第一部分项目采购与采购管理 1.项目采购与采购管理 P51 (1)项目采购含义
项目采购是指从项目组织外部获得货物和服务（合称产品）的过程。它包含的买卖双方各有自己的目的，并在既定的市场中相互作用。卖方在这里称为承包商、承约商、常常又叫做供应商。承包商/卖方一般都把他们所承担的提供货物或服务的工作当成一个项目来管理。 (2)项目采购的特点
1）买方就成为顾客，因而也就成为一个主要的利益相关者；
2）卖方的项目管理组织必须关心项目管理的所有过程，而不仅仅是项目采购过程； 3）分包合同的条款和条件就构成了许多过程的关键依据。 1.项目采购与采购管理的含义 P51 2.采购管理的原则、意义 P52 （1）采购管理的原则 1）成本效益原则； 2）满足需要的原则；
3）整体性原则---采购时间与整个项目实施进 度相适应； 4）公平竞争的原则。通过招投标活动实现。 （1）采购管理的意义
1）保证采购的经济性。周密地采购计划，即可以降低成本，又能购买质量好的物品。 2）保证采购物品及时到位。进度匹配，少库存。 3）保证采购物品的质量符合项目要求。
4）保证采购规范化。采购要有一套严密、规范、公开、透明的程序和制度，公平竞争。 3. 采购管理的过程 P53 1）做好准备工作
①根据项目设计的需要，确定所需采购的实物或服务的品种类型、性能规格、质量要求和数量等等。 ②了解市场情况。国际国内的价格和供求情况。
③了解有关货物或服务的保险，损失赔偿的法律法规及通行惯例。
④如果有必要到国际市场上采购，还需要了解有关国家的汇率情况，国际贸易的支付方法等信息。 ⑤如果项目自有资金不足，需要以贷款或者融资租赁的方式采购一些大型设备，那么还需要了解国家的利率政策，出口信贷政策，以及融资租赁的条件等等。 2）制定项目采购计划
①项目在什么时间需要投入什么产品； ②需要采购哪些产品； ③何时采购； ④怎样采购； ⑤采购多少。
3）制定项目采购工作计划
项目采购工作计划是以项目采购计划为依据的一个有关项目具体采购工作安排的细化文件，描述了项目采购有关工作的具体实施方案．比如确定各种货物的采购方式，何时招标、何时询价、何时定货、何时签订合同、何时提货、何时付款等具体安排．以确保项目需要采购的各种资源能够在需要的时候准确到位。 4）选择项目采购方式
依据项目采购计划和项目采购工作计划来选择项目采购方式。不同的采购方式适合于不同的采购规模、不同的资金来源渠道、不同的采购对象。在项目的采购工作中必须根据以上采购对象的不同情况，选择适当的采购方式或者合理组合使用不同的采购方式，以提高采购效率和质量，降低采购成本。
5）询价
确定了项目所需产品的采购方式之后，接下来项目组织要根据采购方式的不同，开始搜寻市场价格，获得投标报价或供应商的报价单。 6）选择产品供应商
询价工作完成之后，根据不同供应商的报价，按照事先制定的评价标准众多的供应商中选择一个或多个作为项目所需采购产品的供应来源。 7）合同管理
是指选定采购产品的供应商之后，项目组织与各个供应商进行谈判．确定供货条件，明确合同条款，签订合同，监督合同履行等一系列管理工作。 8）采购收尾工作
项目采购工作完成，或因故终止之后，所开展的诸如采购结算，交接决算，以及索要保险赔偿金和违约金等一系列管理工作。 第二部分 项目采购计划 1. 项目采购计划前期准备 P54
采购计划前期准备的重要内容之一是熟悉市场情况，掌握有关项目所需要的货物及服务的市场信息。 1)建立重要的货物来源的记录，以便需要时就能随时提出不同的供应商所能供应的货物的规格性能及其可靠性的相关信息；
2)建立同一类目货物的价格目录，以便采购者能利用竞争性价格得到好处，例如：商业折扣；
3)对市场情况进行分析研究，做出预测，使采购者在制定采购计划、决定如何分别包装及采取何种采购方式时，能有比较可靠的依据作为参考。 2. 采购方案的选择 P55
A.通过一家总承包商采购所有或大部分所需要的货物和服务。这种情况下，从询价到合同终止的各个过程都只要实施一次；
B.向多家承包商采购很大部分需用的货物和服务。在这种情况下，从询价直至合同终止的各个采购过程都要在采购进行过程中的某个时候为每一个采购活动实施一次。这种方法一般都要有订货和采购专家的支持才能进行。
C.采购小部分需用的货物和服务。这时，从询价直到合同终止的各个采购过程也要在采购进行过程中的某个时候，为每一采购活动实施一次。
D.不采购货物和设备。这种方法常用于研究和科技开发项目(当实施组织不愿别人得到项目技术信息时)和许多小型的、机构内部的项目(当寻找和管理某种外部来源的费用可能超出潜在的节省时)。 3.制定采购计划的依据 P55-56
1)范围说明(设计说明书/执行说明书/功能说明书) 2）产品说明
3）采购活动所需的资源 4）市场状况 5）其他计划结果 6）制约条件和基本假设 4.采购计划制定结果 P56 1)采购管理计划。包括： ①应当使用何种类型的合同?
