为10%—50%的区间内，利润率不仅不随着集中度的提高而上升，有时反而会有所下降，只有当集中度超过50%以后，才存在市场集中度与利润率的正相关关系。这就是说，市场集中度与利润率的正相关关系是有条件的，即要求市场集中度达到一定的水平。盖特曼等（Geithman）发现不同的产业有不同的临界值。他们认为原因在于共谋的能力取决于很多因素，这些因素随产业的不同而有所不同。
②
①
表3-13罗列了中国部分产业的集中度与利润率资料。③
然而，有的学者对贝恩的观点提出了异议。实证研究中引入额外的变量特别
是进入壁垒之后，集中度作为一个直接的赢利能力决定因素，其作用已经稍有减弱；如果考虑到模型中变量的相互影响，它的作用就更不明显了。布罗曾（Brozen）从两个方面批评了贝恩关于市场集中与利润率高度相关的观点：一是贝恩研究的产业可能处于非均衡状态。布罗曾指出，贝恩认为高利润率的产业后来利润率下降，而低利润率的产业后利润率上升。在贝恩1951年最初研究的42个产业中，布罗曾发现高集中组和较不集中组间的4.3%的利润差异到50年代中期已降低到仅为1.1%。二是布罗曾指出，贝恩在他的一些研究工作中所使用的主导企业的利润率（而不是整个产业的利润率）可能歪曲了其研究结果。④
综上所述，许多学者的理论研究和实证研究都证明市场集中与利润率存在某种正相关关系。但是对这种关系的具体形式尤其是理论解释却存在巨大的分歧。
一种观点认为是垄断作祟，即不同的市场集中度形成不同的垄断势力。高集中的市场上，大企业容易有效地进行共谋，抬高价格损害消费者。贝恩认为，实际上存在大量的、具有不同程度寡头竞争的市场。寡头竞争产业不同的集中程度和集中类型导致不同的市场行为和企业绩效。如果其他条件相同，寡头之间的相互作用随着集中度的高低而变化，集中度越高相互作用越明显。寡头市场上卖方集中度越高，卖方采取联合利润最大化价格和产量的可能性就越大。相反地，寡头市场上卖方集中度越低，卖方的竞争性越强、偏离联合利润最大化价格和产量
① H.Demsetz, “Industry Structure, Market Rivalry and Public Policy”, Journal of Law and Economics, 1973(16): pp. 1-9.
② F.E.Geithman etc., “Concentration, Price and Critical Ratios”, Review of Economics and Statistics, 1981(63): pp.346-53.
③ 陈志广：《是垄断还是效率》，载《管理世界》，2004(12)。
④ Yale Brozen, “Bain's Concentration and Rates of Return Revisited”, Journal of Law and Economics, 1971(14): pp. 351-369
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的可能性就越大。较高的集中度不仅有利于寡头们形成公开的或者默契的共谋协议，而且降低了采取竞争性行为的威胁（一个企业的竞争性行为提高自身市场份额的同时，明显地降低了其他企业的市场份额，从而容易招致对手的报复）。理论上容易证明，在一定的条件下，市场集中度直接决定着市场势力的大小。考虑有n个相同企业的一般古诺模型，可以得到L=H/E，其中L、H、E分别是勒纳指数、赫菲德尔指数、产业的价格弹性，结论是：给定市场结构，那么市场集中度越高，市场势力越大。
另一种观点认为，高集中度市场上的企业高利润率不是滥用市场势力的结果。在集中度—利润率因果关系中，集中度不是自变量而是因变量。相比于低效率的企业，高效率的企业在市场上占据较大的市场份额，，赢得较高利润的同时提高了市场集中度。高利润不仅不是高集中的结果，反而是高集中度的原因，体现了市场竞争的真谛。理论上也发现，如果容许具有固定成本的企业自由进入，那么垄断竞争长期均衡时每个企业的经济利润等于零，此时产业的企业数目随着市场势力（价格超过边际成本的比例）的提高而增加，即市场势力与产业集中度反方向变化。
表3-13 1995年中国部分产业集中度与利润率
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市场集中度可能还会影响非价格竞争。例如菲利普斯（Louis Phlips）发现，在比利时、法国和意大利，可以清楚地发现工资与集中度之间的正相关关系。他还发现集中程度不利于研发（除非技术环境适宜），研发强度的增长率在越过某个集中度门槛后趋于下降。①
案例 中国钢铁业的集中度
我国是世界上名副其实的“钢铁大国”。2006年我国累计生产粗钢41878.20万吨，同比增长18.48%，预计2007年仍将保持平稳增长趋势，粗钢产量将达到
① Louis Phlips, Effects of Industrial Concentration: a Cross-Section Analysis for the Common Market, Amsterdam: North-Holland Publishing Company, 1971. p.5.
