XXX有限公司 文件名称 社会责任管理手册 文件编号 SAM1.0 页 数 26 版 次 A/1 议，员工随时都可以向主管和经理提出问题；员工代表积极协助收集员工的意见和建议，不准对提意见、建议或报告、投诉的员工和员工代表进行惩戒或歧视。
23.0投诉管理和解决
23.1建立并维持符合标准要求的投诉和申诉管理程序,调查和处理员工投诉与申诉,建立和谐的劳资关系或上下级关系，应该满足以下几个方面的要求。 23.1.1确保为员工或利益相关方的投诉保密，不带偏见和不会报复。
23.1.2规定处理投诉或申诉的政策和工作程序，如何进行调查、跟进及沟通。并将其处
理结果直率地告知给所有员工，或根据要求，提供给利益相关方。
23.1.3应确保不对任何涉及不符合SA8000标准和本公司制度的投诉及申诉进行打击报
复、处罚、解雇或其他形式的歧视。
23.1.4对于员工提出的投诉经查不属实者，应做好耐心仔细的解释工作，不处罚与歧视。 23.2公司应对员工或相关利益方的投诉、意见或质疑作为维护社会责任管理体系，自我检
查与完善，不断改进的重要鞭策手段，识别根本原因及其性质和严重程度，或配置资 源及时纠正并采取预防措施 ，或调查落实公布其真象消除疑虑。 23.3控制要点：
23.1.1在公共场所设置意见箱，收集员工意见与建议，是员工投诉的保密渠道之一。 23.1.2鼓励员工代表积极收集员工的意见与建议，向公司反映或在与高层管理者沟通会
议时作为提案或诉求提出；并做到有落实与处理。
23.1.3对员工的投诉，要识别其根本原因与性质，及时调查、纠正，并采取预防措施，
并公布结果与存档。如涉及到个人隐私等保密性的可以不公开，但要存档。
24.0外部验证和利益相关方的参与
24.1利益相关方或其代表的审核机构等安排的对本公司社会责任的审核,不管是否事先通知或不通知,公司都应全力配合审核员的审核.并提供必要的方便。
24.2外面审核员介入公司体系的审核,双方通过沟通与交流确定发现问题的严重程度和出现的频率,以便分析问题产生的根本原因，适时提出纠正与预防的措施。
24.3公司需要利益相关方的监督、参与或意见、建议，也应积极地参与到利益相关方的有关社会责任的实施或要求的活动中去，以持续符合SA8000等标准要求。
XXX有限公司 文件名称 社会责任管理手册 文件编号 SAM1.0 页 数 27 版 次 A/1 25.0纠正和预防行动
25.1建立并维护纠正和预防行动管理程序，对社会责任管理体系中发生的不符合项，或在风险评估中识别出已存在的风险及时采取纠正措施，对纠正事项防止重复发生或消除潜在风险的所采取的防范措施；
25.2公司应为纠正和预防行动提供足够的资源,社会责任绩效委员会（SPT）应确保这些行动的有效地实施；发生或产生问题的部门负责分析问题的根本原因及确定所采取的纠正和预防行动方案；
25.3公司社会责任绩效委员会（SPT）维护好相关的记录，包括大事件记录，至少应列出不
符合SA8000标准之处，其根本原因，和采取的纠正和预防行动以及实施效果。 25.4控制要点
25.4.1在日常监督检查、内审、管理评审、外部审核及利益相关方检查时发现并确认社
会责任不符合项后,文管部协助相关部门或人员发出不符合项纠正预防措施处理单，SPT负责跟进纠正和预防行动的实施。
25.4.2任何人一旦发现严重不符合及意外事故时应立即报告所在部门负责人或公司有关
的管理人员，重大事故必须立即报告总经理或报警。
25.4.3所有的不符合项都要?按照原因没有查清不放过，问题没有纠正不放过，预防措
施没有落实不放过，措施实施的效果没有经检验不放过?（即‘四不放过’）的原则进行处理。由文控协助社会责任绩效委员会（SPT）建立相关资料档案。
25.4.4上述的?不符合项?包含公司健康安全方面的事故或事件。公司应建立并维护紧急
事故的应变与调查管理程序，确保应急机制的建立与完善。
26.0培训和能力培养
26.1建立并保持员工培训管理程序,明确员工培训需求,确保员工清楚地懂得公司社会责
任政策,维护正当的权益和义务；确保员工知道作业场所的危险因素,安全地操作与使用设备,避免发生意外事故；包括但不限于下列的培训方式： a）明确界定各自的职能、责任和职权；
b）对新进、调部门或换岗、以及临时员工进行培训； c）对现有员工定期重复进行指导、培训与宣传；
d）持续监督有关活动和成效来检验所实施的体系是否符合公司政策及本标准要求。
XXX有限公司 文件名称 社会责任管理手册 文件编号 SAM1.0 页 数 28 版 次 A/1 26.2培训内容至少应包括SA8000标准，有关工作时间、工资和福利的法律法规条款规定，
公司社会责任管理体系政策、程序，健康安全政策和程序、安全操作规程、劳动保护要求，公司的环保政策及要求，有关信息的咨询渠道等等。
26.3公司行政部负责确定员工培训需求,制定年度培训计划，各相关部门负责配合实施培训
计划，定期测定或调查培训效果。 26.4控制要点:
26.4.1新员工入厂应进行先培训，后上岗。 26.4.2公司政策或程序发生变更时应安排重新培训。 26.4.3对有毒有害因素的岗位人员要安排专项培训。 26.4.4特种作业人员接受外训，获得资质证书才能上岗。
26.4.5转岗培训，重新上岗培训及在岗重复培训要根据实际情况，及时调整培训计划与
内容，提高培训的实用效果。