②是否需要有独立的估算作为评估标准，由谁负责，以及何时编制这些估算? ③项目实施组织是否有采购部门，项目管理组织在采购过程中自己能采取何种行动? ④是否需要使用标准的采购文件，从哪里找到这些标准文件?
2)要求说明。详细地说明了采购项目，以便潜在的承包商确定他们是否能够提供该采购项目的货物或服务。
要求说明的详细程度可以视采购项目的性质、买主的要求或者预计的合同形式而异。它在采购过程中可能被修改和细化。
5. 采购需求文件的编写 P73
1) 采购设备、货物或服务的数量、技术规格、参数和要求；
2)采购的设备、货物或服务在整个项目实施过程中的哪一阶段投人使用； 3) 所采购的每一种产品间彼此的联系；
4) 全部产品采购如何分别包装，每个包装应包括哪些类目；
5) 每个包装从开始采购到到货需要多少时间，从而制定出每个包装采购过程各阶段的时间表，并根据每个包装采购时间表制定出项目全部采购的时间表； 6）对整个采购工作的总体要求。 6.常用项目采购方式 P73-74 (1)公开竞争性招标。
(2)有限竞争性招标。又称为邀请招标，或选择招标。合格应邀请单位(必须有三家以上)在规定时间内向招标单位提交投标意向，购买投标文件进行投标。 (3)询价采购。即比价方式，一般习惯称作“货比三家”
(4)直接签订合同。在特定的采购环境下，不进行竞争而直接确定合同的采购方法。
(5)自制或自己提供服务。这种方式不是一种严格意义上的采购方式，而是由项目实施组织利用自己的人员和设备生产产品或承包建造工程。
7.项目采购计划技术和工具 P253（重点计算题） （1）自制或外购分析 （盈亏平衡分析）
利用转折点分析法进行自制或外购的选择决策分析，这是一种普遍采用的管理技术，可以用来确定某种具体的产品是否可由实施组织自己生产出来，而且成本又很节省。 自制：TC=F+VQ 外购：TR=PQ 列出盈亏平衡方程： TC=TR PQ＝F+VQ
盈亏平衡点：Q=F/（P-V） （2）短期租赁与长期租赁
决定长期租赁还是短期租赁主要取决于财务上的考虑。 例题：按课本P254页讲解 （3）采购专家P255
8. 项目采购计划审核（高级）P381
作为高级项目管理人员对项目采购的成败负有重要责任，做好对项目采购计划的审核工作是保证项目采购顺利有效进行的重要一环，对整个项目的成功都有重要意义。 采购计划审核的主要步骤和内容 （1）明确：
1）项目在什么时间需要投入什么产品； 2）需要采购哪些产品； 3）何时采购； 4）怎样采购： 5）采购多少。
（2）要审核采购计划制定的依据的确切性、可靠性，确保采购计划准确、可靠，以防出现错漏，造成严重损失。
（3）对采购计划的制定结果：采购管理计划和工程说明进行审核，必要时进行采购执行工作的实施模拟检查，以确保采购计划的有效性和可行性，尽量避免采购执行过程中的意外，尽早解决采购执行中可能出现的问题，保证采购工作的顺利完成。 第三部分：招投标管理 1. 招投标概念与特征 P158
投标是一种因招标人的要约，引发投标者的承诺，经过招标人的择优选定，最终形成协议和合同关系的平等主体之间的经济活动过程，是“法人”之间有偿的、具有约束力的法律行为。
招投标是商品经济发展到一定阶段的产物，是一种特殊的商品交易方式。招标方与投标方交易的商品统称为“标的”。
1）平等性。招标投标是独立法人之间的经济活动，按照平等、自愿、互利的原则和规范的程序进行，双方享有同等的权利和义务．受到法律的保护和监督。招标方应为所有投标者提供同等条件，让他们展开公平竞争。
