上交所业务规则 6
证券营业部，为上交所会员所属的经有权部门批准设立的证券营业部（业务部）；
证券帐户，为依国家规定可进行证券买卖的机构和个人以其名义在登记公司开立的用于记名证券（包括上市股票、上市基金、上市记帐式债券和其它有关权证）交易过户的帐户；
席位号，为证券营业部依法取得并在本所交易市场进行证券买卖、清算、无记名证券存管的交易席位号码（包括本所场内席位、本所异地通讯站席位、与本所联网的各地证券交易中心席位、本所允许设立的场外大厅席位和场外报盘端口等）；
全面指定交易，是指凡在上交所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托交易、清算的代理机构，并将本人所属的证券帐户指定于该机构所属席位号后，方能进行交易的交易制度。投资者如不办理指定交易，上交所电脑交易系统将自动拒绝其证券帐户的交易申报指令。 ? 全面指定交易的办理与生效
投资者在办理指定交易时，必须选择一家证券营业部为指定交易的代理机构，并由该机构向本所电脑交易系统申报证券帐户的指定交易指令（申报代码：799999）；经证券营业部审核同意，也可通过该营业部的电脑自助申报系统（电话委托）自行完成证券帐户的指定交易指令申报。
指定交易申报一经本所电脑交易系统确认即生效。本所于当日闭市后通过成交数据传输系统将已确认生效的指定交易数据传送至相关证券营业部。 ? 全面指定交易的变更与撤销
实行指定交易的投资者，根据需要可将其指定交易所属证券营业部予以变更。
办理指定交易所属证券营业部变更时，投资者须向其原指定交易所属的证券营业部提出撤销指定交易的申请，并由该证券营业部完成向本所电脑交易系统撤销指定交易的指令申报（申报代码：799998）。
撤销指定交易的申报一经本所电脑交易系统确认，指定交易的撤销即刻生效，本所于当日闭市后通过成交数据传输系统将已被撤销的指定交易数据传送至相关证券营业部。
变更指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须按本办法第二章规定另行选择一家证券营业部重新办理指定交易申请。
? 证券帐户的挂失及证券过户
办理指定交易的投资者，其证券帐户不慎遗失，应先向其指定交易的证券营业部报失，在投资者未办妥挂失、过户等手续前，由该证券营业部监控报失的证券帐户，以防止其他人用该证券帐户在该证券营业部买卖记名证券。
证券营业部负责对挂失股东帐户做非交易过户，通过远程平台传送挂失转户申报库G9?????.MDD。若转户成功，当晚ZYE?????.DBF中有新股东户的股份递增，若转户不成功，当晚有非交易过户出错库G5?????.MDD返回。
注：办理非交易过户的股东户必须指定交易在此营业部；即当日指定交易的股东户，不能办理非交易过户。 ? 证券营业部的职责
全面指定交易实施后，证券营业部须根据本办法全面指导投资者正确办理指定交易和变更（撤销、重新指定）指定交易等手续。
证券营业部须妥善保存全面指定交易的证券帐户数据，并采取切实有效的措施防范本营业部指定交易投资者的证券帐户被他人盗用。
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上交所业务规则 7
证券营业部须为指定交易投资者建立必要的交易数据库（基本内容应包括证券帐户号、持有人姓名、成交日期、成交编号、成交席位号、成交数量、本次余额、成交证券、成交时间、成交价格、买／卖等），并为指定交易投资者提供交易查询服务。
证券营业部须为指定交易投资者办理自动领取记名证券现金红利（包括各种权益、债券利息、兑付债券本息等）业务。凡通过本所电脑交易系统派发的上述现金红利等，证券营业部在收到该笔划付的资金后，须将相应资金即时记入投资者的资金帐户。
证券营业部应为指定交易投资者提供证券帐户记名证券余额的对帐服务，对帐服务的实施办法由证券营业部自行制定。
证券营业部应为指定交易投资者办理代理配股缴款业务，凡开办此项业务的，须与投资者签订有关协议，以明确代理双方的权利和责任，具体内容由代理双方自行商定。
为维护投资者的合法权益，证券营业部有责任对指定交易投资者的交易及有关数据予以保密，并须遵守以下规定：不得擅自动用投资者证券帐户买卖记名证券；
不得擅自将投资者的证券帐户予以指定或撤销指定； 不得拖延划拨及占用投资者的现金红利等资金；
不得以任何理由拖延或拒绝办理投资者撤销指定交易申请（除非因其未履行交易交收责任等违约情况）。
? 指定交易席位号的联通和变更
对拥有二个或二个以上交易席位的证券营业部，必须于事前办理所属交易席位号的联通手续，以便因某一席位不能正常交易时，指定交易投资者可在该证券营业部的其它席位进行正常交易。
证券营业部所属交易席位的任何变更，须按下列规定之一办理：
１、及时通知有关投资者办理撤销指定交易的手续；
２、向本所申请将被变更席位指定交易证券帐户的指定交易予以全部撤销，但必须及时
通知有关投资者；
３、向本所申请将被变更席位指定交易证券帐户全部转移于另一席位予以指定。 证券营业部联通席位号的变更，须向本所提出相应的变更申请。
证券营业部须对上述须办理的相关变更手续确认无误后，方可停止使用相关交易席位。
第二章 国债回购业务
