毕业论文文献综述
毕 业 论 文 题 目 文献综述题目 学 院
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温州中小企业国际化现状与对策研究
中小企业国际化理论综述
经贸学院 国际经济与贸易
周骁靖 08020811 08020838 周蓉蓉
杭州电子科技大学本科毕业论文文献综述
中小企业国际化理论综述
改革开放三十年来，浙江中小企业的迅猛发展对浙江经济的腾飞做出了巨大贡献。在席卷全球的经济危机愈演愈烈的今天，作为实体经济组成部分的浙江温州中小企业在国际化竞争中保存并且提高国际竞争力势必成为一个紧迫而艰巨的任务。本文通过对现有文献的查阅，对中外各主要流派的关于中小企业国际化的理论与学说进行综述，并对其进行简要评价，提出自己的看法，为温州中小企业突破自我，进一步拓展国际市场提供理论与实践方面的参考。
企业国际化理论始于20世纪60年代海默对大型跨国企业提出的厂商垄断优势论。半个世纪以来。企业国际化理论得到了较充分的发展．形成了不同的流派，其中不少理论被用来解释和指导中小企业国际化经营．如：日本小岛清的比较优势论、美国经济学家威尔士的小规模技术理论、英国经济学家拉奥提出技术地方化理论、瑞典Johan—son&Vahlne(1977，1990)创立的Uppsala过程理论、网络视角理论框架下的中小企业国际化理论等，下面就从中小企业国际化经营、企业与环境关系以及中小企业国际竞争力三个方面的理论进行系统的综述。 一、关于中小企业国际化经营的学说
1．国际企业理论与“实力规模”理论
回顾中小企业国际化经营理论可以发现，从海默(S．Hymer)1960年提出垄断优势理论以来，一个广为接受的理论核心就是公司跨国经营要以企业具有某种特殊的资产为首要前提，于是，国际企业理论就形成了。以海默和金德伯格(Chrales P.Kindleberger)为代表的垄断优势学派认为，拥有着这种资产的企业具有某种特定的优势，这是企业能够在国外市场上克服困难，与当地企业竞争的砝码。
邓宁的国际生产折衷理论强调企业具有某种独有的、国外企业无法获得的资产而形成的所有权优势是企业国际投资的必要条件。
围绕国际企业理论，对跨国公司对外直接投资(FDI)行为的研究也大多是基于企业从内部生成资产的角度展开的。传统的企业跨国经营理论是以欧美发达国家的相互投资为起点，并将研究对象主要定位于大型跨国公司。受这一理论的影响，在我国企业走出去的问题上，国内学者最先认为走出去的主体应该是具有资金、规模等优势的大中型企业，即将传统的国际企业理论转化为了“实力规模” 论。
2.比较优势理论与“目的新元”论
日本经济学家小岛清在对日本企业的对外投资进行分析的基础上指出，日本的对外投资是从那些即将丧失或者已经丧失比较优势的行业开始，投资的目的是
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为了获得东道国原材料和中间产品。通过发挥母国和东道国的比较优势而获益。从而改变了“优势前提”论，而是以获取竞争优势为目的的“优势获取”论。
这一理论为发展中国家的国际化经营奠定了基础。2O世纪80年代以来发展中国家企业国际化理论开始深入，针对中小企业国际化的理论也开始兴起。小规模技术理论、技术累计——技术改变理论、动态比较优势理论等，成为了企业国际化理论的热点。
结合我国企业国际化的实际，大中型企业主要是国有企业，由于体制等问题国有企业国际化效果并不令人满意，于是中小企业作为国际化主体的讨论开始升温。而以寻找中小企业的规模优势作为企业国际化的前提是难以成立的。于是，不以规模论，“只要企业自身具有通过国际化获取新的竞争。优势的能力，就应该尽快走向国际化”的论断开始成为指导我国企业国际化的“指明灯”。不以利用优势获得垄断利润为目的，以获得和维持竞争优势为目的和指导思想，也即“目的新元”论。
3．小规模技术理论
美国经济学家威尔士在做了发展中国家的企业国际化经营实证研究后。提出了小规模技术理论。小规模技术理论认为。发展中国家跨国仓业拥有为小市场需要提供服务的小规模生产技术。小规模生产技术加上低价产品营销策略等经营手段能使中小企业具有明显的低成本优势，从而有利于发展中国家的中小企业开展国际化经营。
4．技术地方化理论
根据该理论，发展中国家跨国企业拥有“特有的技术优势”。所谓的“特有技术优势”是指在发展中国家形成的技术知识，由于发展中国家特有的环境，在这种环境下形成的技术往往与该围的要素价格及其质量相联系，因而不同于在发达国家形成的技术。例如，在发展中国家所具有的技术，往往具有密集使用劳动、节约使用资金的特点，即劳动密集型技术。这种“特有技术优势”不仅可以带动他们对其他发展中国家的直接投资，而且发展中国家企业对技术的再创新还可以促进他们对发达国家的直接投资。加之发展中国家拥有熟练的廉价劳动力和中小企业家族管理的额外优势，发展中国家中小企业的“特有技术优势”就更能充分地发挥作用。发展中国家的中小企业可凭“特有技术优势”进行国际化经营。
5．Uppsala过程理论
Uppsala过程理论由瑞典的Johanson&Vahlne(1977，1990)创立。该理论认为，企业决策是在信息不完全以及有限理性条件下作出的．因而企业的国际化是个渐进的组织学习过程。在国际市场选择上。企业总是从心理距离近的市场到心理距离远的市场：在特定市场的进入模式上．企业总是沿着先出口、再逐步发展