26.4.6培训方法应灵活多样，包括课堂教学、研讨会、小组会、板报和广播等形式，可
以采用书面和实际操作等方式考核，并记录在案；必要时做好培训效果的调查，根据调查结果，调整培训方法与内容。
27.0供应商和分包商管理
27.1建立并维持供应商/分包商,私营职业介绍所和下级供应商书面管理程序，对供应商/
分包商,私营职业介绍所和下级供应商尽职调查与评估，确保供应商/分包商,私营职业介绍所和下级供应商明确社会责任标准的要求，并逐步改善其行为，达到符合社会责任标准要求。
27.2采购负责供应商/分包商、下级供应商就公司SA8000等社会责任标准、政策、管理方 案要求进行有效的沟通（行政部负责职业介绍所的沟通与管理，下同），保留适当的 记录，并采取措施要求或协助其进行社会责任管理制度的有效实施，对其进行实地审 核评估或书面文件审核评估，对其不符合项可能带来的风险程度进行识别，包括但不 限于书面承诺，合理努力确保风险按严重度顺序限时解决： a) 承诺遵守社会责任标准及对下级供应商有同样的要求； b）按本公司要求参与社会责任符合性的监督审查活动；
c）识别根本原因并限时执行纠正与预防行动，解决与本标准规定不符之处； d）及时、完整地通报供应商/分包商,下级供应商所发生重大事项。
XXX有限公司 文件名称 社会责任管理手册 文件编号 SAM1.0 页 数 29 版 次 A/1 27.3建立审核活动规则，追踪供应商/分包商、私营职业介绍所、下级供应商对标准要
求的实施情况，以及对存在的重大风险的有效解决效果。
27.4当公司接收、处理或经营任何可归类为家庭工人的供应商、分包商或下级供应商
的货物或服务，应采取措施保证这些家庭工人享有依照社会责任标准规定其它工人 同等且充分的保护。这些措施包括但不限于：
a）订立具法律效力的书面购买合同载明符合社会责任标准要求的最低准则； b）确保家庭工人及所有与该书面购买合同有关人员理解并能贯彻合同内有关社会责
任的要求；
c）在公司场地内保留详细载明有关每个家庭工人身份、其所提供的货物或服务、工
作时数等全部详细资料；
d）频繁地进行告知或不告知(突击)的审核，以确保书面合同内的相关要求得以贯彻。 27.5控制要求：
27.5.1采购部门建立供应商、分包商社会责任体系档案，保持供应商、分包商及下级供
应商评估结果和改善措施的证据与记录。
27.5.2行政部建立相关职业介绍所社会责任体系档案，保持私营职业介绍所评估结果和
改善措施的证据与记录。
27.5.3采购部门应根据供应商/分包商、下级供应商的社会责任表现,挑选社会责任表现
好而且愿意改善的供应商/分包商，淘汰那些不承诺改善，重大风险因素多，问题频发，在规定的整改期内没有明显改观的供应商/分包商。
27.5.4供应商/分包商、职业介绍所都应签署社会责任承诺书，承诺遵守当地劳动法与
社会责任标准，并且每年更新一次。
27.5.5如果供应商/分包商、下级供应商分包商有使用家庭工人的，请其如实申明或告
知本公司，本公司将对其订立特别的合约，并要求提供相关家庭工人的身份、工作时数等详细情况，并跟踪审核，促使相关的社会责任贯彻到家庭工人。
27.5.6采购部门抽查部分主要供应商/分包商每年至少安排一次现场审核，评估其社会责
任表现，以及满足社会责任标准要求的能力和承诺,了解其下级供应商的情况，跟进改善措施，并保存审核记录。
27.5.7采购部门应尽力确保供应商/分包商以及在他们控制影响范围内的下级供应商均
XXX有限公司 文件名称 社会责任管理手册 文件编号 SAM1.0 页 数 30 版 次 A/1 能落实社会责任标准的各项要求。
27.5.8发现供应商/分包商、职业介绍所、下级供应商使用童工，强迫劳动或其它严重违
反法律法规或社会责任标准现象的，立即停止合作关系。
28.0内部审核
28.1制定并保持定期内部稽核的程序,检查公司社会责任体系运作和实际表现是否符合
SA8000等标准和法律法规的要求,是否符合公司的社会责任政策,确保体系有效运行和持续改善。
28.2总经理或管理代表负责组织内审。
28.3社会责任绩效委员会（SPT）协助内审，制定年度内部审核计划,撰写内审报告，以
及内审问题的纠正和预防行动方案记录等。
28.4文控负责内审计划、内审方案总结、内审问题整改记录等资料的收集与存档；； 28.5控制要点：
28.5.1内审每年进行两次。
28.5.2内审计划报公司总经理或管理代表批准。
28.5.3总经理或管代指定审核组长（一般SPT成员担任审核组长），由审核组长组织
审核小组进行审核。
28.5.4审核组长组织审核小组成员编制详细的内审计划与审核检查表，并下发通知给
各被审部门。
28.5.5社会责任绩效委员会根据审核结果，组织编写审核报告，经总经理或管理代表
签名后，下发不符合项报告。
28.5.6发生不符合项的部门，分析其根本原因，制定纠正和预防方案，及时进行改善； 28.5.7社会责任绩效委员会（SPT）负责跟进验证纠正预防行动的实施情况及其有效性；
对关闭的要进行记录，对没有及时完成或实施效果不好的，提出有效措施限时改善，并报告总经理或管理代表，同时再次验证的实施效果达到要求。
29.0管理评审
29.1建立并维护社会责任体系管理评审程序,总经理代表公司定期对公司的社会责任体
系的有效性、适宜性和充分性进行评审,确保体系的持续符合国家法律法规、SA8000以及各客户的标准。