42. 个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交( )。
A．所在单位证明 B．资金存取密码 C．银行存款证明
D．本人身份证和证券账户卡
43. 按照中国证券业协会发发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办
业务的是( )。
A．受托办理股份转让公司股权确认事宜 B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 D．办理推荐的股价转让公司在代办股份转让系统的挂牌事宜 44. 深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以( )为当日收盘价。
A．前一交易日的均价 B．前一交易日的收盘价 C．前20个交易日的均价 D．前一交易日的开盘价 45. 按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账
户是( )。 A．基金账户 B．债券账户 C．专用账户 D．A股账户 46. 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不
得超过该公司股份总数的( )。 A．20% B．15% C．10% D．5% 47. 下列各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是( )。
A．向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失 B．挪用客户交易结算资金或证券 C．接受投资者的电话委托 D．接受客户全权委托
48. 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前( )应向证券
交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 A．证券公司 B．基金托管人 C．基金代销机构 D．基金管理人 49. 证券交易所会员不能享有的权利是( )。
A．选举权和被选举权 B．参加会员大会
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
50. 按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有( )。
A．可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票 B．可转债的转股申报优于买卖申报
C．可转债“债转股”的申报方向买入，单位为手，手为100元面额可转换公司债券 D．即日买进的可转债当日可申请转股 51. 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按( )进行申报。
A．每百元面值债券到期购回价（全价） B．每百元面值债券到期购回价（净价） C．资金年收益率 D．利息收入 52. 在下列各项委托方式中，投资者采用( )时，身份确认可不由密码控制。
A．电话转委托 B．自助委托
C．电话自动委托 D．网上委托
53. 证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制( )。
A．市场风险
B．业务规模及集中度风险 C．业务管理风险 D．客户信用风险 54. ETF在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( )。
A．开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券 B．ETF的申购、赎回只可以用组合证券加少量现金。 C．ETF的申购、赎回只可以用现金
D．ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用组合证券 55. 证券登记是指( )建立和维护证券持有人名册的行为。
A．证券登记结算机构为证券公司 B．证券登记结算机构为证券发行人 C．证券公司为证券发行人
D．证券公司为证券登记结算公司
56. 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，一考虑手续费，回购价
为( )。 A．100.60 B．100.50 C．100.70 D．100.40 57. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股（份）或其整数倍。
A．500 B．1000 C．100 D．5000
58. 证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括( )。
A．前一交易日单只标的证券融资买入额 B．前一交易日单只标的证券融资余额
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量 D．前一交易日市场融资融券交易总量信息 59. 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即( )。
A．证券市场的高效率和低风险 B．证券市场的透明度和高效这 C．证券市场的高效率和低成本 D．证券市场的透明度和低成本
60. 具备条件的证券公司向( )提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所的会员。
A．中国证券业协会 B．地方证券监管机构 C．证券交易所 D．中国证监会 二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。） 61. 下列对债券买断式回购描述正确的是( )。
A．债券的所有权随交易的发生而转移 B．债券的所有权未随交易的发生而转移 C．债券在协议期内可由逆回购方自由支配
D．逆回购方在协议期内不能动用债券
62. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立( )。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．融资专用资金账户
63. 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有( )。
A．按规定缴存交易结算资金 B．全权委托经纪商代理交易 C．接受交易结果
D．履行交割清算义务
64. 下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有( )。
A．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月 B．投资者在同一交易日内可以进行多次认购
C．投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销
D．投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购 65. 境内法人客户办理撤消指定交易和转托管业务时，需提交( )。
A．预留印鉴 B．资金账户卡 C．代理人身份证 D．证券账户卡
66. 一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有( )。
A．将债券转换成普通股股票 B．向债券发行人要求提前兑付 C．持有至偿还期满收回本金和利息 D．在证券交易市场上抛售 67. 境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有( )。
A．经办人有效身份证明文件及复印件 B．法定代表人有效身份证明文件及复印件 C．法定代表人授权委托书
D．企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
68. 按照现行规定，下列关于送股登记的表述正确的有( )。
A．上市公司应确保送股权益登记日不与配股、扩募等发行行为的权益登记日重合
B．投资者送股股份的数量由股东大会红利分配方案决议确定的送股比例及权益登记日闭市后
所持股份数量决定
C．送股登记无需投资者申报，由中国结算公司自动完成送股的股份登记手续
D．证券发行人申请办理送股登记，应向中国登记结算公司提供股东大会决议等相关材料 69. 在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得( )。
A．换券 B．现金交割 C．提前赎回 D．再回购 70. 证券公司不得接受( )成为定向资产管理业务客户。
A．本公司从业人员的配偶 B．本公司的从业人员 C．本公司监事 D．本公司董事 71. 证券的柜台自营买卖( )。
A．交易手续复杂 B．费时较多
C．一般仅为非上市的债券 D．通常交易量较小
72. 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因( )发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的
变更登记。 A．捐赠 B．继承
C．行政划拨