证券市场基础知识
一、单项选择题
1.场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。 A.公开招标 B.议价
C.上网竞价 D.累计投标询价
2.( )是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》、《证券法》规定的条件，还要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 A.注册制 B.核准制 C.包销制 D.代销制
3.深证成分股指数样本数为( )。 A.30 B.40 C.60 D.80
4.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于( )。 A.信用风险 B.财务风险 C.经营风险 D.购买力风险
5.下列证券中，受到利率风险影响较小的证券是( )。 A.普通股 B.优先股
C.固定收益政府债券 D.固定收益金融债券 6.( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。 A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.建业股息
7.证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起( )内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 A.5日 B.10日 C.15日 D.1个月
8.证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满( )年。 A.2 B.3 C.4 D.5
9.下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是( )。 A.客户交易结算资金全额存入指定的商业银行 B.严禁挪用客户交易结算资金
C.客户交易结算资金全额存入经纪业务账户
D.客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理
10.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在( )。
A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 11.下列关于利率风险的描述，错误的是( )。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
1
B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险 C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 D.一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小 12.下列关于外资股的说法，错误的是( )。
A.境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购
B.境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖
C.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付 D.红筹股不属于外资股
13.下列有关保险公司次级定期债务的表述，错误的是( )。 A.是指保险公司经批准定向募集的保险公司债务 B.期限在5年以下（含）
C.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本
D.保险公司只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下,才能偿付本息
14.下列关于现金股利的说法，错误的是( )。
A.以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 B.个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20% C.机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税 D.个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%
15.（ ）费率大小，通常与基金规模成反比，与风险成正比。 A.基金管理费 B.基金托管费
C.基金手续费 D.基金服务费
16.行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。 A.3 B.5
C.10 D.15
17.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是( )。 A.资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B.出现巨额赎回的情形
C.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
D.出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
18.《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的，公开发行的股份达公司股份总数的( )以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 A.25% B.20%
C.15% D.5%
19.按照我国现行规定，( )属于证券投资基金投资对象。 A.期货 B.上市交易的股票 C.期权
2
D.黄金
20.规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是( )。 A.零息债券 B.固定利率债券
C.息票累积债券 D.浮动利率债券
21.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。 A.上市交易的股票 B.期货
C.上市交易的国债 D.上市交易的企业债券
22.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为( )。
A.现货期权 B.期货期权 C.看跌期权 D.奇异型期权
23.股票价格指数期货的出现主要是为了规避( )。 A.市场风险 B.违约风险 C.系统性风险 D.非系统风险
24.国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是( )。 A.货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B.货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C.货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降
D.货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变
25.根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司( )。
A.代销 B.包销 C.倾销 D.自销
26.拉斯贝尔加权指数是指( )。
A.基期加权股价指数 B.计算期加权股价指数 C.简单算术股价指数 D.几何加权股价指数
27.沪深300指数的计算采用( )，按照样本股的调整股本为权数加权计算。 A.除数修正法 B.派许加权法 C.市值总价加权法 D.加权平均法
28.关于私募证券，下列说法正确的是( )。
A.发行人通过中介机构发行 B.审查条件严格，投资者也较少 C.证券发行的对象是少数特定的投资者 D.采取公示制度 29.关于股票的清算价值，下列说法正确的是( )。
A.股票的清算价值是股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等
C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D.股票的清算价值是公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
30.在一般国家，社保基金分为两个层次：一是国家以( )形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。
3
A.社会保障税；社会保险基金 B.社会保障税；企业年金 C.社会保险基金；社会保障基金 D.社会保险基金；企业年金 31.证券公司内部控制的目标不包括( )。 A.提高证券公司经营效率和效果 B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
32.证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。 A. 5% B. 8% C. 10% D. 15%
33.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 A. 8 B. 10 C. 15 D. 20
34.经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5
35.通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预，这属于证券市场监管的( )。 A.法律手段 B.计划手段 C.行政手段 D.经济手段
36.我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处( )的罚款。
A. 2万～30万元 B. 3万～30万元 C. 20万～60万元 D. 30万～60万元
37.公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。这体现了上市公司信息披露应遵循的( )。 A.及时原则 B.真实原则 C.准确原则 D.完整原则
38.证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。 A.管理和处分受偿资产，维护基金权益
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
39.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 A. 7 B. 10 C. 15 D. 20
40.中国证券结算制度根据( )的原则设计。 A.即时交付 B.货银对付 C.集中交付 D.货银交付
41.同场外交易市场相比，证券交易所( )。
4
A.本身并不买卖证券
B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 C.是证券发行的主要场所
D.交易手续简单方便而且价格还可协商
42.关于证券承销方式，下列说法错误的是( )。
A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B.发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售，为承销
C.股票发行一般以自销为主 D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
43.根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。 A.会员大会 B.理事会 C.监察委员会 D.董事会
44.证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括( )。 A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C.公司正陷入法律纠纷 D.公司最近3年连续亏损
45.一般情况下，长期附息债券多采用( )。
A.单一价格的荷兰式招标 B.多种价格的荷兰式招标 C.单一收益率的美式招标 D.多种收益率的美式招标
46.中证全债指数体系包括( )只分年期指数和( )只分类别指数。 A. 3;3 B. 3;4 C. 4;3 D. 4;4
47.一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。
A.普通股票、优先股、公司债券 B.优先股、普通股票、公司债券 C.公司债券、普通股票、优先股 D.公司债券、优先股、普通股票 48.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。 A.中国人民银行 B.当地政府
C.财政部 D.国务院证券监督管理机构
49.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备;证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备。 A. 5%;2% B. 10%;2% C. 10%;5% D. 15%;10%
50.我国《证券法》规定，收购要约的期限不得( )。
A.少于30日，并不得超过45日 B.少于30日，并不得超过60日 C.少于30日，并不得超过75日 D.少于60日，并不得超过90日 51.下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。 A.业务实行分层管理
B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等
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