创新为主要表现形式，以推动产业结构升级、实现经济增长方式的转变、提高国家竞争力为目的的创新活动。”林葛在《对区域创新能力的实证分析》中对区域创新能力进行了定义，他认为区域创新能力是指一个地区将知识转化为新产品、新工艺、新服务的能力。
本文认为对区域创新能力的评价必须建立在相关概念的澄清和准确的界定基础上。因此，本文对“区域创新能力”的定义是采用文献[5]中的定义：某一特定区域的各个创新主体在一定创新环境条件下，创新投入与产出的水平。因此，本文将从三个维度理解区域创新能力：其一，支撑区域创新活动的创新环境水平；其二，创新投入水平；其三，创新产出水平。
三、江苏省自主创新能力评价指标体系的设置
（一）评价指标体系的设置原则
区域自主创新能力评价指标体系是一项用来描述区域自主创新能力发展状况，监测区域自主创新能力发展中的矛盾和问题，评价区域自主创新能力的复杂系统工程，是一个由多个指标组成的相互联系、相互依存的统计指标集。为了确保测评的结果全面、客观、准确地反映区域自主创新能力的真实现状和未来的发展趋势，区域自主创新能力评价指标体系应该坚持以下几条原则：
1．科学性原则：所选择的评价指标首先应建立在科学性的基础之上，指标具有清晰、明确的内涵与意义，并能充分反映区域自主创新能力的本质特征或内在规律，同时结合必要的专项调查和考证，通过综合考核评价，以得出科学、合理的评价结果。
2．客观性原则：所选择的指标尽可能以客观数据资料为依据，以原始数据的内在信息规律为标准，尽量减少主观评判过程，以保证评价结论的真实性和精确性。
3．系统性原则：区域自主创新能力评价指标体系不是评价指标的简单堆积，所选择的指标之间必须功能互补，具有一定的内在技术、经济联系，并且能全面地反映区域自主创新能力的各个方面，不可存在重大遗漏和偏颇之处。
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4．功能性原则：反映区域自主创新能力的指标众多，要重点选择对区域自主创新能力有较强影响，在相关指标中功能性最强，具有足够代表性的综合指标和专业指标，以比较准确、简洁地表述所涵盖的内容。
5．独立性原则：所选择的评价指标之间必须具有良好的协调性，要减少指标在概念上的重叠性和统计上的相关性，更不能出现严重的包容关系或重复关系，以确保各评价指标的独立性和优化性。
6．可行性原则：所选择的评价指标必须具备可操作性，统计过程简洁，计算方便，可以定量描述，对于难以统计或计算工作非常复杂的指标，原则上不予采用。为方便评价工作，尽可能采用现行统计报表中已有的指标，以利于数据的收集和整理，使评价过程既满足选择的要求，又具有实践上的可行性。
（二）江苏省自主创新能力评价指标体系的设置
根据第二部分对区域自主创新能力的定义，区域自主创新能力的评价指标中需包括创新环境、创新投入、创新产出三方面的评价指标。按以上评价指标体系的设置原则，根据江苏省的实际情况，可考虑四个方面的因素：创新环境（U1）、人力投入（U2）、财力投入（U3）、创新产出（U4）。其中创新环境可以从四个方面评价：大学及以上人口占六岁以上人口比重（％）（u11）、每万人口中专业技术人员数（人/万人）（u12）、国际互联网用户（万户）（u13）、社会消费品零售额（亿元）（u14）；人力投入可以从两个方面评价：R&D活动人员占从业人员比重（％）（u21）、大中型工业企业科技活动人员占企业职工比重（％）（u22）；财力投入可以从四方面评价：全社会R&D支出占GDP的比例（％）（u31）、政府科技拨款占财政支出的比重（％）（u32）、工业企业R&D经费占销售收入的比例（％）（u33）、实际外商直接投资（万美元）（u34）；创新产出可以从三方面评价：技术市场成交额（万元）（u41）、每十万人口专利授权数（件/10万人）（u42）、大中型工业企业新产品产值占工业总产值比重（％）（u43）。综上分析，江苏省自主创新能力评价指标体系的结构如表1所示。
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国际互联网用户（万户）（u13） 社会消费品零售额（亿元）（u14） （u21） 人力投入R&D活动人员占从业人员比重（％） （U2） 大中型工业企业科技活动人员占企业职工比重（％）（u22） 江苏省全社会R&D支出占GDP的比例（％）（u31） 自主创 新能力 政府科技拨款占财政支出的比重（％）（u32） 财力投入（U） 工业企业R&D经费占销售收入的比例（％）（u33） （U3） 实际外商直接投资（万美元）（u34） 技术市场成交额（万元）（u41） （u42） 创新产出每十万人口专利授权数（件/10万人）（U4） 大中型工业企业新产品产值占工业总产值比重（％）（u43） 创新环境（U1） 表1 江苏省自主创新能力评价指标体系 大学及以上人口占六岁以上人口比重（%）（u11） 每万人口中专业技术人员数（人/万人）（u12） 四、自主创新能力模糊综合评价法
到目前为止，对区域自主创新能力的定量研究所采用的方法主要有因子分析法[14]，主成分分析法[13]，集对分析法[11]及综合评价法[6]。综合评价中权重的确定主要有两类，一类是客观赋权法，如用主成分分析法、因子分析法等对各项指标进行赋权；另一类是主观赋权法，是由专家根据主观经验评判给分或给出相关指标的权系数，其存在很多的人为干扰因素，尤其在指标较多的时候就更难确定指标的权重了。
本文认为，区域自主创新能力的评价具有模糊性。首先，影响区域自主创新能力的因素具有模糊性。区域自主创新能力受到多种因素的影响，在这些多而复杂的影响因素中，有些因素并不能用一个简单的分数来对其进行评价。其次，我们通常把区域创新能力程度分为很强、较强、一般、较弱和很弱五个等级，但很难界定每个等级的标准。事实上，这种等级的分类也只是人们主观意识的结果，分类本身具有“模糊性”。考虑到这些因素，本文采用模糊综合评价法来对江苏省自主创新能力进行评价。另外，到现在为止大部分的研究都侧重于基于截面数据对区域自主创新能力进行评价，并在区域之间进行横向比较，而很少有人基于时间序列数据对区域自主创新能力的发展趋势进行研究。因此，本文将基于时间序列数据，利用熵值权和模糊综合评价的基本思想对江苏省
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