定期交易系统的特点有：第一，批量指令可以提供价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。
86. ACD
对委托人撤销的委托，证券营业部须即时将冻结的资金或证券解冻。
87. BD
证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定；有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等；对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
88. ABCD
任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20％，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200％。
89. ABC
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
90. 30ABC
禁止内幕交易的主要措施：加强自律管理；加强监管。
91. ACD
集合资产管理合同不包括客户资产的种类和数额。
92. AC
金融期货和金融期权是以衍生工具为基础变量。
93. BD
目前我国的信用交易只有融资融券交易。
94. ABC
最低结算备付金限额＝上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例
95. ABC
证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。
96. AB
一个自然人只能开立一个上海A股账户，可以开立多个深圳A股账户。
97. AC
金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。
98. AC
公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。在实践中，公正原则也体现在很多方面。例如，公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等等。
99. BCD
场外交易市场不仅仅发生在投资者和证券公司之间，也发生在机构与机构之间。
100. CD
固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。
三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)
101. B
投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+2日起，投资者可在场外转人方的基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转人基金份额。
102. A
影响正常的证券交易价格或者交易量属于操纵市场行为。
103. B
中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
104. B
目前，印花费有证券交易卖方支付。
105. B
清算与交收的原则：净额清算原则；共同对手方制度；银货对付原则；分级结算原则。
106. A
证券公司的融资融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于交易所规定的标准。
107. B
证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。
108. A
如果股份报价转让市场的挂牌公司申请股票上市，则终止其在股份报价转让市场的交易。
109. A
就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易；二是委托经纪人代理买卖证券。
110. A
证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。
111. A
深圳证券交易所的开盘集合竞价原则，如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离前收盘价最近的价位作为开盘价。
112. A
上海A股开户费用为个人40元，机构400元。
113. A
按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份。
114. A
债券交易是以债券为对象的流通转让活动。
115. B
经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
116. B
目前，我国权证和可转换债券实行当日回转交易，B股实行T+1回转交易。
117. B
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制设立。
118. A
权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。
119. B
专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。
120. A
证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。
121. B
新中国证券交易市场的建立始于1986年。起步于沈阳。
122. B
只有正常交易日才会发布相关信息。
123. A
上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和股票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。
124. B
除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，席位不得退回，但可以转让。
125. B
B股交易为0、001美元。
126. A
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
127. B
证券公司不得直接指导客户进行证券买卖。
128. B
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
129. A
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
130. B
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。
131. B
T日收市后，证券交易所将交易成交数据传给登记结算公司而不是交易所会员。
132. B
目前我国实行第三方存管制度。
133. B
配股权证分配方案由董事会提出，股东大会通过。
134. B
集合资产管理计划的管理人至少每三个月向委托人提供准确、完整的资产管理报告。
135. A
内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。
136. A
客户信用资金账户，是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
137. B
较严格的信息披露是集合资产管理业务的特点之一。
138. B
投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
139. B
国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。
140. A
投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。
141. A
股份转让通过集合竞价配对成交。
142. B
证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。
143. B
无形席位不需要场内交易元。
144. B
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。
145. B
在恢复交易时对已接受的申报进入集合竞价。
146. B
证券交易的清算，具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
147. B
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
148. B
我国现行规定，A股投资者需要先开立证券账户，在开立资金账户。
149. A
所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
150. B
B股除息报价为最后交易日收盘价减去每股现金股利。
151. B
深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。
152. B
无涨跌幅限制的证券不是10%，同时ST,*ST股票是5%。
153. B
非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。
154. A
深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。
155. B
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券市场包括交易所市场海外场外市场。
156. A
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
157. A
提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。
158. B
限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
159. B
竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。
160. B 证券交易所只是证券交易的场所，并不代表投资者持有的证券。