附件9
拟首次公开发行股票公司接受辅导公告
XXXX股份有限公司拟首次公开发行上市股票，现已接受XXXX公司的辅导。最终能否发行股票并上市，尚待中国证监会的核准。
根据中国证监会的有关要求，为提高股票发行上市透明度，防范化解证券市场风险，保护投资者合法权益，本公司愿接受社会各界和公众的舆论监督。现将有关联系方式和举报电话公告如下：
股份有限公司主要发起人为：XXXX；公司住所：XXXX；法定代表人XXXX；公司董事会秘书：XXXX，联系电话XXXX ；电子信箱：XXXX；传真：XXXX；中国证监会山东监管局举报电话为：0531- ；传真：0531- ；电子邮箱： ；通讯地址：济南市黑虎泉西路139号；邮政编码：250011。
发布本公告与本公司能否上市没有必然的联系。 特此公告
董事长（签字）： 董事会秘书（签字）：
XXXX 股份有限公司（加盖公章）
年 月 日
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附件10
山东辖区保荐机构改制、辅导工作核对表
拟上市公司名称 保荐机构名称 拟签字保荐代表人 辅导项目组人员 律师事务所 经办律师 会计师事务所 经办审计师 计划报送申发材料时间 序号 计划申请辅导验收时间 基本 判断 事 项 情 况 说 明 一、发行人基本情况调查 改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告、资产和业务构成情况、上级主管部门同意改制的1 是/否 批复文件以及发行人的改制方案、人员安置方案、审计报告、评估报告等，是否齐全、合法、有效。 发行人在改制时业务、资产、债务、人员等重组情况，是否符合法律、法2 是/否 规，是否符合证券监管、国有资产管理、税收管理、劳动保障等相关规定。 发行人改制是否清晰、彻底，是否已将与发行人业务有关的生产经营性资产及辅助设施全部投入股份公司，3 是/否 是否保证了发行人供应系统、生产系统、销售系统等方面的独立性和完整性。 27
与原企业或主要发起人在法律关系、产权关系、业务关系（如现实的或潜4 在的关联交易和同业竞争等）、管理是/否 关系（如托管等）等方面是否存在重大瑕疵。 发行人设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、评估报告、审计报告、验5 资报告、工商登记文件等资料是否齐全，发行人的设立程序、工商注册登记的真实性、合法性。 发起人人数、住所、出资比例等是否符合法律、法规和其他有关规定；是6 否核查自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况。 是否核查自然人股东在发行人的任7 职情况，并关注其亲属在发行人的投资、任职情况。 发起人是否合法拥有出资资产的产权，资产权属是否存在纠纷或潜在纠8 纷；有关发起人投入资产的计量属性是否合规；是否核查发起人股份转让情况。 发行人股东的出资是否及时到位、出9 资方式是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况。 是/否 是/否 是/否 是/否 是/否 股东出资以非现金资产出资的，资产10 产权是否变更，变更材料是否合法、是/否 合规，资产评估结果是否合理。 发行人是否存在重大股权变动：发行人历次增资、减资、股东变动是否合11 法、合规；股东结构和实际控制人是否发生重大变动。 是/否 若发行人设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增12 资或减资、债务重组等重大重组事项是/否 的，重组行为是否导致发行人主营业务和经营性资产发生实质变更。 是否核查主要股东的主营业务、股权13 结构、生产经营等情况。
是/否 28
主要股东和实际控制人最近三年内14 是否存在变化或未来存在变动的可能。 控股股东和受控股股东、实际控制人15 支配的股东持有的发行人股份是否存在重大权属纠纷。 主要股东所持发行人的股份是否存16 在质押、冻结和其它限制权利的情况。 主要股东之间是否存在关联关系或17 一致行动情况及相关协议。 是/否 是/否 是/否 是/否 发行人在执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度和是/否 18 医疗保障制度等方面是否存在违法、违规情况。 发行人是否具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及独立的采购、19 销售系统；是否存在影响发行人独立是/否 性的重大或频繁的关联交易，其业务是否独立。 发行人是否具备完整、合法的财产权20 属凭证并实际占有。 是否核查商标权、专利权、版权、特21 许经营权等的权利期限情况；这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷。 发行人是否存在资产被控股股东或22 实际控制人及其关联方控制和占用的情况。 发行人高管人员是否在控股股东、实23 际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。 发行人财务人员是否在控股股东、实24 际控制人及其控制的其他企业中兼职。 高管人员是否在发行人领取薪酬，是25 否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬。 是/否 是/否 是/否 是/否 是/否 是/否 29
发行人员工的劳动、人事、工资报酬是/否 26 以及相应的社会保障是否独立管理。 发行人是否设立独立的财务会计部门、建立独立的会计核算体系，具有规范的财务会计制度和对分公司、子27 公司的财务管理制度，是否独立进行财务决策、独立在银行开户、独立纳税。 发行人的机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否28 存在混合经营、合署办公的情形，是否完全拥有机构设置自主权。 是/否 是/否 发行人是否存在工会持股、职工持股会持股、信托持股或股东数量超过二是/否 29 百人的情况；上述股份进行过清理的，是否存在潜在问题和风险隐患。 发行人是否按期缴纳相关税、费及合30 同履约情况，是否存在重大违法、违是/否 规或不诚信行为 二、同业竞争与关联交易调查 是否核查发行人控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务范围、业务性质、客户对象、与发行人产品31 的可替代性等情况，与发行人是否构是/否 成同业竞争；发行人控股股东或实际控制人是否对避免同业竞争做出承诺。 发行人高管人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬，是32 否存在由关联方单位直接或间接委派等情况。 33 是/否 发行人关联交易是否按照公司章程是/否 或其他规定履行了必要的批准程序。 发行人关联交易定价依据是否充分，定价是否公允，与市场交易价格或独34 立第三方价格是否有较大差异及其是/否 原因，是否存在明显属于单方获利性交易。 向关联方销售产生的收入占发行人35 主营业务收入的比例、向关联方采购额占发行人采购总额的比例，是否达
是/否 30