企业关键业务廉洁风险识别、评估与防控措施表（方案二“以本单位部门/岗位为识别、评估与防控单元）
单位名称：华鼎建筑装饰工程有限公司
部门名称 岗位权责清单（8月底序号 岗位工作职责 企业外部环境廉企业内部廉洁风险 洁风险 度计划） 营销活动—职单位预算费责用 1 营销活动— 营销接待宴请 / 2、如果未按规定的标准流程执行，就可能会出现超标准接待或利用工作之便高档消费。 / 1、如果不严格按程序管理和审核，就可能会出现预算费用超支。 □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； □中； █低； □高； □中； █低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； 控制接待标准，大额营销费严格执行费用预算的使用和预警制度 原有制度中已经有规定 原有制度 发生概率 危害程度 风险等级 防控措施 （融入制任人 前完成） 落实计划落实责廉洁风险识别（9月底前完成） 廉洁风险评估（10月底前完成） 风险应对（10月底前完成） 市场营销部 岗位名称 市场营销部经理 用支出分管领导签字审批，中已经有同时汇报主要领导 规定 营销活动—工程信息筛选 营销活动—资格预审 / 3、如果未按规定的流程进行，就可能会出现浪费资源，增加费用的可能。 □高； █中； □低； □高； █中； □低； █高； □中； □低； □高； █中； □低； █高； □中； □低； █高； □中； □低； █高； □中； □低； □高； █中； □低； █高； □中； □低； 筛选工程项目，控制接待用途，减少无关紧要的营销费用支出 1、加强责任性培养。 2、按照岗位责任制进行考核。 原有制度中已经有规定 原有制度中已经有规定 / 4、如果工作责任性不强，就会出现预审资料不符合要求的可能。 □高； □中； █低； 营销活动—招标文件的评审 营销活动—招投标文件的评审 / 5、如果岗位意识不强，就会出现评审不全面的可能。 □高； □中； █低； 1、加强责任性培养。 2、按照岗位责任制进行考核。 原有制度中已经有规定 / 6、如果相关业务不熟悉，就会出现漏项或资料不全面的可能。 □高； █中； □低； 1、加强责任性培养。 2、按照岗位责任制进行考核。 原有制度中已经有规定 营销活动—7、如果对自己要合作项目 求不严格，就会出现私自将合作伙伴承担的营销费重复报销的可能。 / □高； □中； █低； █高； □中； □低； █高； □中； □低； 1、增强法律意识，学习廉洁自律规定。 2、营销费用一人以上人参与，避免一个经办人全程操作。 修订《市场营销管理规定》，加入禁止营销费用重复报销的规定 大客户管理—大客户信职息收集 责1、如果接收大客户的私下宴请及招待，就会做出与事实不符偏袒/ □高； █中； □低； □高； █中； □低； █高； □中； □低； 1、增强法律意识，学习廉洁自律规定。 2、按照岗位责任制进行考核。 原有制度中已经有规定 2 大客户的评价的可能。 大客户管理—大客户的管理 大客户管理—大客户日常沟通 大客户管理—大客户的投诉 大客户管理—大客户接待 职投标报名—责报价体系建3 设 / 2、如果业务不熟悉，就会出现对大会客户服务不到位的可能。 □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； □中； █低； □高； █中； □低； █高； □中； □低； █高； □中； □低； □高； █中； □低； █高； □中； □低； □高； █中； □低； 1、加强责任性培养。 2、不断进行业务培训。 原有制度中已经有规定 / 3、如果未按程序进行沟通，就会出现与客户沟通渠道□高； 不畅通的可能。 █中； □低； 按照岗位责任制进行考核。 原有制度中已经有规定 / 4、如果未按流程及时处理，就会出现大客户投诉处理□高； 不及时的可能。 □中； █低； 1、严格执行流程制度。 2、按照岗位责任制进行考核。 原有制度中已经有规定 / 5、如果未按规定的流程执行，就会出现超标准接待和利用工作之便高档消费可能。 █高； □中； □低； 控制接待标准，大额营销费原有制度 用支出分管领导签字审批，中已经有同时汇报主要领导。 1、严格执行投标流程和审批制度。 2、不断进行业务培训。 规定 原有制度中已经有规定 / 1、如果未按流程进行，就会出现体系建设不畅通的可能。 □高； □中； █低； 投标报名 —成本资料的收集 投标报名——报价 / 2、如果工作责任性不强，就会出现对市场行情了解不全面，资料不完整的可能。 □高； █中； □低； █高； □中； □低； █高； □中； □低； █高； □中； □低； █高； □中； □低； █高； □中； □低； █高； □中； □低； 1、加强责任性培养。 2、按照岗位责任制进行考核。 原有制度中已经有规定 / 3、如果业务不熟悉，就会出现报价不合理，未能合理中标的可能。 □高； █中； □低； 1、加强责任性培养。 2、不断进行业务培训。 原有制度中已经有规定 投标报名—4、如果对自己要商业保密 求不严格，就会出现泄露商务价格、技术方案等商业秘密的可能。 / □高； █中； □低； 1、增强法律意识，学习廉洁自律规定。 2、严格执行流程制度，投标过程中尽量采取封闭模式，减少可能泄露商业秘密的环节和机会。 修订《投标报价管理制度》，加入禁止泄露投标商业秘密的要求