21、符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（B）提出申请。（证券发行与承销的证券公司代销开放式基金） A、 中国证监会 B、 中国证券业协会 C、 证券交易所 D、 基金管理公司
22、收购人有下列哪种情形的，不能构成对上市公司的实际控制（A）。（证券发行与承销的上市公司收购的一般规定） A、
在一个上市公司股东名册中持股数量最多的，但有相反证据的
除外 B、
能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中
持股数量最多的股东的 C、
持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或者超过
30%的，但有相反证据的除外
D、 通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会2/3以上成员当选的
23、股份有限公司持有公司（）以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向公司作出书面报告。 （证券发行与承销的上市公司股东大会在动作和
议事规则）
A、5% B、 10% C、 15% D、30% 24、根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。（证券发行与承销的证券公司公开发行债券的持续信息披露）
A、 2个月，2个月 B、 2个月，4个月 C、 4个月，2个月 D、 4个月，4个月
25、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后6个月内，应当向（B）报送规范动作情况的报告。（证券发行与承销的重大购买、出售、置换资产的实施） A、 B、 C、
中国证监会
上市公司所在地的中国证监会派出机构 股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会
D、 证券交易所
26、以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券
登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（B）指定的银行账户。 （证券发行与承销的协议收购的实施） A、 B、 C、
证券交易所 证券登记结算机构 相关当事人
D、 上市公司董事会
27、在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（）。（证券发行与承销的上市公司收购的监管及相关当事人应尽义务）
A、 保护责任
B、 提供财务资助的责任 C、 监管责任 D、 诚信义务
28、企业债券到期前，（）发行人应按规定在中国证益会指定的信息披露 报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（）终止上市交易 （证券发行与承销的企业债券上市后的披露） A、 B、 C、
1周，1周 1周，半个月 半个月，1周
D、 半个月，半个月
29、采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，在发行过程中，以（）向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。 （证券发行与承销的股票发行的定价方式） A、 B、 C、
不同投资者申报的价格 同一价格 不同的价格
D、 发行人和主承销商事先确定的发行底价
30、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。（证券发行与承销的新股发行申请文件：目录） A、 B、 C、
发行公告 主承销商承诺函 发行人承诺函
D、 盈利预测报告
31、下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（）。 （证券发行与承销的同业竞争） A、
针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集
中到拟发行上市公司 B、 C、
竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方 拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D、 竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺
32、根据《证券公司债券管理暂得办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应（）以上或者经审计的净资产在（） （证券发行与承销的证券公司债务的发行条件） A、1000万元，1000万元 B、1000万元，2000万元 C、2000万元，2000万元 D、2000万元 ，1000万元
33、在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。 （证券发行与承销的外资股招股的说明书的制作） A、 B、 C、
信息备忘录 招股章程
信息备忘录和招股章程
D、 招股说明书概要
34、下列说法中，不正确的是（）。 （证券发行与承销的国债承销程序） A、
记账式国债是一种无纸化国债