分支机构管理流程 文件编号：
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阶段 6.3.1撤销申请 环节 环节名称 : 撤销申请 适用部门 : 人力资源部门; 适用岗位 : 机构管理岗 ; 职责要求 : 提出撤销申请 操作规范 : 根据支行、网点经营现状、周边环境、经济发展情况等提出撤销申请，阐明撤销理由。 环节名称 : 初审申请 适用部门 : 人力资源部门; 适用岗位 : 经理岗 ; 职责要求 : 初审撤销申请 操作规范 : 根据支行、网点的经营现状审核支行、网点是否确实无法继续营业，撤销理由是否合理、可行。初审后报本行行长办公会议审核。 环节名称 : 审核申请 适用部门 : 行长; 适用岗位 : 主管领导; 职责要求 : 审核撤销申请 操作规范 : 召开行长办公会议，研究审核支行、网点是否确实无法继续营业，撤销理由是否合理、可行。审核后报董事会研究审议。 风险点 环节名称 : 审批申请 适用部门 : 董事会; 适用岗位 : 董事; 职责要求 : 审批撤销申请 操作规范 : 组织召开董事会会议研究审议撤销申请，如同意则形成撤销决议并签批。 6.3.2撤销申报 环节名称 : 撤销申报 适用部门 : 人力资源部门; 适用岗位 : 机构管理岗 ; 职责要求 : 拟定撤销申报材料 操作规范 : 董事会审批同意后拟定撤销申报材料，具体材料见5.2基本规定5.2.3分支机构的撤销有关要求。 环节名称 : 审核申报材料 适用部门 : 人力资源部门; 适用岗位 : 经理岗 ; 职责要求 : 审核撤销申报材料 操作规范 : 审核撤销申报材料是否齐全、是否符合申报要求，审核通过则通知机构管理岗报银监部门。 第 17 页 共 19 页
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环节名称 : 审批申报材料 适用部门 : 银监局; 适用岗位 : 相关人员; 职责要求 : 受理审批撤销申报材料 操作规范 : 银监部门根据机构撤销的相关规定受理审批撤销申报材料。 6.3.3实施撤销 环节名称 : 注销相关证照 适用部门 : 人力资源部门; 适用岗位 : 机构管理岗 ; 职责要求 : 注销金融许可证和营业执照 操作规范 : 银监局下文批复后注销金融许可证和营业执照并及时向省联社申请注销综合业务系统机构行号。 环节名称 : 实施撤销 适用部门 : 分支机构; 适用岗位 : 负责人; 职责要求 : 实施撤销工作 操作规范 : 实施撤销工作，在原营业场所张贴公告，并做好重要空白凭证、印章、档案、门牌、标识行号等清理移交工作。 风险描述: 分支机构撤销工作马虎，责任心不强,该清理上缴销毁的，而未上缴销毁，形成案件隐患,可能给本行造成损失。 风险等级:中等风险 控制措施:加强责任心，如因工作失误造成本行损失，追究相关人员责任。 控制部门:内部审计部门; 控制岗位:现场审计岗 ;
7检查监督
牵头检查部门 检查内容 人力资源部门、分支机构对分支内部审计部门 机构新增、变更、撤销制度执行情况。
两年一次 董事会 问责、持续改进 检查频次 报告路线 检查结果利用 8附件
无
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