我国产业结构升级面临的风险和对策（上）
【原文出处】经济研究参考 【原刊地名】京 【原刊期号】201013 【原刊页号】2～43 【分 类 号】F3
【分 类 名】产业经济 【复印期号】201005
【英文标题】Risks in China's Industrial Structural Upgrading and the Countermeasures (I)
【作 者】国务院发展研究中心
【作者简介】课题组成员：刘世锦、王晓明、袁东明、张俊伟。 【摘 要 题】产业结构 【正 文】
一、产业结构升级的基本理论 （一）产业结构升级的理论内涵。
1.产业结构升级的内涵。产业结构是指国民经济中产业的构成及其相互关系。其基本含义可从两个角度来考察：一是从“质”的角度动态地揭示产业间技术经济联系与联系方式不断发展变化的趋势，揭示经济发展过程的国民经济各个产业部门中，起主导或支柱地位的产业部门的不断替代的规律及其他相应的“结构”效益。二是从“量”的角度静态的研究和分析一定时期内产业间联系与联系方式的技术经济数量比例关系。 产业结构升级是指在特定的国内外经济环境和资源条件下，按照一般的产业结构演进规律和产业发展的内在要求，采取一定的措施，不断提高产业的结构层次和发展水平，以保证国民经济长期持续增长的一种经济活动。源于经济结构演变的历史分析提出的产业结构升级，一般蕴含两层含义：一是根据库兹涅茨的统计分析结果，指的是在发达国家的增长过程中，各个产业部门所表现出的类似的变动趋势，即第一产业（农业部门）的份额明显下降，第二产业（工业部门）的比重明显上升，第三产业（服务业部门）也略有上升。另一层含义则是指发生在工业部门内部的产业由低级向高级，由低劳动生产率向高劳动生产率，由低附加值向高附加值，由劳动密集型向资本、技术密集型的发展变化过程。
2.产业结构升级与经济增长的关系。经济增长是指一国或一个地区在一定时期内人均实际产出量的增加和实际生产能力的增加。库兹涅茨运用统计方法，通过对国民生产总值及其组成部分的长期估量进行分析与研究，表明知识存量的增加、劳动生产率的提高和产业结构变化是决定经济增长的主要因素。库兹涅茨对57个国家和地区中农业、工业和服务业三个主要部门在总产值中份额所进行的横截面考察的结果表明，不同产业部门产值份额随人均国民生产总值的增加而呈现出规律性的变化：农业（包括林业、渔业和狩猎业）的份额与人均产值成反比关系，在整个产值中所占比重逐渐降低；第二、第三产业与人均产值成正比关系，在总产值中的比重也逐渐增加（参见表1）。而且，发达国家和地区在现代经济增长时期的总体增长率和生产结构变换率都比它们在现代化以前要高得多。因此，库兹涅茨强调，产业结构是经济增长的内在因素，产业结构变化是现代经济增长的重要因素之一。
资料来源：西蒙·库兹涅茨（1971）：《各国的经济增长—总产值和生产结构》，商务印书馆1985年版，第111页。
鲁宾逊、钱纳里、费德等经济学家，通过对101个国家结构转变和影响结构转变的多种因素的深入而全面的分析基础上，揭示了经济结构转变同经济增长之间具有密切的相关性，这不仅表现为不同收入水平上，经济结构的状况不同；而且表现为，经济结构的转变，特别是非均衡条件下（要素市场分割和调整滞后等）的结构转变，能够加速经济增长。钱纳里还特别强调指出：（1）结构转变影响经济增长的重要性随发展水平而变动；（2）结构转变可以划分为不同阶段，在各阶段，不同部门、不同要素对增长贡献的相对重要性不同；（3）发展中国家同发达国家的增长过程具有实质性的区别，根本原因在于两者的结构关系不同；（4）结构转变对于经济增长的潜力和意义，对于发展中国家比对发达国家更为重要，因为发展中国家要素市场的非均衡现象表现得更为突出，结构变化的余地也更大；（5）一些新兴工业国家非均衡条件下发生的结构转变以及对发达国家先进技术的利用，是它们经济增长加速的两个主要原因。
3.产业结构升级与工业化发展的关系。一般认为，工业化是一个过程，其基本特征是：首先，国民收入（或地区收入）中制造业活动或第二产业所占比例提高了；其次，在制造业或第二产业就业的劳动人口的比例一般也有增加的趋势。费尔德曼和霍夫曼首先论证了工业化的不同阶段，资本品工业相对于消费品工业比重不断提高的趋势；费雪和克拉克分别提出了以农业、制造业和服务业为代表的产业结构演变三阶段和三次产业分类法。在产业结构演变的机理上，刘易斯等经济学家提出了劳动力资源从传统农业部门向现代工业部门配置的“二元结构”理论，论述了结构升级的内在机制；纳克斯、赫希曼等学者则分别提出了工业化发展的“平衡增长”与“不平衡增长”理论，提出了产业结构升级的不同战略。
罗斯托在总结前人经验的基础上，提出了优先发展主导部门的工业化战略。他指出一个或几个新的制造业部门的迅速增长是经济转变的强有力的、核心的引擎，当旧的主导部门减退时，新的主导部门便会诞生。因此，工业化实质上是部门不平衡的增长过程，工业化阶段的更替表现为主导部门次序的变化（参见表2）。