上交所设立不分券种、统一按面值计算持券量的标准化国债回购交易品种。对应标准国债开设回购交易品种，分别为3天、7天、14天、28天、91天、182天几个回购品种。场内回购竞价交易方法为：交易双方按回购业务每百元资金应收（付）的年收益率报价，报价时，可省．．．．．．略百分号（%），直接输入年收益率的数值，并限于小数点后三位有效数字，最小报价变动为0.005或其整数倍；融资方申报方向为‘买入’，融券方申报方向为‘卖出’；以面值10万元的标准券国债为最小交易单位。
为便于回购交易的清算和购回业务的处理，上交所对回购交易双方实行一次交易、两次清．．．．．．．．
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算的办法。在成交当日，对双方进行融资融券成本的清算，其成本价统一按标准券面值100元．
计算，双方据此结算当日融资融券应收（付）的款项与应付（收）的抵押国债数量；在到期购回时，则由上交所根据成交时的收益率计算出购回价。
计算公式为：
100元+年收益率*100元*回购天数/360 （计算时小数点后保留三位）
每季度，上交所同上海证券中央登记结算公司根据国债利率及市场价格，对所有在上交所．．．上市的国债回购交易品种计算并公布可用于国债回购业务的折算比率。 全面指定交易后国债及国债回购交易有关事项：
一、全面指定交易后，在上交所上市的无记名国债（实物券、凭证国债）的存管方式仍为二级托管（指定证券交易）。 二、全面指定交易后，在上交所上市的记帐式国债（无纸化）的存管方式调整为二级托管(指定帐户交易)。这部分国债现货的交易交收须按《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》和《关于实施全面指定交易制度及有关事项的通知》的规定办理。
三、上交所实行全面指定交易制度后，调整将记帐式国债用于回购业务的确认（变更）手续，自四月一日起，实行通过交易系统进行回购申报的方式完成。
具体程序如下：
⑴ 上交所各会员单位（自营或代理）若将记帐式国债用于回购业务，首先须用（自营或委托人）持有记帐式国债并已办妥指定交易的证券帐户，向上交所交易系统申报“回购登记”（申报代码为799997），当日交易的GH数据仅表明证券帐户“回购登记”申报上交所已收到并发送上海证券中央登记结算公司（以下简称登记公司）。
⑵ 登记公司根据上述帐户“回购登记”的申报，将该帐户记帐式国债当日交易结束后的实际余额按比例折合成标准券相应记入各会员单位回购结算主席位的国债标准券帐户。各会员单位当日即可将该帐户记帐式国债用于回购业务；但如该证券帐户国债余额不足，则为卖空，登记公司根据现行规则，对卖空者实施欠库扣款或强制平仓。 ⑶ 各会员单位拟撤销“回购登记”，须用原登记帐户在原指定席位向上交所交易系统申报“回购注销”（申报代码为799996），当日交易的GH数据仅表明证券帐户“回购注销”申报本所已收到并发送登记公司。
⑷ 登记公司根据证券帐户“回购注销”的申报，日终处理时查验证券帐户有无未了回购业务及有关交易交收责任，对“回购注销”无效的申报在G3文件中加入“回购注销”无效标志（代码为799995），各会员单位应在剔除799995的帐户后方能确认“回购注销”申报有效。
第三章 股票分类
上海证券交易所上市证券品种逾450个，可初步分为以下几大类，即股票（A股、B股）、债券（国债、企业债、金融债）、基金（包括其它信托受益凭证）及认股权证等金融商品。
从证券交易软件的角度出发，我们依据交易规则、收取的后台费用等将现有的证券品种具．．．．．．．．．．．．体分为以下几种：
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?上海A股 （资金：T+1，股票：T+1，结算币种：人民币）
股 票——每手股数为100股，买入单位100股，卖出单位1股（可零股卖出），面值为
1.0元，委托价格的最小单位为0.01元,涨跌幅度为+10%，按股进行申报。
基 金——每手股数为100股，买入单位100股，卖出单位1股（可零股卖出），面值为
1.0元，委托价格的最小单位为0.01元,涨跌幅度为+10%，按股进行申报。
红 利——每手股数为1股，买入单位1股，卖出单位1股（可零股卖出），面值为1.0
元，委托价格的最小单位为0.001元,无涨跌幅度，按股进行申报。
缴 款——每手股数为1股，买入单位1股，卖出单位1股（可零股卖出），面值为1.0
元，委托价格的最小单位为0.01元,无涨跌幅度，按股进行申报。
申 购——每手股数为100股，买入单位1000股，面值为1.0元，委托价格的最小单位
为0.01元,无涨跌幅度，按股进行申报。
回 款——每手股数为100股，买入单位1000股，卖出单位1股（可零股卖出），面值
为1.0元，委托价格的最小单位为0.01元,按股进行申报。
投资基金——每手股数为100股，买入单位100股，卖出单位1股（可零股卖出），面值为
1.0元，委托价格的最小单位为0.01元,涨跌幅度为+10%，按股进行申报。
基金申购——每手股数为100股，买入单位1000股，面值为1.0元，委托价格的最小单位
