3: C：行为规范与行为禁止制度 [对] 4: D：证券经营机构的自律制度 [对] 37. 债券与股票的相同点
发行债券的经济主体可以是（）。 (不定项选择题) 1: A：中央政府 [对] 2: B：地方政府 [对] 3: C：金融机构 [对] 4: D：公司企业 [对]
38. 证券公司内部控制的主要内容--管理控制
证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。 (不定项选择题) 1: A：咨询 [错] 2: B：负责人 [对] 3: C：电脑 [对] 4: D：财务 [对] 39. 利率风险
政府债券的风险主要是（ ）。 (不定项选择题) 1: A：信用风险 [错] 2: B：利率风险 [对] 3: C：购买力风险 [对] 4: D：财务风险 [错] 40. 《证券法》总则
（）的发行和交易，适用于我国《证券法》。 (不定项选择题) 1: A：政府债券 [错] 2: B：股票 [对] 3: C：公司债券 [对]
4: D：国务院认定的其他证券的发行和交易 [对]
41. 按计息方式分类的债券 公司债券的风险比金融债券要大。 [对]
42. 公司型基金
公司型基金依据基金公司章程营运资金。 [对]
43. 有价证券的特征
不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。 [错]
44. 证券市场的定义
证券市场是价值直接交换的场所。 [对]
45. 证券市场法律制度
《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。 [错]
46. 证券市场监管的意义
指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范。 [对]
47. 我国的国际债券
改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构。 [对]
48. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。 [错]
49. 金融期货与金融期权的区别
从总体而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产. [对]
50. 中国证券市场发展史简述
1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。 [对]
51. 股票的特征和分类
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 [对]
52. 诚信建设的意义、思想与原则
建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。 [对]
53. 国际股票市场及其价格指数
英国最具权威的股价指数是金融时报指数。 [对] 54. 欺诈行为
证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 [对]
55. 成长型基金、收入型基金、平衡型基金
平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。 [对]
56. 证券投资基金的管理费
基金规模越大，支付的管理费率就越高。 [错]
57. ETF的优势 ETF不能采取卖空策略. [错]
58. 证券发行制度和发行方式
我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 [对]
59. 股票投资的资本增值收益
资本增值收益来自于公司当年可分配盈利。 [错] 60. 债券收益
在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。 [对]
2007年证券基础知识最新模拟试题及答案(2) 1. 证券市场法律制度
证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。 (单项选择题) 1: A：公开 [错] 2: B：诚实信用 [对] 3: C：公正 [错] 4: D：公平 [错] 2. 按计息方式分类的债券
浮动利率债券的利率应与（）挂钩。 (单项选择题) 1: A：经济增长率 [错] 2: B：再贴现率 [错] 3: C：基准利率 [对] 4: D：物价上涨率 [错]
3. 证券公司内部控制的目标和原则
《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。 (单项选择题) 1: A：2003年12月15日 [对] 2: B：2002年12月26日 [错] 3: C：2002年11月26日 [错] 4: D：2003年11月26日 [错] 4. 恒生指数
现在的恒生指数基期指数为（ ）。 (单项选择题) 1: A：100点 [错] 2: B：1000点 [错] 3: C：10000点 [错] 4: D：975.47 [对] 5. 律师事务所
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题) 1: A：证券公司 [错]
2: B：可转换债券主承销商 [对] 3: C：证券咨询机构 [错] 4: D：证券投资机构 [错] 6. 基金持有人
公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。 (单项选择题) 1: A：股东大会 [错] 2: B：董事会 [对] 3: C：监事会 [错] 4: D：收益人大会 [错]
7. 按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券
一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。 (单项选择题) 1: A：政府债券、公司债券、金融债券 [错] 2: B：金融债券、公司债券、政府债券 [错] 3: C：政府债券、金融债券、公司债券 [对] 4: D：金融债券、政府债券、公司债券 [错] 8. 证券市场的产生
美国最早的证券交易所是（）。 (单项选择题) 1: A：纽约证券交易所 [错] 2: B：芝加哥证券交易所 [错] 3: C：费城证券交易所 [对] 4: D：波士顿证券交易所 [错] 9. 金融期权的内在价值与时间价值
无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都（）。 (单项选择题) 1: A:大于零 [错] 2: B:小于零 [错] 3: C:等于零 [错] 4: D:大于或等于零 [对] 10. 债券的定义与特征
债券是实际应用的（）的证书。 (单项选择题) 1: A：真实资本 [对] 2: B：虚拟资本 [错] 3: C：固定资本 [错] 4: D：流动资本 [错] 11. 欺诈行为
按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。1: A：内幕交易行为 [错] 2: B：操纵市场行为 [错] 3: C：欺诈客户行为 [对] 4: D：虚假陈述行为 [错] 12. 其他基金
在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。 (单项选择题) 1: A：银行短期存款 [错] 2: B：国库券 [错] 3: C：商业票据 [错] 4: D：普通股 [对] 13. 信用风险
信用风险最小的债券是（ ）。 (单项选择题) 1: A：中央政府债券 [对]
(单项选择题) 2: B：地方政府债券 [错] 3: C：金融债券 [错] 4: D：公司债券 [错] 14. 《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。 (单项选择题)
1: A：百分之三十以上 [错] 2: B：百分之七十以上 [错] 3: C：百分之十以上 [错] 4: D：百分之五十以上 [对] 15. 国际债券的分类
目前，已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是（）。 (单项选择题) 1: A：扬基债券 [错] 2: B：武士债券 [错] 3: C：龙债券 [错] 4: D：欧洲债券 [对] 16. 有价证券的分类
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。 (单项选择题) 1: A：货币证券 [错] 2: B：资本证券 [对] 3: C：商品证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 17. 证券投资基金的特点
契约型证券投资基金反映的是（）。 (单项选择题) 1: A：所有权关系 [错] 2: B：债权债务关系 [错] 3: C：委托代理关系 [错] 4: D：信托关系 [对] 18. 按债券形态分类的债券
凭证式债券是债权人认购债券的（）。 (单项选择题) 1: A：流通凭证 [错] 2: B：会计凭证 [错] 3: C：收款凭证 [对] 4: D：付款凭证 [错]
19. 场外交易市场的定义、特征和功能
以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（ ）。 (单项选择题) 1: A：上海证券交易市场 [错] 2: B：纽约证券交易市场 [错]