3: C：那斯达克证券交易市场 [对] 4: D：伦敦证券交易市场 [错] 20. 欧洲债券
欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。 (单项选择题) 1: A：英镑 [错] 2: B：欧元 [错] 3: C：美元 [对] 4: D：特别提款权 [错] 21. 公司型基金
契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在（）。 (不定项选择题) 1: A：法律依据 [对] 2: B：运作原理 [对] 3: C：投资者的地位 [对] 4: D：组织形式 [对] 22. 基金资产的估值
关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有（）。 (不定项选择题) 1: A：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值 [对] 2: B：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值 [错] 3: C：首次公开发行的股票，按成本价估值 [对] 4: D：送股必须按估值日同一股票的收盘价估值 [错] 23. 有价证券的分类
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。 (不定项选择题) 1: A：非挂牌证券 [对] 2: B：非上市证券 [对] 3: C：挂牌证券 [错] 4: D：停牌证券 [错] 24. 证券投资基金的作用
基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。 (不定项选择题) 1: A：投资经验比较丰富 [对] 2: B：信息资料相对齐备 [对] 3: C：投资行为相对理性 [对] 4: D：责任心相对较强 [错] 25. 按计息方式分类的债券
政府债券的（），关系着一国的社会政治经济发展的全局。 (不定项选择题) 1: A：发行规模 [对] 2: B：期限结构 [对] 3: C：利率 [错] 4: D：未清偿余额 [对]
26. 操纵市场
在证券市场上，（）属于操纵市场的行为方式。 (不定项选择题) 1: A：合谋 [对] 2: B：虚买虚卖 [对] 3: C：虚假陈述 [错] 4: D：内幕交易 [错] 27. 国债的分类
依照不同的发行本位，国债可以分为（）。 (不定项选择题) 1: A：流通国债 [错] 2: B：实物国债 [对] 3: C：货币国债 [对] 4: D：长期国债 [错] 28. 国债和国库券
国债按资金用途分类，可以分为（）。 (不定项选择题) 1: A：赤字国债 [对] 2: B：建设国债 [对] 3: C：战争国债 [对] 4: D：特种国债 [对] 29. 受托资产管理业务
证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。 (不定项选择题) 1: A：限定性 [对] 2: B：非限定性 [对] 3: C：固定性 [错] 4: D：非固定性 [错]
30. 《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。 (不定项选择题) 1: A：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 [对] 2: B：利用基金财产为基金份额持有人谋取利益 [错] 3: C：向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 [对] 4: D：不公平地对待其管理的不同基金财产 [对] 31. 金融期权的定义、特征与功能
金融期权的功能包括（）。 (不定项选择题) 1: A:套期保值 [对] 2: B:控制风险 [错] 3: C:发现价格 [对] 4: D:投资组合 [错] 32. 证券市场的结构
按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。 (不定项选择题) 1: A：股票市场 [对]
2: B：债券市场 [对] 3: C：拆借市场 [错] 4: D：基金市场 [对]
33. 金融时报指数与日经股价指数
NASDAQ综合指数的特点主要有（ ）。 (不定项选择题) 1: A：按各样本股的市场价值设权重 [对] 2: B：以所有上市公司的普通股为基础 [对] 3: C：以选取的上市公司样本股为基础 [错] 4: D：按样本股的市场价值设量权重 [错] 34. 国际债券的定义和特征
国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般有（）为主。1: C：英镑 [对] 2: D：瑞士法朗 [对] 3: A：美元 [对] 4: B：日元 [对] 35. 诚信建设的有效措施
上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题) 1: A：大股东行为 [错] 2: B：公司治理 [对] 3: C：信息披露 [对] 4: D：募集资金使用 [对] 36. 国债基金
影响国债基金收益的主要因素是（）。 (不定项选择题) 1: A：股利率 [错] 2: B：货币市场利率 [对] 3: C：国债利率 [对] 4: D：汇率 [对] 37. 基金投资风险
我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。 (不定项选择题) 1: A：对证券投资业绩进行预测 [对] 2: B：承诺收益或损失 [对] 3: C：诋毁其他基金管理人 [对] 4: D：提示风险 [错] 38. 证券投资基金的作用
证券投资基金具有（）等作用。 (不定项选择题) 1: A：为中小投资者拓宽投资渠道 [对] 2: B：有利于证券市场国际化 [对] 3: C：有利于证券市场的稳定和发展 [对] 4: D：完善投资者结构 [对]
(不定项选择题) 39. 基金管理人
基金管理人的义务包括（）等。 (不定项选择题) 1: A：遵守基金契约 [对] 2: B：接受基金托管人的监督 [对]
3: C：委托第三人管理和运用基金资产 [错] 4: D：召集基金份额持有人大会 [对] 40. 基金投资风险
基金在运作过程中发生（）事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。 (不定项选择题)
1: A：基金持有人大会决议 [对]
2: B：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动 [对] 3: C：基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30％以上 [对] 4: D：基金所投资的上市公司出现重大事件 [对] 41. 证券投资人
金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。 [错]
42. 限仓制度与大户报告制度2002
在金融期货限仓制度中,只有总量限仓而无比例限仓. [错]
43. ETF的意义、性质
全球绝大多数的交易所交易基金是在2000年以后发起的. [对]
44. 中国存托凭证的发展
我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证. [错]
45. 国际股票市场及其价格指数
现在的道－琼斯指数实际上是一组股价平均数，它包括五组指标。 [对]
46. 金融期货的定义和特征
金融期货所具有的基本功能是投机获利. [错] 47. 上证指数
上证B股指数的基期是1991年2月21日。 [错]
48. 金融期权的定义、特征与功能
与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换. [对]
49. 封闭式基金与开放式基金的区别
与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。 [对]
50. 影响金融期权得主要因素2002
通常期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响. [对]
51. 《证券法》规定的禁止行为
证券监督管理机构工作人员不能进行内部交易。 [对]
52. 股票的特征和分类
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 [对]
53. 有价证券的定义
优先股票是指股东享有某些优先权利但有些权利有受到限制的股票。 [对] 54. 公司债券
公司债券属于抵押证券或担保证券。 [错]
55. 股票价格平均数
修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 [对]
56. 会计师事务所
从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。 [对]
57. 证券市场法律制度
《中华人民共和国刑法修正案》对证券犯罪作了具体界定。 [错]
58. 证券市场其它参与者
证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 [对]