招商基金管理有限公司 招商优质成长股票基金（LOF）基金合同
（三）申购、赎回的原则
1、 “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算。
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 3、 当日的申购、赎回申请可以在当日交易时间结束前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额的申购、赎回价格为下个基金份额申购、赎回开放日的价格。
4、 基金管理人可根据基金运作的实际情况更改上述原则。基金管理人必须于新规则开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（四）申购、赎回的程序
1、 申请方式：基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购、赎回的申请。
2、 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金；投资者提交赎回申请时，在销售机构（网点）的账户中必须有足够的基金份额，否则所提交的赎回申请无效而不予成交。
3、 申购、赎回的确认与通知： T日在规定时间之前提交的申请，本基金注册登记人在接受投资人申请之日起3个工作日内为投资者对该交易的有效性进行确认，投资者通常可在提交申请之日起7个工作日内到销售网点或通过销售机构规定的其他方式查询申购、赎回的确认情况。
4、 申购和赎回款项支付：基金投资者申购时，采用全额缴款方式，若资金未在规定的时间内全额到账则申购无效，申购无效的申购款项将退回投资者。投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行账户。
在发生延期赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。
（五）申购、赎回的限制
1、 基金管理人可以对投资者的申购、赎回进行金额或数量上的限制，有关规定参见招募说明书或招募说明书更新。
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2、 基金管理人还可根据有关法律规定和市场情况，调整有关申购金额、赎回数量的限制，基金管理人必须最迟在调整前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（六）申购、赎回的价格、费用及其用途
1、本基金的申购、赎回价格以受理申请当日的基金份额净值为基准。 2、本基金的申购费用由申购人承担，赎回费用由赎回人承担。
3、本基金的申购费用可选择前端申购费用模式，也可选择后端收费模式。
4、本基金的前/后端申购费率最高不超过申购金额的5%，申购费用由申购人承担，申购费归基金管理人及代销机构所有，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%，赎回费用由赎回人承担，赎回费用在扣除相关的手续费后，余额不得低于赎回费总额的25％，归入基金财产，其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。
5、具体的基金申购费率、赎回费率以及收费方式由基金管理人确定并在招募说明书或招募说明书更新中列示。基金管理人可按中国证监会规定程序在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率及收费方式，并在调整开始实施前提前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。
（七）申购、赎回的注册登记
基金注册登记机构在收到基金投资者申购、赎回申请之日起3个工作日内为投资者登记权益并办理注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（八）暂停或拒绝申购、暂停赎回的情形和处理
１、暂停或拒绝申购的情形和处理
本基金发生下列情况时，基金管理人可暂停或拒绝接受基金投资人的申购申请： （1） 不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2） 证券交易场所正常交易时间非正常停市，导致无法计算当日的基金资产净值；
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（3） 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（4） 当基金管理人认为某笔申购申请会影响到其他基金份额持有人利益时，可拒绝
该笔申购申请；
（5） 法律、法规规定或中国证监会认定的其它暂停申购情形。
发生上述第（1）-（3）项、第（5）项暂停申购情形时，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停申购公告。
发生上述拒绝申购情形时，申购款项将全额退还投资者。 基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括： （1）拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请；
（2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请； （3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。 ２、暂停赎回的情形和处理
本基金发生下列情况时，基金管理人可暂停接受基金投资人的赎回申请： （1） 不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2） 证券交易场所正常交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算； （3） 因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现
困难；
（4） 法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。
发生上述情形时，基金管理人在当日向中国证监会备案，已接受的申请，基金管理人足额兑付；如暂时不能足额兑付，可兑付部分按单个账户已接受的赎回申请量占本基金当日已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未兑付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以兑付。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。
3、基金暂停申购、赎回，基金管理人应立即在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。暂停期间结束、基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息披露媒体刊登基金重新开放申购、赎回的公告，并公告最新的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过1日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购赎回时，基金管理人应提前1个工作日在至少一种指定信息披露媒体刊登基金重新开放申购、赎回的公告，并在重新开放申购、赎回日公告最新的基金份额净值。
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如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；暂停结束基金重新开放申购、赎回时，基金管理人应提前3个工作日在至少一种指定信息披露媒体连续刊登基金重新开放申购、赎回的公告，并在重新开放申购、赎回日公告最新的基金份额净值。
（九）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日中，本基金净赎回申请（赎回总份额加上基金转出总份额扣除申购总份额及基金转入总份额后的余额）超过本基金上一日基金总份额的10％时，即认为本基金发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
（1） 全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常赎回程
序执行。
（2） 部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难或认为兑付投
资者的赎回申请而进行的资产变现可能对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外，自动转为下一个开放日赎回处理，转入下一个开放日的赎回申请不享有优先权。以此类推，直到全部赎回为止。
（3） 巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应通过指定媒
体、基金管理人的公司网站或代销机构的网点在3个交易日内刊登公告，并说明有关处理方法。
若本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受本基金赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
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七、基金份额的转换
基金转换是指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转换为本基金管理人所管理并在同一注册登记人登记的其它开放式基金份额。
本基金与本基金管理人所管理的其他开放式基金之间的转换业务的开办和具体情况请参见本基金管理人的相关公告。
八、基金份额的上市交易
投资者除了可以通过场外申购、赎回本基金外，也可以场内买入、卖出本基金。
（一）上市交易的地点
深圳证券交易所。
（二）上市交易的时间
本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
（三）上市交易的规则
1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；
2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍； 4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币；
5、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相关规定。
（四）上市交易的费用
本基金上市交易的费用比照封闭式基金的有关规定办理。
（五）上市交易的行情揭示
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