体及进出口管线可能超压 13 PID-01 液氨充装泵A 液氨充装泵A 逆流 泵故障停 出口物料逆流，泵反转损坏 泵出口有单向阀 3 1 Ⅰ 14 PID-01 泄漏 泵进出口法兰由于振动、腐蚀造成泄漏 图纸上泵出口排凝阀为单阀 液氨泄漏1、周围有报警仪；至环境，2、消防设施； 造成污染 3、罐区有视频监控； 液氨泄漏至环境，造成污染 实际泵出口排凝为双阀 2 1 Ⅰ 15 PID-01 液氨充装泵A 泄漏 2 1 Ⅰ
事故发生概率等级 5 4 3 2 1 Ⅰ5 Ⅰ4 Ⅰ3 Ⅰ2 Ⅰ1 Ⅲ10 Ⅱ8 Ⅱ6 Ⅰ4 Ⅰ2 Ⅳ15 Ⅲ12 Ⅱ9 Ⅱ6 Ⅰ3 Ⅳ20 Ⅳ16 Ⅲ12 Ⅱ8 Ⅰ4 Ⅳ25 Ⅳ20 Ⅳ15 Ⅲ10 Ⅱ5 风险矩阵 1 2 3 事故后果严重程度等级 4 5
表1风险等级划分标准 风险等级 Ⅳ级风险 分值 15至25 描述 需要的行动 PHA改进建议 严重风险（绝对不必须通过工程和/或管理上的专门措施，限期需要并制定专门的管能容忍） （不超过六个月内）把风险降低到级别Ⅱ或以理方案予以消减 下 Ⅲ级风险 10至14 高度风险（难以容应当通过工程和/或管理上的控制措施，在一个需要并制定专门的管忍） 具体的时间段（12个月）内，把风险降低到级理方案予以消减 别Ⅱ或以下 Ⅱ级风险 5至9 中度风险（在控制具体依据成本情况采取措施，需要确认程序和个案评估。评估现有措施落实的条件控制措施已经落实，强调它们的维护工作。 下可以容忍） 控制措施是否有效 Ⅰ级风险 1至5 可以接受 不需要采取进一步措施降低风险 不需要，可适当考虑提高安全水平的机会。（在工艺危害分析范围之内） 表2风险概率分级表
频率等级 1 硬件控制措施 1、两道或两道以上的被动防护系统，互相独立，可靠性高；2、有完善的书面检测程序，进行全面的功能检查，效果好、故障少。3、熟悉掌握工艺，过程始终处于受控状态。4、稳定的工艺，了解和掌握潜在的危险源，建立完善的工艺和安全操作规程。 1、两道或两道以上，其中至少有一道是被动和可靠的。2、定期的检测，功能检查可能不完全，偶尔出现问题。3、过程异常不常出现，大部分异常的原因被弄清楚，处理措施有效。4、合理的更变，可能是新技术带有一些不确定性，高质量的PHAS。 1、一个或两个复杂的、主动的系统，有一定的可靠性，可能有共因失效的弱点。2、不经常检测，历史上经常出问题，检测未被有效执行。3、过程持续出现小的异常，对其原因没有全搞清楚或进行处理。较严重的过程（工艺、设施、操作过程）异常被标记出来并最终得到解决；4、频繁的变更或新技术应用，PHAS不深入，质量一般，运行极限不确定。 1、仅有一个简单的主动的系统，可靠性差。2、检测软件控制措施 频率说明（f）/年 1、清晰、明确的操作指导，制定了要遵循的纪律，错现实中预期不会发生（在国误被指出并立刻得到更正，定期进行培训，内容包括正内同行业没有先列） 常、特殊操作和应急操作程序，包括了所有的意外情况。2、每个班组上都有多个经验丰富的操作工。理想的压力水平。所有员工都符合资格要求，员工爱岗敬业，清除了解并重视危险源。 1、关键的操作指导正确、清晰，其它的则有些非知名预期不会发生。但在特殊情的错误或缺点，定期开展检查和评审，员工熟悉程序。况下有可能发生（国内同行2、有一些无经验人员，但不会全在一个班组。偶尔的业有过先例） 短暂的疲劳，有一些厌倦感。员工知道自己有资格做什么和自己能力不足的地方，对危险源有足够认识。 1、存在操作指导，没有及时更新或进行评审，应急操作程序培训质量差。2、可能一班半数以上都是无经验人员，但不常发生。有时出现的短时期的班组群体疲劳，较强的厌倦感。员工不会主动思考，员工有时可能自以为是，不是每个员工都了解危险源。 在某个特定装置的生命周期里不太可能发生，但有多个类似装置时，可能在其中的一个装置发生（集团公司内有过先例） 2 3 4 1、对操作指导无认知，培训仅为口头传授，不正规的在装置的生命周期内可能工作不明确，没检查过或没有受到正确对待。3、过程经常出现异常，很多从未得到解释。4、频繁地变更及新技术应用。进行的PHAS不完全，质量较差，边运行边摸索。 5 1、无相关监测工作。2、过程经常出现异常，对产生的异常不采取任何措施。3、对于频繁地变更或新技术应用，不进行PHAS 操作规程，过多的口头指示，没有固定成形的操作，无应急操作程序培训。2、员工周转较快，个别班组一半以上为无经验的员工。过度的加班，疲劳情况普遍，工作计划常常被打乱，士气低迷。工作由技术缺陷的员工完成，岗位职责不清，员工对危险源有一些了解。 1、对操作指导无认知，无相关的操作规程，未经批准进行操作。2、人员周转快，装置半数以上为无经验的人员。无工作计划，工作由非专业人员完成。员工普遍对危险源没有认识。 至少发生一次（预期中会发生） 在装置生命周期内经常发生 表3事故后果严重程度分级表 等级 1 员工伤害 财产损失 环境影响 没有员工伤害或只有轻一次造成直接经济损失人民事故影响仅限于生产区域内，没有对周边环境造伤，但没有重伤和死伤。 币不足50万元。 成影响。 2 造成重伤、急性工业中一次造成直接经济损失人民因事故造成周边环境轻微污染，没有引起群体性毒，但没有死伤。 币50万元以上、100万元以事件。 下。 3 一次死亡1—2人，或者一次造成直接经济损失人民1、因事故造成跨县级行政区域纠纷，引起一般3—9人中毒（重伤）。 币100万元以上、500万元群体性影响。2、发生在环境敏感区的油品泄漏以下。 量1吨以下，以及在非环境敏感区泄漏量10吨以下，造成一般污染的事故。 4 一次死亡3—9人，或者一次造成直接经济损失人民1、因事故造成跨地级行政区域纠纷，使得当地10—49人中毒（重伤）。 币500万元以上、1000万元经济、社会活动受到影响。2、发生在环境敏感以下。 区域的油品泄漏量1-10吨，以及在非环境敏感区油品泄漏量10-100吨，造成较大污染的事故。 5 一次死亡10人以上，或一次造成直接经济损失人民1、事故使得区域生态功能部分丧失或濒危物种者50人以上中毒（重伤） 币1000万元以上。 生存环境受到污染。2、事故使得当地经济、社会活动受到严重影响，疏散群众1万以上。3、因事故造成重要河流、湖泊、水库及海水域大面积污染，或县级以上城镇水源地取水中断。4、发生在环境敏感区的油品泄漏量超过10吨，以及在非环境敏感区油品泄漏量超过100吨，造成重大污染事故。