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到建立海外子公司的发展链展开。Uppsala过程理论是在总结瑞典中小企业国际化案例的基础上发展出来的．被认为是真正意义上解释中小企业国际化的理论。根据该理论。中小企业国际化应该遵循渐进的模式，逐步地展开。
6．罔络视角理论框架下的中小企业国际化理论
网络视角下的企业国际化理论始于Johanson和Martsaom(1988)年的开创性研究。他们认为，一个行业就是企业间的社会关系网络，企业国际化是企业在本行业发展与其它国家企业网络关系的过程。企业参与网络关系可通过结构性嵌入和关系性嵌入两种方式得以进行。结构性嵌入是指参与企业在网络结构中找准位置．从而形成相互联系的总体件结构的过程。关系性嵌入指网络参与食业相互联系的内容，即企业通过什么内容来形成相互间的网络关系。联系的内容涵括资产、产权、法律合同、契约、指令、规则、章程、信任、感情、共同的价值观、兴趣、地缘、业缘、血缘等(林润辉2004)。根据网络视角企业国际化理论．企业困际化是循着网络关系开展的。而且，社会网络中的交换与市场交换不同，社会网络中的交换可以是非商品交换和非等价交换。企业的网络关系由于其自身的异质性以及产生过程中的路径依赖，即通过特定的网络进行组合．非常难于模仿与替代，因而是企业的战略性资源。根据网络关系理论。有学者认为，中小企业成功开展国际化经营的主要原因在于他们能够不断培育和挖掘出自身的网络能力，从而形成独特的网络优势。
7.“天生全球化”理论
Oviatt和McDougall(1994)将“天生全球化”企业定义为“从成立的初始阶段就使用多个国家的资源以及在多个国家的市场中销售产品并从中获得竞争优势的企业组织”。而Knight和Cavusgil(1996)认为“天生全球化”指的是那些从成立的早期阶段就在国际市场范围内经营的中小型企业，这些企业的员工规模小于500人，年销售额低于1亿美元并且使用边缘领先技术，这些企业生产的高技术产品能够满足特殊利基市场的需求。
除了上述中小企业国际化理论的研究成果外，国内学者也对中小企业国际化理论作了研究，如：陶风鸣(2008)等关注中小企业领导者个人因素对中小企业国际化的影响；谭力文等关注企业运营环境对中小民营企业国际化的影响等。 二、关于中小企业与环境关系的学说
1.环境决定企业
以安索夫(Ansoff)为代表的计划学派和以安德鲁斯(Andrews)为代表的设计学派在早期战略理论把企业环境的变化视为一种挑战，战略研究主要集中在环境对企业战略的影响及其决定作用上，是一种由环境到战略的单向线性思维模式。企业战略是在业已结构化的产业内为企业寻求生存与发展空间。即企业战略受制
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于既定的产业结构；战略变革的空间非常小，仅限于企业内部的微观环境变革。企业环境是决定企业战略的主导力量，环境的特点决定着企业的组织设计和资源配置，从而最终决定企业战略。在相对稳定的环境中，这种由环境到战略的单向线性思维模式使得当时的战略理论更多的强调企业怎样配合环境的变化，即一定环境下企业行为的优化。
中小企业的发展经历了从“偷偷摸摸”的干到“羞羞答答”的干，“变着法儿”干到“名正言顺”地“放开胆子”干的快速转变。中小企业与市场经济共生同存，没有市场的自由，企业的产权也就失去了意义，企业也不再具有原来的价值。这也是解放初民营资本家很快交出自己企业，因而很迅速或容易得以实现了国有化改造的原因。当时的计划经济环境决定了中小企业的生存战略和发展战略，中小企业只能变着法儿配合当时的环境。“私营企业国有化”到“国有中小企业民营化”的反复很大程度上说明了中小企业在我国的发展历程。
2.企业战略适应环境
企业的环境按照不确定性程度可以分为相对稳定性、可预测的不确定性、很难预测的不确定性和动荡的无法预测的不确定性四种。在经济转轨时期，中小企业所处环境是可预测的不确定性。针对可预测不确定性的情况，以波特为代表的定位学派认为企业的竞争优势主要来源于企业的外部环境，企业能否获得竞争优势取决于其战略定位及其价值链上寻找差异的活动。而之后发展起来的以普拉哈拉德和哈默(Prahalad＆Hame1)为代表的资源、能力学派认为，持续的竞争优势来自于内部资源、能力构成的核心竞争力。企业应该着手培育自己的核心能力，以核心竞争力获取的不变应付环境的万变。
一个是以短期内中小企业的万变应对外部环境的不变，另一个是以长期内中小企业的不变应对外部环境的万变。这两者都是为了使企业战略更好地适应环境的变化和发展。
三、关于中小企业国际竞争力的学说
有关中小企业国际竞争力的理论经历了一个不断的演化修正过程，测度方式也与时俱进。古典经济学者主要以资源拥有数量衡量或比较国家间竞争力，早期的比较优势理论即在于尝试阐释国家间如何竞争。然而，经济学家渐渐明白仅靠资源拥有量的比较并不足以给出令人信服的解释。从20世纪开始，从熊彼特到波特等更多学者的理论贡献使我们进一步了解了竞争力的意义。中小企业的国际竞争力理论大体可大体划分为以下几种：
1.创新理论
“创新 ”的概念最早由熊彼特(J.A.Schumpeter)在1912年发表的《经济发展理论 》一书中提出。根据熊彼特的定义，“创新”是指“新的生产函数的建立”，
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