?
组织理论
组织理论提出了一下基本观点：（1）组织式政策执行的主体，任何政策都是通过一定的组织得以执行的。（2）不论是政策方案本身还是执行环节导致的政策成功或失败，都可以通过组织得到集中反映。（3）组织的研究可以从政策执行调度反映公共政策的过程和特征。 ?
博弈理论
博弈理论认为政策执行是一个政治上讨价还价的交易过程。这中间，政策执行者与政策对象之间通过不同方式的交易，在各种力量的互动过程中，达成某种妥协，退让或默契。在宏观层面上，博弈理论把公共政策执行视为各级政府或各部门之间的互动博弈过程。 30.公共政策执行的模型？（参见课本P168） 31.公共政策执行过程与方式？ ?
政策执行的过程。一般来说，政策执行过程包括三个阶段。 （1）政策执行的准备阶段。
a.进行政策宣传，加强政策认知。政策宣传的作用：首先，加强政策宣传，有助于提高政策执行者的政策认知。其次，加强政策宣传，有助于提高目标群体的政策认知。政策宣传的内容包括政策的公布和政策方案的解释、说明。政策公布也称政策说明，就是下达时事政策的指令。政策公布一般是以法规、命令、指示、决议、批示、纪要、规定、通知、细则、办法等形式下发。
b.做好组织准备。组织准备主要是指机构的设置和人员的配备。组建相关的政策执行机构是组织准备中首要的任务。配备必要的政策执行人员是组织准备中的另一项重要任务，因为人是组织中最能动、最活跃的因素，是政策执行任务的最终承担者。在组建了政策执行机构和配备了政策执行人员以后，还有必要制定科学合理的管理制度，以明确政策执行的具体准则，保证政策执行的正常秩序。
c.进行物质准备。任何一项公共政策的实施总是需要一定的物理和财力作为基本保障。首先，执行者应根据政策执行活动中的各项开支项目与数量，本着既能保证执行活动正常开展，有坚持勤俭节约原则编制预算。其次，要做好必要的设施准备，如交通工具、通信联络、技术设备、办公用品等。
d.制定执行计划。制定政策执行计划时，必须遵循下列原则：第一，客观原则。第二，弹性原则。第三，统筹原则。
（2）政策执行的实施阶段
a.政策实验。政策实验是一项新政策在正式推广之前，根据政策目标群体和政策适应范围的实际情况，选择具有代表性的局部地区、范围或群体，使用较少的成本和较短的实践，试行政策的方法。意义：第一，有利于减少政策执行的风险。其二，政策实验有利于降低政策执行成本。需要主义以下几个问题：第一，要注意选点的代表性和典型性。第二，实验佛纳甘的设计要周密。第三，要重视对实验结果的总结和分析。 b.全面推广。这是政策执行过程中最重要的阶段，因为政策执行绩效的好坏在很大程度上取决于这一阶段的执行情况。必须遵循原则性与灵活性相统一的原则。就是要把政策精神和实际情况相结合，既要创造性地实施政策，又要正确地把握政策界限。灵活是在原则所允许的范围内的灵活，而不是违反政策的随心所欲；灵活性的临界点是原则性。
c.指挥协调。指挥就是执行领导者将已确定的执行计划和目标任务通过命令、指示、决定等方式，分派落实到具体的部门、单位和个人；按照计划筹集、分配物资经费，组织实施试点工作，总结推广试点经验；通过行政命令、经济调控和教育激励等手段，知道政策执行工作全面展开和有效推进的过程。协调是指行政领导通过引导、调停和说服的方法，使不同的政策执行机构后和政策执行人员之间建立起相互协同、相互配合的关系。
d.监督控制。监督控制是政策执行过程的保障环节。对政策执行过程进行监督控制主要是为了保证政策执行活动遵循政策原定方案，监督检查政策内容是否得到贯彻执行，看看各项措施是否存在违背全局利益或繁体利益的情况，及时发现和纠正一切违背政策目标的行为，提高政策执行的效率，确保政策目标的实现。 （3）政策执行的总结阶段
a.绩效评估。政策执行绩效评估对于改进政策制定系统，克服政策执行中的弊端和障碍，提高公共政策的
Page 16 of 20
质量和效益，具有重要作用。首先，政策执行绩效评估是检验政策执行效率、效益和公平性的基本途径。其次，政策执行绩效评估是决定政策去向的重要依据。再次，政策执行绩效评估是进行追踪决策的必要前提。
b.追踪决策。追踪决策不是在原有政策方案的修修补补，而是要进行根本性的修正和变革，因此从本质上讲，追踪决策是针对原有政策问题的重新决策。必须对原有政策的制定过程及其环境逐步逆推，一环一环进行客观分析，看一看究竟是哪一步开始出错，进一步寻找失误的症结所在，以便采取对策。要以这种变化了的主客观条件为起点，重新进行决策，中心审查目标，重新拟定方案，重新抉择方案。 ?