2）竞争性。投招标的核心是竞争，有三家以上。
3）开放性。公开刊登招标公告，打破界限，在最大限度的范围内让所有符合条件的投标者前来投标，进行自由的竞争。
2. 招投标的基本原则 P158 1)公开原则。 2)公平原则。 3)公正原则。 4)诚实信用原则。 招标前准备工作
签订委托招标协议 、组班子、定工作计划 编报资格预审文件、招标文件，准备编标底 发布资格预审公告 购、销资格预审文件
现场考察，招标文件澄清与修改 投标人编制投标文件、投标 开标 评标 定标
发中标通知书 签订合同 落标通知 未中标 中标
投标人编、报资格申请文件 发资格预审合格通知书和投标邀请 购销招标文件 资格预审
标底报审、密封与保管 （在设有标底时适用）
无投标资格
未通过
3. 招投标的工作程序 P159
投标文件一般由下列内容组成：投标书、投标书附录、投标保证金、法定代表人的资格证明书、授权委托书、具有价格的工程量清单与报价表、辅助材料表、资格审查表(有资格预审的可不采用)，按招标须知规定提出的其他资料。投标文件中的以上内容通常都在招标文件中提供统一的格式，投标单位按招标文件的统一规定和要求进行填报。 1)招标邀请书，投标人须知； 2)合同的通用条款、专用条款；
3)项目组织对资源与服务方面的要求一览(表格式)、技术规格(规范)、图纸；
4)投标书格式、资格审查需要的报表、采购数量清单、报价一览表、规格的响应表、投标保证金格式及其他补充资料表；
5)双方签署的协议书格式、履约保证金格式、动员预付款保函格式等。 4. 招标文件的编写 P161
投标文件一般由下列内容组成：投标书、投标书附录、投标保证金、法定代表人的资格证明书、授权委托书、具有价格的工程量清单与报价表、辅助材料表、资格审查表(有资格预审的可不采用)，按招标须知规定提出的其他资料。投标文件中的以上内容通常都在招标文件中提供统一的格式，投标单位按招标文件的统一规定和要求进行填报。 1)招标邀请书，投标人须知； 2)合同的通用条款、专用条款；
3)项目组织对资源与服务方面的要求一览(表格式)、技术规格(规范)、图纸；
4)投标书格式、资格审查需要的报表、采购数量清单、报价一览表、规格的响应表、投标保证金格式及其他补充资料表；
5)双方签署的协议书格式、履约保证金格式、动员预付款保函格式等。 5.招投标的评标 P281
评标由评标委员会负责,评标委员会由招标单位代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。
评标报告包括的主要内容:
1）招标情况,包括工程概况、招标范围和招标的主要过程。
2）开标情况，包括开标的时间、地点、参加开标会议的单位和人员以及唱标等情况。
3）评标情况，包括评标委员会的组成人员名单，评标的方法、内容和依据，对各投标文件的分析论证及评审意见。
4）对投标单位的评标结果排序，并提出中标候选人的推荐名单。 5）评标报告须经评标委员会全体成员签字确认。
6）如果评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。依法必须进行招标的项目的所有投标被否决的，招标单位就必须重新招标。 6.供货方选择方法 P281 1）总包与分包
选择供应商首先要解决的问题就是在总包和分包之间做出选择。在总包的情况下，完成整个任务(经常包括设计工作)的责任被交给于供应商。在分包中，任务被分成了几个部分,分别包给不同的供应商。协调由委托人负责。 2)供货方选择
提出供应商的资格预审要求。 列出竞标者大名单。