业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
52.下列关于债券发行方式的说法，错误的是( )。 A.定向发行属直接发行
B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D.根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标) 53.开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。 A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.证监会
54.证券交易所的监察系统中的日常监控不包括( )。 A.行情监控 B.交易监控 C.机构监控 D.证券监控
55.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。
A.公开、公平、公正、守信 B.法制、监管、自律、规范 C.公开、公平、公正、自律 D.法律、监管、规范、发展
56.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。 A.有关地方人民政府 B.国务院
C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司
57.某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为( )。 A. 0 B.5% C.10% D.15%
58.债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( )。
A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券
59.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求（ ），是股价指数计算方法中的相对法。
A.算术平均数 B.几何平均数 C.加权平均数 D.调和平均数
60.下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( )。 A.提供财务顾问服务
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.代理委托人从事证券投资
二、多项选择题
1.下列各项中，属于凭证式国债的特点有( )。
A.可记名、挂失 B.具有发行人指定的标准格式 C.可以上市流通 D.可以到原购买网点提前兑取
2.某公司发行债券1亿元，期限10年，约定1年后投资者可以将债券转换成普通股，并
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规定当市场利率低于3%时，此公司可以全部买回。根据以上描述，该债券具有( )。 A.赎回选择权 B.可转换选择权 C.出售选择权 D.交换选择权
3.储蓄国债(电子式)与记账式国债的区别包括( )。 A.发行对象不同 B.发行利率确定机制不同
C.到期兑付方式不同 D.到期前变现收益预知程度不同 4.从功能上看，政府债券( )。 A.是政府弥补赤字的手段 B.是政府筹措资金的手段
C.是政府扩大公共事业开支的手段
D.是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
5.下列各项中，属于凭证式国债和储蓄国债的区别有( )。 A.申请购买手续不同 B.债券记录方式不同 C.付息方式不同 D.到期兑付方式不同
6.附认股权证的公司债券一般具有预先规定条件，下列各项中，属于预先规定条件的有( )。
A.利率 B.购买价格 C.认购时间 D.认购比例
7.下列关于公司债的描述中，正确的有( )。 A.公司债代表一种债权债务的责任契约关系 B.在既定的时间内必须支付利息 C.持有人不对企业资产具有索偿权
D.抵押公司债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权 8.契约型基金与公司型基金的区别有( )。
A.资金的性质不同 B.投资者的地位不同 C.基金的营运依据不同 D.收益水平不同
9.交易所交易基金的申购是用( )，赎回时是换回( )。 A.一篮子股票换取ETF份额 B.现金换取ETF份额 C.现金而不是一篮子股票 D.一篮子股票而不是现金 10.下列关于货币市场基金说法中，正确的有( )。 A.期限在一年内 B.不得投资于股票 C.管理费用较高 D.流通性强、安全性高
11.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。 A.上市证券 B.非上市证券
C.公募证券 D.私募证券
12.关于证券业协会，下列叙述正确的有( )。
A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C.根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 13.国际债券的投资者主要是( )。 A.银行或其他金融机构
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B.各种基金会
C.工商财团 D.自然人
14.证券发行市场主要由( )组成。 A.司法机关 B.证券发行人
C.证券投资者 D.证券中介机构
15.在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是( )。 A.天津市企业交易所 B.上海众业公所
C.上海华商证券交易所 D.上海股份公所
16.2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，规定股权激励的主要方式为( )。 A.股票期货 B.普通股票
C.股票期权 D.限制性股票
17.基金托管人的更换条件包括( )。 A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.基金合同约定的其他情形
18.下列关于基金管理费的说法，正确的是( )。
A.管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用 B.管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用
C.我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D.一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率 19.下列因素中，与认股权证价值成正比例的是( )。 A.认股价格 B.剩余有效期限
C.换股比例 D.普通股的市价
20.我国证券交易所的理事会具有的职责有( )。 A.审定总经理提出的工作计划 B.制定、修改证券交易所的业务规则 C.执行会员大会的决议 D.选举和罢免会员理事
21.按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征？( )
A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前 B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本
C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金
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和利息
D.期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回 22.我国证券交易原则包括( )。 A.价格优先 B.时间优先 C.地点优先 D.职务优先
23.如果( )，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。 A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录
24.下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有( )。 A.银行间债券市场 B.公募基金市场 C.沪深股票市场 D.国际资本市场
25.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有( )。
A.封闭式基金一般有固定的存续期限 B.开放式基金一般没有固定的存续期限 C.封闭式基金投资人少 D.开放式基金投资人多
26.我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指( )。
A.中小企业板块的监控系统与主板相同 B.中小企业板块的股票编码与主板市场相同
C.中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 D.中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同 27.下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有( )。 A.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应 B.其价格取决于基础金融产品价格的变动 C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
D.衍生工具包括金融远期合约、金融期货、金融互换和期权 28.下列各项中，属于金融衍生工具特征的有( )。 A.跨期性 B.期限性 C.联动性 D.收益性
29.金融期货的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度 B.标准化的期货合约和对冲机制 C. 保证金制度 D.限仓制度
30.下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。
A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金 D.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平 31.证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。
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A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 32.证券公司集合资产管理业务的特点是( )。 A.集合性 B.综合性
C.专门账户投资运作 D.客户资产必须托管 33.证券公司控股股东的行为规范有( )。
A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险 B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 34.证券公司发生下列( )重要事项，必须经证券监督管理机构批准。 A.变更持有5％以上股权的股东、实际控制人 B.设立、收购或者撤销分支机构 C.变更公司章程中的一般条款 D.变更业务范围或者注册资本
35.会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是( )。 A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为 B. 60周岁以内注册会计师不少于40人 C.上年度业务收人不低于800万元
D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2 000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1 000万元
36.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是( )。 A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价 B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
37.证券市场监管的手段有( )。 A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.计划手段
38.中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有( )。 A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料 C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
39.上市公司信息披露的主要内容有( )。 A.招股说明书 B.上市公告书 C.定期报告 D.临时报告
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