钱纳里等学者借助多国模型，按照人均GDP的变化将经济增长过程划分为六个时期和三个阶段，并对工业化过程中的结构变动的一般特征作了全面归纳和分析。国内一些学者据此思路，研究了工业化不同阶段和不同时期对应的三次产业结构、城市化水平、工业结构和就业结构的特征（参见表3）。
4.不同工业化阶段产业结构升级的推动要素。根据钱纳里的研究，在产业结构变化的各个阶段，不同部门、不同要素对增长贡献的相对重要性也不同。 工业化初期阶段已经完成了初级产品生产阶段的初步积累，机器工业开始代替手工劳动。总量矛盾居于突出地位，有限的资源中很大部分要用于生活消费，可供投资的经济剩余较少，工业发展主要依靠劳动力投入，方式是劳动力大量从配置效率较低的农业部门转向工业部门，其发展大致上呈数量型的外延扩张，建立和发展的工业部门大都是
资本有机构成较低的轻纺工业，目的是追求总量迅速增长。相应的在生产要素投入中，体力劳动投入比例仍最大，但开始下降，资本投入比例开始上升；体力劳动投入对产出增长的贡献份额仍最大，但资本投入所做的贡献不断上升，技术投入所做的贡献最小（参见表4）。
工业化中期阶段结构问题成为经济发展中的主要矛盾。一方面，社会经济剩余大为增加，资本积累量已达到一定程度，初始时期的资源结构得到很大改善，建立并发展规模经济产业，中间产品增加和生产迂回程度提高，基础瓶颈类重化工业因为所需的巨额资金逐渐具备，资本投入取代劳动力投入，成为第一位贡献来源，而规模经济成为又一个重要的增长贡献来源。另一方面，随着工业结构重工业化的开始，在重工业中的能源和原材料工业的地位不断上升的同时，初期阶段的需求结构也逐步转向“追求方便和功能的阶段”，从初始以生活必需品为主逐步转向耐用消费品，相应地产业结构在需求的拉动下也逐步向耐用消费品工业和资本工业品工业倾斜，主导产业变更为电力、钢铁、能源、石化、造船等基础性重化工业，而这类产业的主要特征就是资本密集，故这一阶段劳动的产出弹性减小，资本的产出弹性增大。总体上说，这一阶段工业内部结构的变动加快，资金密集的基础类重化产业在国民收入形成上占比越来越大，经济增长中各要素的贡献率的高低依次是资本投入、规模经济、技术进步和劳动力投入。
工业化后期阶段可用于工业投资的经济剩余持续大幅度增加，资本逐渐充裕，剩余农业劳动力基本转移完毕，同时工业部门对农业部门的依赖进一步下降，相应地工业从基础类重化工业为中心的发展向以加工组装类重化工业为中心的演进，工业结构呈现“高加工度化”，技术进步逐步取代资本投入和规模经济，成为经济增长的第一位贡献要素，其余依次为资本投入、规模经济、劳动力投入。与此同时，人们的消费选择空间大为扩展，对住宅、汽车、家用电器等高档耐用消费品的需求急剧增加，主导产业变更为收入弹性更高的机械电子工业，特别是其中的汽车和家用电器工业成为带头的主导产业。这类产业的主要特征是资本技术密集和规模经济，全要素生产率高低相当关键。 （二）产业结构升级的重要影响因素。
1.发展时序：工业化先发与后发。先发国家是指发展起步较早、发展水平较高、发展阶段领先或超前的国家。后发国家是指发展起步较迟、发展水平较低、发展阶段落后的国家。从工业化先发与后发对产业结构升级的影响来看，先发优势几乎是无可争议的（参见表5）。尽管工业化先发也存在劣势，但在现实中发展时序靠前的西欧、美国、日本等发达国家无不已经走完了资本、技术和制度的积累过程，其经济社会结构（产业结构、劳动力结构和人口结构）已经发展到前所未有的高度。对于发展上落后于发达国家的工业化后发国家来说，却有两种不同的发展趋势：一是通过发挥后发优势加速经济发展，缩短与发达国家的差距，实现跨越式发展；二是由于后发劣势的束缚使得经济发展陷入停滞甚至倒退，产业结构上与发达国家的差距进一步扩大。
问题是，为什么只有少数发展中国家实现了后来居上，大多数发展中国家不但未能缩短与发达国家的差距，而且这一差距有逐步扩大的趋势了呢？应该说，尽管后发国家具有包括劳动、技术、制度以及结构等方面的优势，但它只是一种潜在的优势，需要在一定社会能力基础上发挥作用，是一个不断重复学习、积累和创造的过程，是不断模仿和创新的过程。因此，后发优势的存在和实现是有条件的、相对的，而后发劣势在已经形成的世界经济格局和经济秩序中却是绝对的、客观的和实在的。也可以说，发展中国家的产业结构升级过程就是创造一切条件，变劣势为优势的过程。
2.发展战略：比较优势战略与赶超战略。比较优势战略，就是通过市场机制和经济的对外开放，由价格机制向国内生产者显示该国要素和商品的供求及相对稀缺性，并通过这些相对价格引导能够充分发挥比较优势的经济部门的发展，从而促进经济长期稳定增长。实行比较优势战略的国家，市场在资源配置中起主导作用，政府的主要作用是为经济发展创造公平竞争的环境。赶超战略作为比较优势战略的替代物，是指采取扭曲产品和要素价格的办法和以计划制度替代市场机制的制度安排，提高国家动员资源的能力，突破资金稀缺的比较劣势对资金密集型产业发展的制约，使资金密集型产业能够在极低的起点上得到发展并在短期内实现飞跃，进而使产业结构达到先行发达国家水平的发展战略（参见表6）。