投标报名—合同初审 / 5、如果岗位责任性不强，就会出现对合同初审把关不严的可能 □高； □中； █低； □高； █中； □低； █高； □中； □低； □高； █中； 1、加强责任性培养。 2、按照岗位责任制进行考原有制度中已经有 核。 □低； █高； □中； □低； 1、规范招投标行为，守法经营。 2、对违规使用资质给公司造成损失的，给予责任追究。 规定 修订《市场营销管理规定》，加入禁止陪标规定 / 2、如果不按流程管理进行，就会可能出现证件丢失的□高； 可能。 □中； █低； / 3、如果业务不熟悉，就会出现资料不全，备案不及时的可能。 □高； □中； █低； █高； □中； □低； █高； □中； □低； █高； □中； □低； █高； □中； □低； 1、严格执行资质管理制度。2、按照岗位责任制进行考核。 1、严格执行资质管理制度。 2、规范招投标行为，守法经营。 原有制度中已经有规定 原有制度中已经有规定 企业资质—1、如果不按流程资质证书管理 管理使用，就会出现资质证书失控随意陪标的可职责企业资质—4 各类证书的管理 企业资质—工程备案 能。/ / □高； □中； █低； 综合管理—统计分析工作 职综合管理—责相关部门业5 务对接 综合管理—领导交办的事项 / 1、如果工作责任性不强，就会出现统计分析工作不真实的可能。 □高； □中； █低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； 加强责任性培养，定期核查各下属单位的营销统计数据，避免数据舞弊。 准备列入计划 / 3、如果岗位意识不强，就会出现对接力度不够，业务开展不力的可能。 □高； █中； □低； 1、加强责任性培养。 2、按照岗位责任制进行考核。 原有制度中已经有规定 / 4、如果业务不熟悉，就会出现不能及时完成领导交办的业务可能。 □高； □中； █低； 1、不断进行业务培训。 2、按照岗位责任制进行考核。 原有制度中已经有规定
识别人： 2012年9 月27日 评审人： 年 月 日 措施制订人： 年 月 日 审核：
企业关键业务廉洁风险识别、评估与防控措施表（方案二“以本单位部门/岗位为识别、评估与防控单元）
单位：华鼎建筑装饰工程有限公司
部门名称 岗位权责清单（8月底序号 岗位工作职责 企业外部环境廉企业内部廉洁风险 洁风险 度计划） 营销活动—职单位预算费责用 1 营销活动— 工程信息筛选 / 2、如果未按规定的流程进行，就可能会出现浪费资源，增加费用的可能。 / 1、如果不严格按程序管理和审核，就可能会出现预算费用超支。 □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； □中； █低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； 筛选工程项目，控制接待用途，减少无关紧要的营销费用支出 严格执行费用预算的使用和预警制度 原有制度中已经有规定 原有制度中已经有规定 发生概率 危害程度 风险等级 防控措施 （融入制任人 前完成） 落实计划落实责廉洁风险识别（9月底前完成） 廉洁风险评估（10月底前完成） 风险应对（10月底前完成） 市场营销部 岗位名称 市场营销部副经理 营销活动—资格预审 / 3、如果工作责任性不强，就会出现预审资料不符合要求的可能。 □高； □中； █低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； 1、加强责任性培养。 2、按照岗位责任制进行考核。 原有制度中已经有规定 营销活动—招标文件的评审 营销活动招—投标文件的评审 / 4、如果岗位意识不强，就会出现评审不全面的可能。 □高； □中； █低； 1、加强责任性培养。 2、按照岗位责任制进行考核。 原有制度中已经有规定 / 5、如果相关业务不熟悉，就会出现漏项或资料不全面的可能。 □高； █中； □低； 1、加强责任性培养。 2、按照岗位责任制进行考核。 原有制度中已经有规定 营销活动—6、如对自己要求合作项目 不严格，可能出现私自将合作伙伴承担的营销费重复报销。 / □高； □中； █低； 1、增强法律意识，学习廉洁自律规定。 2、营销费用一人以上人参与，避免一人全程操作。 修订相关规定，禁止营销费用重复报销 大客户管理—大客户信息收集 1、接收大客户的私下宴请及招待，可能做出与事实不符偏袒大客户。 / □高； █中； □低； □高； █中； □低； █高； □中； □低； 1、增强法律意识，学习廉洁自律规定。 原有制度 2、按照岗位责任制进行考中已经有核。 规定 大客户管理职—大客户的责管理 2 大客户管理—日常沟通 / 2、如果业务不熟悉，就会出现对大会客户服务不到位的可能。 □高； □中； █低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； □高； █中； □低； 1、加强责任性培养。 2、不断进行业务培训。 原有制度中已经有规定 / 3、如果未按程序进行沟通，就会出现与客户沟通渠道□高； 不畅通的可能。 □中； █低； 按照岗位责任制进行考核。 原有制度中已经有规定 大客户管理—大客户的投诉 / 4、如果未按流程及时处理，就会出现大客户投诉处理□高； 不及时的可能。 □中； █低； 1、严格执行流程制度。 2、按照岗位责任制进行考核。 原有制度中已经有规定