D．股份协议转让
73. 沪深证券交易所质押式回购交易的最小报价变动单位（省略%）分别是( )。
A．0.05 B．0.01 C．0.005 D．0.001 74. 下列各项中，属于股份登记的有( )。
A．配股登记 B．送股登记
C．增发新股登记
D．首次公开发行登记 75. 下列选项中，属于证券经纪业务要素的是( )。
A．证券经纪商 B．证券交易所 C．委托人
D．证券交易对象
76. 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．公司生产经营的外部条件发生重大变化 B．公司的董事发生变动 C．公司申请破产的决定
D．公司实施股票再融资
77. 目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多的质押式国债回购
品种是( )。 A．4天回购 B．273天回购 C．63天回购 D．18天回购 78. 关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有( )。
A．回购到期，一方申报不履约的，应向对方支付违约金 B．参与者可自由选择回购期限，最长不超过2年 C．回购期间，交易双方不得运用质押债券 D．回购利率由交易双方协商确定
79. 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围
的是( )。
A．申报价格为即时揭示的最高买入价格的80%
B．申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的140% C．申报价格为即时揭示的最低卖出价格的120%
D．申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的60% 80. 下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有( )。
A．买卖方向 B．委托日期 C．买卖价格 D．买卖品种
81. 关于代办股份转让业务，下列说法正确的有( )。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让 B．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 C．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D．由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日
内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务 82. 根据我国《证券法》的规定，( )实行分业经营、分业管理。
A．信托业
B．银行业 C．保险业 D．证券业
83. 按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( )。
A．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息 B．投资者股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳印花税和手续费 C．投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交 D．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税和手续费 84. 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以( )。 A．终止上市交易 B．暂停上市交易 C．停止场外交易 D．停止股份转让
85. 定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括( A．市场为投资者提供了交易的即时性 B．指令执行和结算的成本相对比较低 C．批量指令可以提供价格和稳定性
D．交易过程中可以提供更多的市场价格信息 86. 关于撤单，以下说法正确的有( )。
A．在委托未成交之前，委托人有权变更委托
B．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻 C．委托成交部分不得撤单
D．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托 87. 下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。
A．决定证券买入卖出的时间和价格 B．按规定收取服务费用，如交易佣金 C．坚持为客户保密制度
D．拒绝接受不符合规定的委托要求
88. 下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制的规定的有( )。
A．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该该只债券流通量的5% B．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该该只债券流通量的11%
C．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75% D．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120% 89. 证券公司从事IB业务，不得( )。
A．代理客户进行期货交易
B．代理客户进行期货结算或者交割 C．代客户收付期货保证多 D．协助办理开户手续
90. 禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括( )。
A．证券公司加强自律管理
B．中国证监会加强对内幕交易的监管
C．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管 D．新闻媒体加强监督 91. 集合资产管理合同应包括( )等内容。
A．集合计划信息披露 B．客户资产的种类和数额 C．投资收益与分配 D．集合计划费用
92. 证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括( )。
A．金融期货 B．股票
)。
C．金融期权 D．债券
93. 信用交易包括( )。
A．期权交易
B．证券公司提供的融券交易 C．远期原油交易
D．证券公司提供的融资交易
94. 在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有( )。
A．上月交易天数
B．最低结算备付金比例 C．上月证券买入金额 D．上月末保证金余额 95. 证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的资产应当( )。
A．独立核算 B．分账管理 C．独立建账
D．选择不同投资管理人员
96. 关于开立证券账户，下列表述正确的有( )。
A．开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
B．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一人自然人、法人只能开立一个 C．一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户 D．一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户 97. 金融期权的基本类型是( )。
A．卖出期权 B．货币期权 C．买入期权 D．股权类期权
98. 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则( )。
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 B．内幕交易
C．有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露 99. 关于场外交易市场，以下说法正确的有( )。
A．场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间 B．场外交易市场包括店头市场
C．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式 D．柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
100. 固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。
A．客户之间的交易
B．交易商、客户均以证券交易所为对手的交易 C．交易商与客户之间的交易 D．交易商之间的交易 三、判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。）
101. 投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海
证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+1日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入的基金份额。( ) 102. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
的行为属于操纵市场行为。( ) 103. 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
( )
104. 目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。( ) 105. 证券清算与交收应遵循双边清算和货银对付两条原则。( )
106. 证券公司公布的融资、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于交易所规定的标准。
( ) 107. 在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。( )
108. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规
定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。( ) 109. 就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。( ) 110. 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。( )
111. 按照深圳证券交易所的开盘集合竞价原则，如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选
择离上日收盘价最近的价位作为开盘价。( ) 112. 按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定，个人投资者申请A股账户的开户费标准为每
户40元。( ) 113. 按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份。( ) 114. 债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。( )
115. 证券公司申请融资融券业务试点，经营证券经纪业务必须已満5年，且已被中国证券业协会评审为创
新试点类证券公司。( ) 116. 按照我国现行交易制度，只有债券可以进行回转交易。( )
117. 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-股东会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。
( ) 118. 权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券
交易所。( ) 119. 特别席位是从事B股、H股买卖的席位。( )
120. 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、
融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。( ) 121. 我国证券市场的建立始于1986年，首先在深圳起步。( )
122. 上海证券交易所和深圳证券交易所每天都应发布即时行情、证券指数等交易信息。( )
123. 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和股票简称，上市公司同时发行A股
和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。( ) 124. 我国证券交易所的交易席位可以自由转让和出租。( ) 125. 上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。( ) 126. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( ) 127. 证券公司的投资咨询服务可以直接指导重要客户进行证券买卖。( )
128. 业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户
和单一证券的授信额度。( ) 129. 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。( )
130. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。( )
131. T日收市后，证券交易所会员将交易成交数据传给登记结算公司，后者据此数据计算每个会员T+1日
的应收或应付金额。( )
132. 委托证券登记结算公司办理资金存取是目前投资者买卖证券的资金存取方式之一。( ) 133. 配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。( )
134. 集合资产管理计划的管理人至少每月一次向委托人提供准确、完整的资产管理报告。( ) 135. 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。( )
136. 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金
的明细数据。( ) 137. 较严格的信息披露是专项资产管理业务相比较集合资产管理业务的特点之一。( ) 138. 投资者教育的目的是为了提高投资者选股的能力。( )
139. 我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。( )
140. 证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。( ) 141. 按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。( ) 142. 根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑
事责任。( ) 143. 证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派
驻场内交易员。( ) 144. 中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营持有一种权益类证券的市
值，不得超过其总市值的10%。( ) 145. 我国上海和深圳证券交易所在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申
报自动进入连续竞价。( ) 146. 证券交易的清算是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量和金额进行计算，
从而进行财产转移的处理过程。( ) 147. 买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申报价格范围都
是相同的。( ) 148. 根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。( ) 149. 证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。( ) 150. B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。( )
151. 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在任一家证券
营业部卖出该证券。( ) 152. 按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过前交易日收盘价格
的10%。( ) 153. 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券
买卖和逆回购业务。( ) 154. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，申购单位为500股，每一
证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股整数倍，但不得超过本次上网定价发行的数量，且不超过999,999,500股。( ) 155. 证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖的活动。( )
156. 权证是指由标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定发行人在规定期间内或特定到期日内有权
按约定价格向持有人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。( ) 157. 在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。( ) 158. 限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按申报价格买卖证券。( )