政策执行的手段
公共政策执行手段是指政策执行机构和人员为实现政策目标、落实政策内容所采用的政策工具、中介途径与措施方法的总称。 1.行政手段
行政手段是政策执行最基本的手段，是行政机关采用规整制度、命令指示、组织纪律等方式来推进公共政策的执行。特点：权威性、强制性、具体性、无偿性、发挥作用快。不足之处：运用行政手段容易只从行政角度考虑问题，忽视其他政策规律和各方面的利益，容易产生“一刀切”、瞎指挥；同时，行政手段在政策执行中的频繁运用会在一定程度上影响下级组织及其官员的积极性和创造性。 2.法律手段
法律手段是通过各种法律、法令、司法、仲裁等工作，特别是通过行政立法和司法方式来调整政策执行活动中各种关系的方法。法律手段的运用，一是通过有关部门对违法行为进行制裁；二是政府机关依法制定和执行行政法规、部门规章，以调整相关社会关系，并对政策执行活动进行控制和监督。 特点：权威性、强制性、稳定性、规范性、程序性。 3.经济手段
经济手段是指根绝客观经济规律和物质利益原则，利用各种经济杠杆，调节政策执行过程中的各种不同经济利益之间的关系，以促进政策顺利实施的方法。特点：间接性、有偿性、关联性。 4.说服引导手段
说服引导手段较少有强制性，因此是政策对象更易于接受的执行方式。耐心说服、正确引导是政策执行的有效方法之一，它对于促进政策目标群体的政策认识、增强他们的政策认同，具有十分重要的作用。 5.技术手段
技术手段是采用网络技术、信息技术等现代化得科学技术，来改进政策执行的方式，提高政策执行的效率。电子政府工程的实施，对于促进政务公开，转变政府职能，优化公共服务，建立政府与民众之间的互动机制，提高政策执行的效率与质量，都有着至关重要的影响。 32.公共政策评价概述？
公共政策评价的着眼点应是政策效果。简单地讲，公共政策评价就是对公共政策实施效果所进行的研究。 政策效果，一般可以看成是公共政策实施对客体及环境所产生的影响或效果。
政策产出（或政策输出，policy out—put）是目标群体和受益者所获得的货物、服务或其他各种资源。 政策影响（policy impact）是指政策产出所引起的人们在行为和态度方面的实际变化。 政策效果的几种类型：
（1）直接效果。直接效果是指公共政策的实施对所要解决的公共政策问题及目标群体所产生的作用。要评价某项政策的直接效果，首先必须确定政策目标和政策的目标群体，明确政策的目标群体是哪些人或哪些组织，希望达到的目标有哪些。
（2）附带效果。公共政策在实施过程中，可能对并非作用对象的个人，团体或环境产生影响，这种影响超乎公共政策制定者原来的目标和期望，成为该项公共政策的副产品，这类影响就是公共政策的附带效果。 （3）潜在效果。有些公共政策的效果和成本在短期内不易为人们察觉，但又可能在今后相当长的一段时间里表达出来，这就是潜在效果。
（4）象征性效果。有些公共政策的内容是象征性的，它产生的有形效果可能十分微弱，其初始用意也不过
Page 17 of 20
是让目标群体以为他们关心的问题已经得到解决或者正在解决之中，从而减轻对政府的压力或者激发起某种情绪。
33.公共政策评价的功能与目的？
政策评价具有学术上及实务上的双重功能：一方面，政策评价的信息可积累解决政策问题的社会科学知识；另一方面，可以为决策者提供更充分的政策信息，制定有两的政策方案。它发挥着以下几个方面的作用：（1）提供政策运行的可靠信息，提升政策质量。（2）检查政策目标与政策执行存在的问题。（3）作为提出政策建议和分配政策资源的依据。（4）向各利益相关者提供信息，构建良好公共关系。
积极目的：（1）比较各备选方案，为确定备选方案优先顺序提供依据。（2）依据评价结果，提供改善政策执行程序和技术的参考。（3）通过政策评价，明确政策的可行性程度，提供继续执行或者停止执行政策的参考。（4）作为重新分配政策资源的依据。
消极目的：（1）拖延决策时间。（2）规避责任。（3）炫耀工作绩效，为本级政府或相关政府机构歌功颂德。（4）夸大工作难度，要求增加政策活动经费，增加工作机构和人员。（5）批评政策以达到改变政策的目的。 34.公共政策评价的类型？ ?
