最新ICTI审核清单(2018版)
2018-07-02 审核清单 问题号码 审核清单问题 评级要点 违规等级 指引内容 1、审核流程 1.1透明度 【新规定】 工厂是否允许审核员全面开展审核工作? 1.1.1 1、审核员应能进厂全面开展审核工作(如查看文件记录、检查工厂区域、员工访谈)。 注： (1)审核员应获得工厂管理层的批准或在工厂授权人员的陪同下查阅相关零度容忍 资料。 (2)通过员工访谈获取员工证词时，应当在私密空间以安全的方式进行(特别是在处理诸如性骚扰或虐待等敏感问题时)，以避免工厂管理层的报复。 1、隐藏审核范围包括但不限于： a、藏匿员工； 零度容忍 b、隐藏生产区域；和 c、隐藏记录(如文件记录)。 1.1.2 【新规定】 工厂是否在没有故意隐瞒或隐藏 审核范围的情况下让审核员开展审核工作? 【新规定】 整个审核过程是否禁止贿赂行为? 【新规定】 是否就审核对员工进行指导? 1.2干扰 1.2.1 零度容忍 整个审核过程须禁止任何形式的贿赂行为。 1、不可就审核对员工进行指导。 2、指导包括，但不限于： 极度严重 a、员工被指导提供虚假信息(如工资、工作时数、生活／工作条件)；和 b、员工被指导避免回答某些特定问题或某些特定类型的问题。 1.2.1 2、企业道德 2.1政策 【新规定】 工厂是否制定了企业廉政政策? 2.1.1 2.1.2 【新规定】 工厂应制定相关的廉政政策，以规管贿赂、贪污和其他欺骗与不诚实的行为。 轻微 1、企业廉政政策需： a、涵盖不道德行为，如贿赂、贪污和欺诈(如信用卡诈骗)； b、适用于工厂及其招聘中介／机构；和 c、指明当发生商业欺诈行为时的报告渠道。 1、指定的员工需熟悉其所负责执行的政策。 轻微 1 / 53
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2018-07-02 审核清单 问题号码 审核清单问题 工厂是否指定专员负责执行企业廉政政策? 评级要点 违规等级 指引内容 2、审核员可与被指定的员工进行访谈，以评估其对该政策的熟悉程度。 2.2培训 【新规定】 有可能牵涉不道德行为或受其影响的员工是否接受过相关政策的 培训? 1、有可能牵涉不道德行为或受其影响的员工包括但不限于来自采购部或与认证机构有接触的员工。 2、即使工厂没有制定书面政策，上述员工也必须接受关于政策内容(即不道德行为)的培训。 3、必须准确保存培训内容和记录。 2.2.1 轻微 3、雇佣措施 3.1 政策 工厂是否按照法律和IETP的要求制定最低工作年龄的书面政策文件? 3.1.1 严重 1、该政策需： a、注明日期； b、包括法定最低工作年龄的要求； c、包括IETP对最低工作年龄为15岁的要求；和 d、阐明工厂的最低工作年龄是法律规定或IETP所要求的年龄，以较高者为准。 1、政策内容包括但不限于最低工作年龄的要求。 2、须至少在员工入职培训时向其沟通传达政策内容。 3、其他可以接受的沟通传达方式包括员工手册、员工合同或张贴于工厂内的公告栏，并且必须以员工能理解的当地法定语言进行沟通传达。 4、即使工厂没有制定书面政策，仍应向员工传达政策内容(如工厂对最低工作年龄的规定)。 5、审核员必须核实该政策的内容已传达给所有员工(如通过入职培训记录)。 6、政策内容如有任何变更，应及时通知员工。 7、应向员工提供咨询支持，员工亦应清楚有需要时可以从何处获取协助(如人力资源部或相关员工服务部)。 1、指定员工必须接受培训，以落实最低工作年龄政策及相关的操作管理。 政策内容是否供全体员工查阅并有效传达给全体员工? 3.1.2 严重 3.2培训 3.2.1 负责招聘的员工是否接受过培训 严重 2 / 53
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2018-07-02 审核清单 问题号码 审核清单问题 且保存有培训记录? 评级要点 违规等级 指引内容 2、负责招聘及其他人事职责的员工必须接受过适当的培训，以达到以下要求： a、确保不会雇佣到童工，且 b、熟悉如何核实年龄和身份证的有效性。 3.3童工 工厂是否禁止雇佣童工? 1、童工是指年龄低于工厂最低工作年龄的员工。 2、工厂的最低工作年龄是法律规定的年龄或IETP要求的15岁，以较高者为准。 注： 零度容忍 (1)如果工厂不慎雇佣了童工，必须立即停止安排其在工厂内工作。 (2)工厂必须出资为童工安排体检(若其从事危险工种及化学品工作，工厂须为其安排职业健康体检)。 (3)工厂必须按照IETP的《解救童工程序》进行解救工作。 1、在上一次审核和本次审核期间未发现使用历史性童工的情况。 