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4.6亿吨，我国粗钢产量占世界总产量接近40%。但我国不是世界“钢铁强国”，与国际钢铁产业存在多方面的差距，其中较低的产业集中度是导致组织结构松散、盲目投资、低水平重复建设、结构趋同的重要原因，严重影响中国钢铁工业发展的竞争力，增加了产业宏观调控和协调发展的难度。
国际钢铁市场的竞争，已逐渐演化为具有产品和技术优势的超大型联合企业之间的垄断竞争。2001年，法国于齐诺尔、卢森堡阿尔贝德和西班牙阿塞雷利亚3家企业联合建立阿赛洛公司， 新公司炼钢产能达到4600万吨，成为全球最大的钢铁企业。日本钢铁工业也推出重组计划，五大钢铁公司将形成两大集团：日本第二大钢铁公司NKK和日本第三大钢铁公司川崎钢铁公司业务合并计划已经取得重大进展，合并后其粗钢产能将达3400万吨；日本第一大钢铁公司新日铁也与神户制钢和住友金属达成全面合作的协议。2006年7月26日，世界第一大钢铁公司米塔尔集团宣布通过收购控制了世界第二大钢铁公司阿赛洛集团近92%的股权。双方合并后将组成年产钢1.16亿吨、年营业额达600亿欧元、员工数超过32万的超级钢铁巨头，占有全球钢铁市场份额的10%。
表3-14 2003年世界主要产钢国家粗钢产量及产业集中度比较
与国外发达国家相比，中国钢铁产业集中度是显著较低的。表3-15比较了2003年世界主要产钢国家粗钢产量及产业集中度①。提高产业集中度成为我国钢铁行业由“钢铁大国”迈向“钢铁强国”的关键因素。然而事实上，中国钢铁产业在快速发展的同时，产业集中度不仅没有提高，反而还在持续下降。图3-2描
① 张爱华：《中国钢铁工业集中度比较分析》，载《冶金经济与管理》，2005（2）。
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绘了 1992-2004年我国钢铁业生产集中度变动趋势①。这在一定程度上助推了外资抢滩中国钢铁业的步伐，加大了未来整合中国钢铁业、自主创新的掌控能力。阿赛洛以18亿资金、技术、管理经验和商务资源入住莱钢集团，米塔尔成功收购华菱管线36.67%股权。目前米塔尔正在洽购包钢集团49%的股份；韩国浦项拟在增加不锈钢产能的基础上再建1000万吨的钢厂；日本JFE和广钢合资40万吨热镀锌项目已投产，并拟进一步投资扩张产能。
图3-2 1992-2004年我国钢铁业生产集中度②
讨论题：
1．导致中国钢铁业低集中度的主要原因有哪些？ 2．中国钢铁业集中度变化趋势如何？ 3．改变中国钢铁业集中度的主要措施有哪些？
本 章 小 结
● 从经济学的角度看，要素和产出向大企业转移的现象称为集中。按照比较
的基准，可以把集中分为一般集中和市场集中。前者以整个国民经济作为比较的基准，后者以某个特定的产业作为基准。
●
市场集中既是过去一段时间企业行为、市场绩效的结果和反映，也是当前
企业实施战略行为的背景和基础，在一定程度上影响着当前的市场绩效。分析市场集中现象，有助于理解企业竞争战略、制定竞争政策。
●
理论上提出了很多测量产业集中程度的指标，但是迄今为止没有找到一个
① 徐康宁、韩剑：《中国钢铁产业的集中度、布局与结构优化研究》，载《中国工业经济》，2006（2）。 ② 徐康宁、韩剑：《中国钢铁产业的集中度、布局与结构优化研究》，载《中国工业经济》，2006（2）。
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理想的集中度量指标，最常用的市场集中度指标主要有n厂商集中度和赫菲德尔指数。实践中最好使用多个集中度指标，以适应不同的情况。
●
影响市场集中度的因素有很多，包括技术上、经济上、社会上也及统计上
的诸多因素。从历史数据上观察，一般集中度和市场集中度的变动趋势并不是一贯的、连续的。各国不同产业、不同时期存在一定的差异。
●
市场集中度与企业行为、市场绩效存在着广泛地联系。统计上市场集中度
与利润率存在一定的相关性。但是经济学家对因果关系的解释存在巨大差异，由此也带来了公共政策上的模糊、摇摆。
关 键 词
一般集中(0verall concentration)；市场集中(market concentration)；产业集中(industrial concentration)；市场范围(market scope)；n厂商集中度(CRn)；赫菲德尔指数(H.I)；市场势力(market power)；集中度-利润率假说(concentration rate-profit rate hypothsis)
复习思考题
1．简述一般集中与市场集中的区别和联系。 2．辨析市场集中度与产业集中度的区别和联系。 3．使用多种集中度指标，试计算某产业集中度。
4．试列举一些高集中度产业、中等集中度产业和低集中度产业。 5．列举在不同国家具有不同市场集中度的某一产业，说明产生这种差异的主要原因。
6．以某一行业为例，分析改革开放以后我国产业集中度的变动趋势及主要原因。
7．简述市场集中与市场势力之间的关系。 8．试讨论市场集中度与产业利润率之间的关系。
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