正式评价与非正式评价
正式评价是指事先制定完整的评价方案，并严格按规定的程序和内容执行，并由确定的评价者进行评价。正式评价具有过程标准化、评价方案科学化、评价结论比较客观全面的观点。其缺点是：对开展评价的相关条件要求苛刻，不仅要有足够的评价经费和掌握系统的相关信息，而且对评价指自身的素质有比较高的要求。
非正式评价是指对评价者、评价形式、评价内容不做严格规定，对评价的组后结论也不作严格要求，人们根据自己掌握的情况对公共政策做出评价。具有方式灵活、简便易行的特点，评价形式多种多样，在日常工作中得到了大量运用。缺点是由于评价者掌握的信息有限，并且缺乏科学的程序和方法，因而得出的结论具有一定的主观性和片面性，容易犯以偏概全的错误，有失客观公正。 ?
内部评价与外部评价
内部评价是指由政策机构内部的评价者完成的评价。它可以分为由操作人员自己实施的评价和由专职评价人员实施的评价。
操作人员自己实施的评价的优点有：对全过程具有全面的了解，有利于活动的展开；同时，可以根据评价结论，对公共政策的目标做出调整，使评价活动真正发挥作用。缺点是：喜欢夸大成绩，存在报喜不报忧的倾向；评价结论往往代表局部利益，带有浓厚的主观色彩；这些操作人员往往缺乏相关理论知识和专门技术方法的系统训练。
专职评价人员的评价的优点有：他们有充裕的实践和较充足的经费，可以克服没有评价理论、缺乏专业知识和技术方法训练等问题。缺点是：他们容易受到机构利益的左右，很难具有客观性。
外部评价是由政策机构外的评价者所完成的评价。它可以分为受委托进行的评价和不受委托进行的评价。 受委托的评价是指政策机构委托营利性或非营利性的研究机构、学术团体、专业性的咨询公司、高等学院的专家学者等进行政策评价。优点：具有丰富的评价经验；置身政策机构之外，有着明确的责任，能比较公正地进行评价。缺点：可能会为迎合委托人的意愿而得出倾向于委托人利益的评价结论。
不受委托的评价是指外部评价者处于自身的工作职责、社会责任感、研究目的、兴趣点或相关利益而自行组织展开的政策评价活动。
? 事前评价、执行评价与事后评价
事前评价是在公共政策实施之前进行的一种带有预测性质的评价。大致包含三方面内容：（1）对公共政策实施对象发展趋势的预测。（2）对公共政策可行性的评价。（3）对公共政策效果进行预测和评价。事前评价要求公共政策主体在制定政策时听取不同的声音，广泛吸收专家学者和政策目标群体各方面的意思。 执行评价是对执行过程中的公共政策实施情况的评价。执行评价的价值在于。评价所获取的信息都是即使的、具体的，评价的结论可以用来对正在执行的公共政策进行调整和修正。它有利于对公共政策执行过程进行控制和管理，也有助于公共政策效果评价。
Page 18 of 20
事后评价是公共政策执行后对公共政策效果的评价，又称为效果评价，这是对一项政策的最终评价。在进行效果评价是，评价者要对公共政策全过程有详尽的了解，同时必须注意分清预期效果和非预期效果、实际效果和象征性效果、短期效果和长期效果，并在此基础上以综合分析，以便对公共政策的价值做尽可能全面客观的判断。
35.公共政策评价的标准、程序及影响因素？
美国学者威廉邓恩把公共政策的标准分为六类，分别是：效益、效率、充足性、公平性、回应性和适宜性。 综合国内外学者的看法，公共政策的评价标准大致有八个方面：（1）投入工作量。（2）绩效。（3）充分性。（4）效率。（5）公平性。（6）适当性。（7）执行力。（8）这会发展总指标。