2、“历史性童工”定义为： a、员工在受雇时低于法定最低年龄，但在进行本次审核之时已达到严重 法定年龄，并仍在工厂工作；或 b、员工在受雇时低于法定最低年龄，但已离职。在进行审核时，该员工已不在工厂工作。 1、所有员工的记录必须准确并且可追溯。 2、员工的记录必须包括员工身份复印件和年龄查验文件。 1、审核员会抽样调查员工，要求提供他们的身份证以查验有效性。 2、无效的身份证包括但不限于：伪造的身份证、冒用他人的的身份证。 1、劳动合同需： a、符合当地法律规定； b、以当地语言书写； c、全面具体，包括但不限于：就业条件、权利、责任、工资、补贴、3.3.1 3.3.2 【新规定】 工厂是否没有雇佣历史性童工? 3.4文件记录 工厂是否妥善保存员工档案? 3.4.1 3.4.2 3.5合同 3.5.1 员工的劳动合同是否符合法律法规要求? 员工的身份证件是否有效? 极度严重 极度严重 严重 3 / 53
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2018-07-02 审核清单 问题号码 审核清单问题 评级要点 违规等级 指引内容 工厂是否与每一名需要签订劳动 合同的员工签订了劳动合同? 3.5.3 员工是否收到双方签署的合同? 3.6家庭作业和村舍作坊 是否禁止家庭工作和村舍作坊? 3.6.1 3.5.2 3.7招聘费用 【新规定】 工厂是否制定了禁止向员工收取招聘费用的政策文件? 3.7.1 【新规定】 工厂是否有核实招聘中介人和机构遵守法律法规要求? 福利、代扣代缴项目、扣减项目和义务；和 d、涵盖适当的条款，包括但不限于：在雇佣前，应对于雇佣条款和条件作出的透明、准确并且可以理解的描述(包括工作性质、工作环境或住房条件)。 2、未经合同签署双方的同意，不得替换或更改原始合同条款。 3、在签署劳动合同前，应向有阅读困难的员工准确、全面地解释合同。 4、只有对所列出的所有必要信息进行解释后，方可要求员工签署合同。 1、员工在入职后一定时期内(如到岗工作后之日期，或指定程序如体检极度严重 完成之日期)，或需根据法律规定签订劳动合同 严重 1、每一名员工均须收到双方签署的合同作存档之用。 1、员工不得在工厂生产区域以外的场所工作(例如将工作带回家或宿舍)。 2、「村舍作坊」是指工厂向外部人员(如村民)分发生产工作任务。 1、该政策需： a、注明日期； b、明确规定，包括外籍务工人员以內的所有员工，均无需为应聘工作而支付任何费用、保证金或债务； c、指定人员负责沟通、部署及监督政策的实施情况；和 d、针对员工在通过中介或机构应聘的过程中被收取未经授权的费用的情况，制定关于处理和整改此类违规行为的程序。 1、工厂应验证并记录所有招聘中介人／机构的执照。 2、工厂应确保招聘中介人／机构制定了符合当地法律劳动要求的政策文件，并遵守这些政策。 3、该政策应明确规定员工在自愿的前提下接受聘用。 4、该政策应明确规定所有员工不被收取任何费用，并且不在财务或抵押负债的前提下接受聘用。 5、此规定适用于自2019年1月1日起签订或续订的合同。 极度严重 轻微 3.7.2 严重 3.8外籍务工人员 4 / 53
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2018-07-02 审核清单 问题号码 审核清单问题 评级要点 违规等级 指引内容 1、通过招聘中介人／机构或工厂直接招聘外籍务工人员时，必须符合法律规定。 【新规定】 3.8.1 招聘外籍务工人员的过程是否符 合法律规定? 【新规定】 3.8.2 工厂是否禁止向外籍务工人员收 取招聘相关的费用? 4、特殊保护 4.1未成年工 如果有未成年工，他们从事的工作是否符合法律和IETP的规定? 零度容忍 严重 1、必须禁止在招聘过程中向员工收取任何招聘费用。 4.1.1 工厂是否备有一份适合未成年工 的工作清单? 4.2怀孕员工 【新规定】 4.2.1 怀孕员工是否安排到合适的岗位 工作? 【新规定】 工厂是否额外给予怀孕员工必要 4.2.2 且合理的休息时间? 4.1.2 【新规定】 4.2.3 是否为有哺乳需求的女性员工提 供合适的空间和休息时间? 5、工作时数 1、「未成年工」的定义是高于最低工作年龄但低于法定成年年龄的员工(通常为18周岁)。 2、如果法律对未成年工和学生工的工作有限制，例如禁止其进行危险作业或夜班工作等，工厂应该遵循规定。 极度严重 3、对于未成年工，IETP要求工厂： a、不得指派其进行重型机械或化学品作业， b、不得为其安排夜班，以及 c、提供免费体检。 1、清单准确记录了未成年工及其工作安排的信息。 严重 2、清单必须及时更新。 严重 1、怀孕员工不应被安排劳动强度大的工作，例如涉及长时间站立或提举重物。 严重 严重 1、参考法律规定(如有)。 5 / 53