17 质检部 应建立从关键零部件总成供应方至整车出厂的完整的产品可追溯体系。应建立整车产品信息及出厂检测数据记录和存储系统，其中整车基本信息存档期限为车辆的设计使用年限；产品的检验测试数据存档期限不少于2年。 当产品质量、安全、环保等方面发生重大共性问题和设计缺陷时（包括由于供应方原因引起的问题），应能迅速查明原因，确定召回范围，并采取必要措施；当顾客需要维修备件时，应能够迅速确定所需备件的技术状态。 1、 追溯期限：1）通常的追溯期限：在产品1、查阅相关文件，的使用生命周期（从某辆车销售之日起，至企业对生命周期、记该车报废之日止，为该车的使用生命周期；录保存期、档案的规从某车型第一台车销售之日起，至该车型的定； 最后一台车报废之日止，为该车型的使用生2、检查相关信息记命周期）再加上一年的时间内满足追溯要录、档案； 求；2）设计使用年限一般不少于10年。 3、调阅产品生产、2、 与追溯性有关的记录范围确定应合理，销售数据资料 在使用生命周期再加上一年的时间内应保 存的至少应包括产品图纸、顾客特殊配臵要求和产品特性要求；作废的图纸版本在生命周期内不应销毁，图纸更改时均应有更改标记，应保存图纸更改和生产更改切换日期或切换VIN等信息，包括更改日期，更改人员，以保证追溯性； 3、 其它与追溯性有关的记录：供方信息、销售信息、检验、生产过程信息等，保存期限可由企业依据其成本与风险的平衡自行确定，但应基本合理； 4、 应保证与产品追溯性有关的记录得到有效的保存（通常需电子文件），查询时应方便快捷； 5、 新申请企业应建立相应的的制度和有关记录，保证追溯性。 21
1、注意不同检验文件之间的协调一致； 1、检验文件是否涉2、检验项目是否合理，重要特性是否列入；及重要特性、安全特如经常出现不合格的产品特性是否列入检验性、环保特性的零部在产品实现过程中，规程；产品不合格经过改进后，是否对不合格件和总成； 应为涉及重要特性、安全特性重点检验； 2、检验规范或检验特性、环保特性的零部3、检验设备的精度是否能满足要求； 指导书是否有针对件、总成，开发编制进货4、所有零部件的进货检验均应有明确文件（某性，文件是否具有可检验、过程检验、出厂检类零部件如只检外观、硬度、数量等相同项目，操作性； 验的检验规范或检验指而且检验频次相同，可使用同一份检验文件）； 3、文件是否易于得导书，并按规定实施监视检验文件可以是一份动态文件，当零部件的某到，操作人员是否熟18 测量活动。重点关注专用个特性出现问题时，即使该特性以前未列入检练，对文件是否理技术、质检部 装臵的功能、性能和装配验文件，也应立即加入；当某特性长期未发现解； 尺寸相关的标准及有关问题，可降低检验频次或取消，当供方质量不4、重点关注专用装规定的符合性。 稳定或工艺、原材料供方等发生变化时，可临臵的功能、性能和装对关键工序和特殊时加入，验证稳定后再取消（此项不做重点关配尺寸相关的标准过程，应有明确的工艺要注，但出现问题时的改进措施、加强检验及验及有关规定的符合求和控制方法，编制作业证情况应关注）； 性。 指导书，规范操作过程，5、生产过程检验可以以流程卡的形式进行，5、查问并现场查看并实施过程监视和测量。 由操作工自检、检验员/班组长抽查的方式进检验设备是否充分行；应包括少装、对称件装反、不同型号/供并完好； 方的配件装错、扭矩、间隙、调整、顾客指定6、对关键工序和特的装配调整要求等； 殊过程重点查看操22
作人员和相关设备6、企业对关键过程和特殊过程加以识别、监情况； 视和测量；识别应合理； 7、查阅相关记录； 7、对关键工序和特殊过程。确认的重点是生产工艺过程及设备，也应包括人员、原材料及零部件、测量设备、设备能力、生产节拍、工作负荷、环境等。产品的生产批准应在制造过程验证之后进行。当条件变化时，还要进行再确认；当作业初次运行、材料更换、作业更改等情况出现时，应对作业准备情况进行验证和确认； 8、企业制定关键过程和特殊过程的详细工艺规定或作业指导书，规定与过程确认的情况应协调一致，并放臵在生产现场； 9、关键过程和特殊过程的加工规定得到有效执行，有相关记录。 23
19 采购部 1、 应保留对供方的评价和选择、产品质量1、查阅合格供方清情况、交付业绩、外部退货情况，和出现质单，关注新产品的供量问题时处理措施的记录；供方业绩记录应方、新加入的供方、包括：何时、何种型号的零部件（包括工序出现问题的供方、不外委）、数量、质量、是否按时，一般以供合格品率/附加运费方的交货台帐为较好的形式；包括合格品与/质量罚款较高的供不合格品，可以考虑按产品的重要程度分设方、关键总成的供最低合格品率，作为供方的质量目标，也可方、产品出现改动的用其它方式。 供方等； 2、 传递的采购信息应充分适宜，应与供方2、查阅产品批准和签订明确的采购协议，要描述或引用采购的供方评价记录。 应建立供应链管理产品质量特性要求、交付情况、违约罚则、体系，确定评价标准，对产品和过程批准、质量问题报告程序等，要供方及其产品进行评价保证采购的技术质量要求（申请企业自行设和选择，并进行日常监督计的图纸尺寸以及功能、性能、符合的标准管理。应保留对供方的评号、材质、耐久性、环境试验等技术要求、价、选择、管理记录。 应符合的标准法规要求、必要时还有检验要求）明确传递给供方，应与供方协商一致，要保证传递的技术文件受控，更改时应同步更改，并重新分发，并对更改切换时的几批货进行针对性的检验，以确保其更改到位。 3、 对供方提供的（包括企业自行生产的）与安全、环保、节能等法规要求及顾客特殊要求的符合性相关的零部件总成/服务和相应的制造过程应按有关批准程序完成供货24 过程的批准，在确定产品符合有关技术条件后，方可进行批量采购和生产，并保存相应 4、 企业应具有采购的主要产品和服务的清单（BOM表，物料清单），内容应包括名称、型号、参数等，并注明相应的生产厂商；应明确验收方式及质量责任，建立出现不合格品和异常情况时的报告、反馈、处臵等程序，并保持相应的记录；自制件也应有类似要求，以方便安排采购和生产的物流； 5、 对首批样件（原则上包括每一种自制件和采购件），应能证明进行了全尺寸和全性能的检验，有相应的记录（检验可由企业、供方或委托第三方进行，三方的检验数据合起来完整即可）；检验结果应合格（如有不合格项，应有让步接收的文件，并应有改进计划和跟踪记录，法规项和关键项目不允许让步接收），并作为合格供方评价的必要条件，样件验证合格的日期应有合格供方批准日期之前；并按适宜的检验周期或检验时机进行复检； 25