为0.01元,无涨跌幅度，按股进行申报。
记帐国债——每手股数为10股，买入单位10股，卖出单位10股，面值为100.0元，委托
价格的最小单位为0.01元,涨跌幅度为+10%，按手（10股）进行申报。
凭证国债——每手股数为10股，买入单位10股，卖出单位10股，面值为100.0元，委托
价格的最小单位为0.01元,涨跌幅度为+10%，按手（10股）进行申报。
国债红利——每手股数为1股，买入单位1股，卖出单位1股，面值为1.0元，委托价格的
最小单位为0.001元,无涨跌幅度，按手（1股）进行申报。
国债申购——每手股数为10股，买入单位1000股，面值为100.0元，委托价格的最小单位
为0.01元,无涨跌幅度，按手（10股）进行申报。
国债回款——每手股数为10股，买入单位1000股，卖出单位1000股，面值为100.0元，
委托价格的最小单位为0.01元,按手（10股）进行申报。
国债回购——每手股数为10股，买入单位1000股，卖出单位1000股，面值为100.0元，
委托价格的最小单位为0.01元,无涨跌幅度，按手（10股）进行申报。
可转债券——为可转换公司债券的简称。
每手股数为10股，买入单位10股，卖出单位10股，面值为100.0元，委托价格的最小单位为0.01元,涨跌幅度为+10%，按手（10股）进行申报。
指定交易——每手股数为1股，买入单位1股，卖出单位1股，面值为1.0元，委托价格的
最小单位为0.01元,无涨跌幅度，按股进行申报。
?上海B股（资金：T+3，股票：T+3，结算币种：美元）
股 票——每手股数为100股，买入单位100股，卖出单位1股（可零股卖出），面值为
1.0元，委托价格的最小单位为0.001元,无涨跌幅度，按股进行申报。
随着证券业务的进一步发展，有可能出现新的证券品种。
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第四章 上交所数据处理及接口规范
上交所与营业部之间数据信息传递的数据格式为DBF，分成以下几类： ? 交易数据库，包括实时行情库（show128.dbf）、无形席位申报库(orders.dbf、wthdrw.dbf、．．inq.dbf)、实时回报库(qbcj128.dbf、orders2.dbf、wthdrw2.dbf、inq2.dbf)、日终清算库(gh?????.dbf)。 ? 指定交易日终结算库，包括：流通证券余额库（zye?????.dbf）、证券权益库（zqy?????.dbf）、．．非交易过户库（g4?????.dbf）。 ? 指定交易对帐库，包括：证券帐户资料库（zzh?????.dbf）、交易席位连通库（zxw?????.dbf）、．．股票余额对帐库（zye?????.dbf）。
主要目录说明： ．．．．
\\remote\\dbf\\ ：行情库（show128.dbf）、实时回报库(qbcj128.dbf)、过户库(gh?????.dbf)、指定交
易数据库（zzh?????.dbf、zxw?????.dbf、zye?????.dbf、zqy?????.dbf）存放路径；
\\remote\\msg\\ ：信息、通知存放路径；
\\oiw \\in ：无形席位DDN申报数据库(orders.dbf、wthdrw.dbf、inq.dbf)存放路径； \\oiw \\out ：无形席位DDN回报数据库(orders2.dbf、wthdrw2.dbf、inq2.dbf)存放路径； \\ ssewxoiw\\in ：无形席位双向卫星申报数据库(orders.dbf、wthdrw.dbf、inq.dbf)存放路径； \\ ssewxoiw\\ou ：无形席位双向卫星回报数据库(orders2.dbf、wthdrw2.dbf、inq2.dbf)存放路径；
第一节 交易库
一．实时行情库 ( Show128.dbf )
实时行情库 Show128.dbf，路径为\\ remote\\dbf。
柜台系统依据show128.dbf更新上海指数、各股票的行情（价格、买卖盘等）、计算股民的股票市值等。
实时行情库结构如下：
------------------------------------------------------------------ 字段名| 说 明 | 类型 | 长度 | 小数位 | 备 注 S1 | 证券代码 | C | 6 | | S2 | 证券名称 | C | 8 | | S3 |前收盘价格| N | 8 | 3 | S4 |今开盘价格| N | 8 | 3 | S5 |今成交金额| N | 12 | | S6 | 最高价 | N | 8 | 3 | S7 | 最低价 | N | 8 | 3 | S8 | 最新价 | N | 8 | 3 | S9 |当前买入价| N | 8 | 3 | S10 |当前卖出价| N | 8 | 3 |
S11 | 成交数量 | N | 10 | | 股数或手数 S13 | 市盈率 | N | 8 | 3 |
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