分支机构管理流程 文件编号：
适用岗位 : 相关人员; 职责要求 : 审批筹建申报材料 操作规范 : 银监部门依据机构新增设立管理的相关规定，予以受理审批。 6.1.3开业 环节名称 : 准备开业材料 适用部门 : 人力资源部门; 适用岗位 : 机构管理岗 ; 职责要求 : 准备开业材料 操作规范 : 收到银监局批复后，机构管理岗负责准备开业材料，办理金融许可证并通知综合办公室和监察保卫部做好开业准备工作。 环节名称 : 后勤保障 适用部门 : 综合办公部门; 适用岗位 : 后勤服务岗; 职责要求 : 做好后勤保障工作 操作规范 : 接人力资源部门通知后，准备机构开业所需办公楼的布置、车辆、办公用品、设备耗材等的采购工作以及外部形象规划和服务环境设计。 环节名称 : 安全保障 适用部门 : 安全保卫部门; 适用岗位 : 安保管理岗 ; 职责要求 : 做好安全保障工作 操作规范 : 接人力资源部门通知后，指导监督新增分支机构安全设施的施工建设以及监控、自助设备、消防设施的配备和安装工作。完工后及时向公安部门申请验收。 环节名称 : 报送申报材料 适用部门 : 人力资源部门; 适用岗位 : 机构管理岗 ; 职责要求 : 报送开业申报材料 操作规范 : 准备工作到位后，及时向银监局报送开业申报材料，具体申报材料见5.2基本规定5.2.1分支机构设立的有关要求。 环节名称 : 审批开业材料 适用部门 : 银监局; 适用岗位 : 相关人员; 职责要求 : 审批开业申报材料 操作规范 : 银监部门依据机构网点开业的相关规定，予以审查审批。 环节名称 : 申请营业执照 第 11 页 共 19 页
分支机构管理流程 文件编号：
适用部门 : 综合办公部门; 适用岗位 : 后勤服务岗; 职责要求 : 申请营业执照 操作规范 : 综合办公部门根据银监局下发的金融许可证到工商部门申请办理营业执照，办好后将金融许可证和营业执照移交给分支机构负责人，并办理好交接登记手续。 环节名称 : 开业 适用部门 : 分支机构; 适用岗位 : 负责人; 职责要求 : 做好准备工作及时开业 操作规范 : 分支机构负责人收到金融许可证和营业执照后，应及时向上级申请综合业务系统机构行号，并与会计结算部、信息科技部联系好网络系统布置等开业相关准备工作，及时开业。
第 12 页 共 19 页
分支机构管理流程 文件编号：
第 13 页 共 19 页
分支机构管理流程 文件编号：
阶段 6.2.1变更申请 环节 环节名称 : 提出申请 适用部门 : 人力资源部门; 适用岗位 : 机构管理岗 ; 职责要求 : 提出变更申请 操作规范 : 根据本行实际发展需要和客观条件变化等因素提出变更申请，申请包括变更原因、变更事项等内容，报人力资源部门经理岗审核。 环节名称 : 审核申请 适用部门 : 人力资源部门; 适用岗位 : 经理岗 ; 职责要求 : 审核变更申请 操作规范 : 审核机构管理岗提交的变更申请的合理性，提出明确的审核意见后，报行长办公会议审批。 环节名称 : 审批申请 适用部门 : 行长办公会议; 适用岗位 : 行长; 职责要求 : 审批变更申请 操作规范 : 召开行长办公会议，研究审议审批人力资源部门提交的变更申请的合理性和可行性，合理、可行则通知人力资源部门准备变更申报材料。 风险点 6.2.2变更申报 环节名称 : 变更申报 适用部门 : 人力资源部门; 适用岗位 : 机构管理岗 ; 职责要求 : 拟定变更申报 操作规范 : 行长办公会议审批同意后拟定变更申报材料。具体材料见5.2基本规定5.2.2分支机构的变更有关要求，其中营业场所的所有权或使用权的证明材料由综合办公部门负责提供，消防材料由监察保卫部门负责提供。 环节名称 : 审核申报材料 适用部门 : 人力资源部门; 适用岗位 : 经理岗 ; 职责要求 : 审核变更申报材料 操作规范 : 审核机构管理岗拟定的申报材料是否齐全、是否符合申报要求。审核通过通知机构管理岗报银监部门。 环节名称 : 审批变更申报材料 适用部门 : 银监局; 第 14 页 共 19 页
分支机构管理流程 文件编号：
适用岗位 : 相关人员; 职责要求 : 审批变更申报材料 操作规范 : 银监部门依据机构变更的相关规定受理审批提交的变更申报材料。 6.2.3落实变更 环节名称 : 换取相关证照 适用部门 : 人力资源部门; 适用岗位 : 机构管理岗 ; 职责要求 : 换取新金融许可证 操作规范 : 收到银监部门批复后，办理金融许可证的更换手续，并将新金融许可证移交给办公室，做好移交登记手续，通知其在一个月内到工商部门申请更换营业执照。 风险描述: 经办人员不尽责,未按规定程序办理交接或保管不善,导致金融许可证丢失，造成监管处罚。 风险等级:中等风险 控制措施:经办人员要认真负责，保管好金融许可证，做好交接登记工作，否则追究相关人员责任。 控制部门:人力资源部门; 控制岗位:经理岗 ; 环节名称 : 落实变更 适用部门 : 分支机构; 适用岗位 : 负责人; 职责要求 : 落实变更 操作规范 : 领取新金融许可证和营业执照后落实变更工作。变更营业场所和临时停业的在原营业场所粘贴公告，提前告知客户。
第 15 页 共 19 页