公共政策评价由四个方面的基本内容组成：第一，规范，即确定公共政策评价得以进行的标准。第二，信息，即收集有关评价对象的各种信息。（3）分析，即评价者运用收集到的各种信息和定性、定量分析方法，对政策的价值做的公共政策实践提出建议，以决定现有公共政策是否延续、调整或终止，是否要采用新的公共政策。
一般来讲，公共政策评价都要经过准备、实施和总结三个阶段。
（1）评价准备阶段。周密的组织准备是评价工作的基础和起点，是评价工作得以顺利进行和取得成功的前提条件。具体来说有：确定评价对象、确定评价目的、选择评价标准、规定评价手段。
（2）评价实施阶段。a.利用各种调查手段，全面收集有关政策制定、政策执行、政策影响和政策效益等方面的信息。b.综合分析政策信息。c.选用适合的评价方法，对政策进行评价，得出评价结论。 （3）评价总结阶段。一是写出评价报告；二是总结评价工作。 影响因素有：
（1）公共政策目标的多元性和弹性。（2）公共政策效果的多样性和影响的广泛性。（3）政策资源的混合和政策行为的重叠。（4）行动与效果之间因果关系的不确定性。（5）信息获取的难易程度。（6）公共政策评价的资源保障水平。（7）相关机构和人员的态度。 36.公共政策评价的基本方法？（参见课本P212） 37.公共政策终止的对象及导致其终止的主要因素？
公共政策终止（policy termination）是决策者通过政策的审慎评价后，终止那些错误的、过时的或无效的政策的一种行为。政策终止不仅是取消原有的政策，而且还意味着制定新的政策。终止的对象有四种类型： （1）功能。功能是政府为了满足民众的需要而提供的服务，它代表者政府活动的基本方向，政策的效果就是通过具体的功能来体现的。所谓功能的终止，就是终止由政策执行带来的某种或某些服务。
（2）组织。任何政策活动都是通过组织来推动的。因此，政策的终止通常也伴随着组织的缩减或撤销，这就是组织的终止。
（3）政策。这是指政策本身的终止，即停止执行某项政策。承担政策活动的组织依旧存在，原先政策所承担的功能由新的政策来负担。
（4）计划。计划的终止，或者项目的终止，是指执行政策的具体措施和手段的终止。 主要因素有：1.决策者的价值取向。2.政策环境。3.政策资源。 38.公共政策终止的障碍和策略？
一般认为，公共政策的终止可能遇到的障碍有以下几个方面：
（1）心理上的抵触。对政策终止存在抵触心理的人员有：政策制定者、政策执行者、政策受益者。 （2）组织的持久性。组织具有寻求生存和自我扩张的本性，即使已经没有存在的必要，它也会想方设法维持和延续自己的生命。
（3）反对势力的联盟。反对政策终止的各种力量在面临政策终止的威胁时，往往会自觉或不自觉地形成联盟，共同抵触政策终止。
（4）法律上的障碍。在任何政策的出台和组织机构的建立，都需要通过一定的法律程序来实现。同样，政策的终止和组织结构的撤销也必须按照法定程序来办理。这一过程操作复杂，费时费力，有时甚至会延误政策终止的时机。
Page 19 of 20
（5）高昂的成本。政策终止所需付出的高昂成本是影响政策终止实施的一个关键因素。政策终止的成本包括两种：a.现行政策的沉淀成本。沉淀成本是指政策实施中已经投入且无法挽回的成本。面对高昂的成本，决策者往往进退两难。b.政策终止实施所需支付的成本。政策终止本身也需要支付高昂的代价。在短期内，用于政策终止的花费甚至比延续原有政策的花费更多。
一般而言，决策者可以采取以下几种策略来尽可能地消除政策终止所面临的障碍：
（1）重视说服工作，消除抵触情绪。（2）公开评价结果，争取支持力量。（3）旧政策终止与新政策出台并举。（4）不放“试探性气球”。（5）只终止必要的部分，减少终止代价。 39.公共政策的模型与框架？（内容很杂，看课本P317）
Page 20 of 20