B、 C、
凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 记账式国债只能通过银行间债券市场发行
D、 凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销
35、通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）时，应向中国证监会和证券交易所书面报告。 （证券发行与承销的转债上市公告书内容） A、 B、 C、
10% 5% 20%
D、 30%
36、股票收购是指收购方公司以（）替换目标公司的股票。（证券发行与承销的公司收购的业务流程） A、 已发行的股票 B、 C、
新发行的股票 新发行的优先股票
D、 新发行的股票认购权
37、上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议（）后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。（证券发行与承销的重大购买、出售、置换资产的
实施） A、 B、 C、
30日 60日 90日
D、 6个月
38、申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。（证券发行与承销的首次公开发行股票申请文件的要求） A、《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》 B、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》 C、《首次公开发行股票辅导工作办法》
D、《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
39、与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（）。（证券发行与承销的对机构投资者配售的发行方式） A、 B、 C、
机构投资者 一般法人投资者 战略投资者
D、 战术投资者
40、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人 业绩和（）产生不利影响的
所有因素。 （证券发行与承销的招股说明书的一般内容与格式：风险因素） A、 B、 C、
未来盈利能力 持续经营 业务前景
D、 商业模式
二、多选题
1、公司内核小组的成员是由（）组成。 （发行上市内核工作办法第四条） A、 B、 C、
风险管理部门相关人员 投资银行部相关人员
外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师
D、 外聘的具有相关资格和从业经验的资深律师、资产评估师等
2、内核小组成员应当具备下列条件： （发行上市内核工作办法第八条） A、
内核小组成员应具备独立性，成员构成应符合投资银行业务风
险控制与业务运作相对分离的基本要求 B、
内核小组成员应熟悉国家法律法规、发行上市有关规定和行业
规范，精通投资银行业务方面的专业知识
C、坚持原则，秉公办事，遵纪守法，恪尽职守，自重自爱，廉洁自律，公正诚信，勤勉尽责，近五年内没有任何违规违纪记录 D、具备履行职责所必需的相关知识、技能、素质和独立判断能力； 3、内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案：( ) （发行上市内核工作办法第九条） A、本人离职或提出书面辞职申请的 B、3次未经批准缺席内核会议的 C、
经年度考核不合格，或有严重渎职情形的
D、 不适合担任内核小组成员的其他情形
4、尽职调查的方法包括：( ) (尽职调查管理办法第十三条) A、收集文件资料
B、与发行人管理层或业务人员面谈 C、实地考察，与相关方核实事实 D、其他合理的方法
5、项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿，工作底稿包括：（） (尽职调查管理办法第十八条) A、 收集的文件资料 B、 C、
谈话记录，实地考察记录
在尽职调查过程中形成的其他书面材料
D、 会议纪要
6、项目组组长和相应尽职调查主办人应在尽职调查报告上签字，对尽职调查报告的（）负责。 (尽职调查管理办法第二十条) A、 B、 C、
真实性 准确性 及时性
D、 完整性
7、公司投资银行业务主要包括（） （业务管理办法第三条） A、 首次公开发行、配股 B、 C、
增发、可转债等保荐项目
改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目
D、 其他可开展的业务
8、风险控制要做到（）。 （业务管理办法第十七条） A、 事前预防 B、 C、
事后预防 事中监控
D、 事后评估