考评要素 考 评 内 容 标准分 查证 方法 及其他书面资料 评分标准及方法 得 分 备 注 1.没有值班制度扣8分,没有值班记录扣8分。 2.安全标准化管理没有涵查阅4.实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督原则 40 有关制度文本，实盖所有的生产经营区域,操作岗位没有安全操作规程，扣8分。缺1个岗位操作标准扣8分。 3. 未准确填写原始记录或栏目内容, 扣8分；无“安全生产状况”栏目扣8分。 扣完为止。 1.从业人员应持有安全生产职责的文本，一人无文本扣6分。 2.文本中安全生产职责与查安5.明确各级管理人员及从业人员的安全职责 全生产30 职责文本，现从业人员所从事的工作范围的相关性，一人不符合扣6分。 3.从业人员能牢记安全标准化管理赋予本人必须履行的安全生产职责，一人不符合扣4.现场抽查从业人员履行安全生产职责情况，一人次不符合扣6分。 扣完为止。 1.查安全生产责任制,缺少一个职能部门或生产基层单位的职责扣10分。 查安6.明确安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责 30 全生产责任制，现场核查 2.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位安全生产工作的相关性，一处不符合扣5分。 3.查安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位履行安全生产职责情况，一处不符合
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地核查 交接班记录“安全生产状况” 场抽查 6分。 考评要素 考 评 内 容 标准分 查证 方法 评分标准及方法 扣5分。 扣完为止。 1.查安全责任考核制度,内容应包括车间(部门)安全责任得 分 备 注 查安全责任考核制度、考7.建立安全责任考核制度，定期考核，予以奖惩 30 核记录材料、安全生产奖惩管理台帐等 考核和从业人员安全责任考核，无考核制度扣30分,缺少1项内容扣3分。 2.安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣3分。 3. 未按考核制度进行考核扣30分，缺1种考核扣3分。 4．查安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣10分，缺1级台帐扣3分。 扣完为止。 5.3 考评要素 安全生产投入（1000分） 考 评 内 容 1．建立安全投入保障制度 2．水力发电企业安全生产费用按不低于销售收入1%的标准提取，安全生产费用必须纳入本单位全年经费预算 安全生产投入 4．安全生产费用专项用于下列安全生产工作： (1) 完善、改造和维护安全设施、设备支出； (2) 配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员劳动
标准分 200 查证 方法 查阅相关制度文本 查阅安全生产专户 评分标准及方法 无制度扣200分，制度内容不符合扣100分。 扣完为止。 得 分 备 注 200 不符合标准不得分。 查阅3．建立安全费用台账 200 安全费用台帐 未建立安全费用台帐扣200分；安全费用台帐不全，每项不符合扣80分。 扣完为止。 200 查阅安全生产支出帐目 共6小项，不符合任何一项扣40分。 扣完为止。 9
考评要素 考 评 内 容 防护用品支出； (3) 安全生产检查与评价支出； (4) 重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出； (5) 安全技能培训及进行应急救援演练支出； (6) 其他与安全生产直接相关的支出。 标准分 查证 方法 评分标准及方法 得 分 备 注 查企业为从5．依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费 200 业人员交纳工伤社会保险资料 5.4
法律法规与安全管理制度（500分）
查企业为从业人员交纳工伤社会保险资料，漏保一人扣40分。 扣完为止。 5.4.1 法律法规、标准规范（100） 考评要素 考 评 内 容 1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度。 20 标准分 查证 方法 查阅相关制查阅有关制法律2.明确责任部门及获取法渠道、方式和时机，及时规、识别和获取适用的安全标准及其标准生产法律法规、规范 他要求。 20 度文本、安全生产法律法规及其他要求清单 3.定期进行更新 企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将 评分标准及方法 未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其1.未明确责任部门，扣10分。 2. 未明确获取渠道、方式、时机等，扣5分。 3．未编制适用的安全生产法律法规及其他要求清单，扣10分。 4．清单中有未识别的或有作废的法律法规，每项扣5分。 扣完为止。 1.查制度，没有及时更新的规定内容扣5分。 2.查清单，无更新记录扣5得 分 备 注 度文本 他要求管理制度，扣20分。 20 查阅相关制 10 考评要素 考 评 内 容 相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。 标准分 查证 方法 度文本及清单 分。 评分标准及方法 得 分 备 注 3.查清单内容,所用法规标准和其他要求是否有效，每项不符合扣5分。 扣完为止。 查阅相关宣传和培训活动4.及时对从业人员进行宣传和培训。 20 记录、各级部门学习计划和台账记录 查阅5.及时传达给相关方 20 相关培训或宣传记录
5.4.2 规章制度（100） 考评要素 考 评 内 容 标准分 查证 方法 评分标准及方法 1.建立健全本要素规定的安全生产规章制度，缺1种制度扣10分。 2.规章制度内容不具备可操作性，一项不符合扣6分 。 安全生产1.制订健全的安全生产规章规章制度 制度 60 查阅制度清单及文本 扣完为止。 安全生产规章制度至少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理（生产设施安全管理制度、特种设备安全管理制度）、建设项目安全设施 11 1.企业无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录，扣10分。 2.部门和基层单位无学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的计划和台账记录，扣10分。 扣完为止。 查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每次扣5分。 扣完为止。 得 分 备 注 考评要素 考 评 内 容 标准分 查证 方法 评分标准及方法 “三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。 1.规章制度发放到相关的工作岗位，少1个岗位扣4分。 2.各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，发现1本不符合扣4分。 扣完为止。 得 分 备 注 查阅2.发放到有关的工作岗位 制度清40 单及文本，实地核查
5.4.3 操作规程（100） 考评要素 考 评 内 容 标准分 查证 方法 评分标准及方法 1.未严格执行《电业安全操作规程》（DL408），扣30分。 2.存在DL408中未作规范的操作，应编制相应岗位安全操作规程经审核批准后执行，得 分 备 注 1.企业运行、检修等操作应严格执行《电业安全操作规程》（DL408），并应根据企业实际情况（生产安全操作工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性等）对规程进行60 查阅操作规程制度文件、岗位安全操作规程 缺少1个岗位安全操作规程扣6分。 扣完为止。 注：应有变压器运行规程和检修规程；继电保护及自动装置运行规程；直流系统的检修试验规程和运行管理规程；水轮发电机组自动装置检修、试验规程；水泵水轮机变频起动装置检修与试验规程；计算机监控系统各类装置专用规程、运行规程 1.安全操作规程发放到相 规程 补充。 2.发放到有关的工作岗位 40 实地核查 关的工作岗位，1个岗位缺少安全操作规程扣4分。 2.各相关岗位持有的安全 12