企业赴天津股权交易所挂牌工作指引
第四章 做市商关于股权挂牌交易的文件 4-1 做市方案（审核类）
第五章 公司律师关于股权挂牌交易的文件 5-1 法律意见书（审核类） 5-2 律师工作报告（备查类） 第六章 会计师关于股权挂牌交易的文件 6-1 财务报表及审计报告（审核类）
6-2 内部控制鉴证报告和自我评价报告（审核类） 第七章 公司的设立文件
7-1 公司的企业法人营业执照（审核类） 7-2 发起人协议（审核类） 7-3 公司最新章程（审核类）
7-4 发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件（备查类） 第八章 股权登记托管文件
8-1 股权登记托管申报表（登记托管类）
8-2 申请股权登记托管的董事会和股东大会决议（登记托管类）
8-3 公司签发的股东名册、股东身份有效证明文件或自然人身份证（登记托管类）
8-4 公司自成立起的股本变动情况和分红情况（登记托管类） 8-5 公司股份锁定情况说明（登记托管类） 8-6 登记托管部门要求的其他文件（登记托管类） 第九章 关于股权挂牌交易相关协议 9-1 做市协议书（备查类） 9-2 保荐协议书（备查类） 第十章 其他文件
10-1 产权和特许经营权证书（备查类）
10-1-1 知识产权及不动产产权证书清单（备查类） 10-1-2 特许经营权证书（备查类）
10-2 公司最近两年及一期的纳税情况的说明（备查类）
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10-2-1 有关公司税收优惠、财政补贴的证明文件（备查类） 10-2-2 主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见（备查类） 10-2-3 主管税收征收机构出具的两年及一期公司纳税情况的证明（备查类） 10-3 公司生产经营和投资项目符合环境保护要求的证明文件（备查类） 10-4 重要合同（备查类） 10-4-1 重要商务合同（备查类） 10-4-2 重大关联交易协议（备查类）
10-4-3 商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议（备查类） 10-5 有关消除或避免同业竞争的协议以及公司控股股东和实际控制人出具的相关承诺函（审核类）
10-6 公司全体董、监、高承诺书（审核类） 10-7 公司所在地金融监管部门备案意见（审核类）
10-8 国有资产监督管理部门关于公司股权挂牌交易的批准文件（如需要）（审核类）
2.5 挂牌所需时间和费用
2.5.1 时间
? 股份制公司，正常情况下完成挂牌需要1-2个月；
? 有限责任公司，需进行股份制改造，然后进入挂牌申请流程，需3个月左右。 2.5.2 费用
总费用约为主板上市费用的1/5~1/3，据企业规模、工作量、复杂性等而异： 1．各中介机构的费用 ? 保荐费用：40~100万元
? 会计师/律师事务所费用：各10万元 ? 资产评估（若需要）费用：10万元 2．交易所管理费用 ? 挂牌初费用：30~50万 ? 管理费用：2~3万元/年
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3．其他费用
? 股权托管、登记、资料、路演活动等：1~5万元
三、投资指南
3.1 注册条件
天交所投资人分为机构投资人和特定自然人。 3.1.1 机构投资人
成为天交所机构投资人，需要满足下列条件：
? 具有独立主体资格和投资能力的法人企业、合伙企业及其它经济组织； ? 法人企业实缴注册资金不得低于人民币100万元；合伙企业及其它经济组织，自有净资产总额不得低于100万元； ? 具有固定的经营场所和必要的设施； ? 具有健全的组织机构和严格的财务管理制度；
? 具有比较成熟的投资经验，较高的风险识别能力和风险承受能力； ? 天交所规定的其他条件。 3.1.2 特定自然人
自然人申请注册为合格投资人，应具备以下条件： ? 具有完全民事行为能力；
? 公司挂牌交易前，已经在公司投资入股成为原始股东的自然人，或个人金融资产在10万元以上的其他自然人投资者； ? 投资知识和风险识别能力测试总分达到80分以上。
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3.2 开户流程
3.2.1 网络注册申请
图3：天交所合格投资人注册流程
待天交所审核资料通过、开户完毕后，投资人网络注册用户名及密码开通，投资人利用用户名、密码登陆进入合格投资人服务平台，可以了解挂牌企业具体情况、进行在线咨询及享受其它相关信息服务（参考附件3：股权账户卡开户说明书）。 3.2.2 注册指引
合格投资人（机构投资人）申报资料清单： ? 机构投资人股权账户开户申请表
? 营业执照副本或法人登记证书原件及复印件（加盖红色公章），并注明“此复印件与原件一致”
? 法定代表人身份证原件，正面及背面的复印件（加盖红色公章） ? 法定代表人证明书（加盖红色公章） ? 法定代表人授权委托书（加盖红色公章） ? 投资知识和风险识别能力测试表 ? 签署已经阅读投资风险揭示书 ? 法定代表人签署的承诺书
? 合伙企业需要提供合伙协议复印件（加盖红色公章） ? 带公章，需在三方存管协议上盖公章 特定自然人申报资料清单：
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? 天交所特定自然人股权账户开户申请表 ? 本人的身份证原件及复印件 ? 签署已经阅读投资风险揭示书
? 已作答的投资知识和风险识别能力测试表 ? 本人签署的承诺书
? 其它自然人投资者还需提供相应财力证明（包括但不仅限于以下证明）： （1）开户时资金账户有10万元存款；
（2）银行开具的存款证明或提供近一个月内存折或存单复印件；
（3）有价证券证明：开户前一年内的有价证券资产证明，需证券公司盖章； ? 有代办人的，需携带双方身份证原件和复印件，及授权委托书。 3.2.3 办理第三方存管签约
携带第三方存管协议书、股权账户卡、银证转账业务申请表及企业相关证件，去当地建设银行办理第三方存管签约手续。 3.2.4 下载交易软件
在天交所网站(www.tjsoc.com)首页下载交易软件。 3.2.5 进行投资交易
使用开户时自动生成的客户号与初始密码（密码可以自行改动）进入交易软件进行交易。 3.2.6 交易时间说明
? 开盘集合竞价 9：15—9：25 ? 做市商做市前报价 9：25—9：30 ? 做市商双向报价 9：30—11：30
13：00—14：00
? 第二次集合竞价 14：00—14：15 ? 投资人协商定价 14：15—15：00 3.2.7 投资人服务
天交所投资人培训；
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