6.物资设备供应管理制度 7.原材料进场验收管理制度 6.4未建立健全物资设备质量跟踪、追溯制度。 6.5未组织相关单位共同对甲供物资设备进场验收，或验收项目不齐全、资料不完善。 6.6对验收发现的问题未及时采取措施解决，对不合格产品未督促清退出场。 6.7未定期检查甲控和自购物资设备进场验收管理情况。 6.8未定期检查物资设备现场存放保管和使用情况。 6.9对供应商执行合同情况未进行检查控制。 6.10未按规定对供应商进行评价并上报结果。 6.11甲供物资设备应急采购理由不足、手续不完善。 6.12管理台帐不齐全、不完善。 7.1管理制度内容不健全、不完备。 7.2未组织相关单位共同对甲供原材料（站房钢结构型材等）进场验收，或验收项目不齐全、资料不完善。 7.3未定期检查甲控和自购原材料进场验收管理情况。 7.4未定期现场检查原材料标识清楚、分类存放情况和使用情况。 7.5未定期检查施工单位和监理单位是否按规定进行检验/试验。 7.6对验收和检查发现的问题未建立原材料检查台帐，未下发检查通报或整改通知书。 7.7对验收和检查发现的问题未督促整改、复检和闭环管理。 7.8对重复出现的原材料质量问题，未组织料源检查和分析会，并制定针对性解决措施。 8.施工组织设计管理制度 8.1管理制度内容不健全、不完备，缺少动态管理内容。 8.2指导性施组未按指南编制，内容不规范或缺项，指导性、针对性不强。 8.3指导性施组未按规定程序审批。 8.4未按规定程序审查批准实施性施组。 集团公司?关于加强施工组织设计动态管理工作的通知?（建电?2010?28号）和铁道部?铁路工程施工组织设计指南?（铁建设?2009?226号）?广铁（集团）公司铁路建设工程指导性施工组织设计管理暂行办法?（广建发[2009]248号）等。 — 11 —
8.施工组织设计管理制度 8.5未督促施工单位每月检查报告实施性施组执行情况。 8.6未督促监理单位每月检查报告实施性施组执行情况。 8.7未做到每季度召开施工组织设计实施情况检查分析会，纠正实施性施组的偏差，及时修订、调整指导性施组。 8.8每年6月15日和12月15日前未向广铁建管处报告指导性施组实施情况。 9.建设资金管理制度 ?基本建设财务管理规定?（财9.1财务管理制度不健全、不完备。 建?2002?394号） ?铁路建设资金管理办法?（铁财?2005?30号），?广州铁路9.2会计主管和会计人员的配备不符合规定。 （集团）公司建设单位会计基础工作规范补充规定?（广财发?2009?113号） ?广州铁路（集团）公司建设单9.3原始记录填写不正确，保存不完整 位会计基础工作规范补充规定?（广财发?2009?113号） ?广州铁路（集团）公司铁路建9.4未明确项目管理机构对建设资金管理与使用的主要职责。 设资金监督管理办法?（广财发?2008?260号） ?广铁（集团）公司加强监督管理确保资金安全实施细则?（广财发?2006?14号），?广州铁9.5大额资金支付无联签或联签手续不全的。 路（集团）公司铁路建设资金监督管理办法?（广财发?2008?260号） 9.6未根据建设资金的监督管理制度签订“建设资金监管协议书”或签订的“建设资金监管协议”执行不力 9.7未根据建设资金监督管理制度中的量化检查频次进行检查并填写?项目建设资金监管情况表?。 9.8未将填报的?项目建设资金监管情况表?按财务报表报送时间报广铁集团公司财务处和建管处核备。 9.9未定期（至少每半年一次）对本单位的建设资金使用情况进行自查并及时整改检查所发现问题。 9.10施工单位上缴上级管理费未经建设项目管理机构批复或者虽批复但上缴比例不符合规定。 ?关于进一步加强建设资金管理的通知?（广铁财电?2009?624号） — 12 —
9.建设资金管理制度 9.11验工计价款的支付未按要求扣除质保金和竣工决算款。 9.12财务账目管理不完善。 10.1管理制度内容不健全、不完备。 10.验工计价管理制度 10.2未执行验工计价分类管理工作流程标准（建筑安装工程、征地拆迁、三电迁改、设备、勘察设计、工程咨询、工程监理、第三方检测、建设管理费等）。 10.3验工计价报表签认手续不完善、不规范。 10.4合同内验工计价项目数量和费用超出合同范围。 10.5合同外验工计价无审批手续或不完善。 10.6总承包风险费的使用不符合合同约定。 10.7对安全生产费的使用管理情况未定期检查。 10.8安全生产费的验工计价超出规定范围，或在其他章节重复计列。 10.9验工计价台账不完善、不规范。 ?关于印发?建设工程价款结算暂行办法?的通知?（财建?2004?369号），?关于规范验工计价拨款的通知?（铁财电?2010?4号） 铁道部?铁路建设工程验工计价办法?（铁建设?2006?211号）、?关于加强铁路建设项目验工计价工作的通知?（铁建设函?2009?644号）、?关于加强建设项目验工计价管理工作的通知?（广铁建电?2010?222号）、?中华人民共和国安全生产法?，财政部、国家安监总局关于?高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法?的通知(财企[2006]478号)、铁道部?关于执行<高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法>有关问题的通知?（铁建设[2007]139号）等。 — 13 —
中华人民共和国?环境保护法?、?水土保持法?、?水污染防治法?及其?实施细则?、?大气11.1环境保护管理制度内容不健全、不完备。 污染防治法?及其?实施细则?、?固体废物污染防治法?、?环境噪声污染防治法?/?铁路建设11.环境保项目水土保持方案技术标准?等 护、水土保 持、绿色防护11.2水土保持管理制度内容不健全、不完备。 工程管理制11.3绿色防护管理制度内容不健全、不完备。 11.4环境保护和水土保持报告书未经评估和行政主管部门批复。 度 11.5环境保护和水土保持工程未做到“同时设计、同时施工、同时竣工”。 11.6未督促施工单位将环境保护、水土保持、绿色防护工程方案纳入实施性施组进行审批。 11.7未按制度规定检查频次定期组织环境保护、水土保持、绿色防护工程检查，并建立相应检查台帐。 11.8对检查发现的问题，未进行跟踪管理和督促施工单位整改。 11.9未及时组织处理相关投诉。 ?中华人民共和国档案法?、铁道部?铁路建设项目竣工文件编制移交办法?等。铁道部?铁路12.1管理制度内容不健全、不完备。 建设项目施工图审核管理办法?（铁建设?2010?36号）、工管审[2010]76号等。 12.施工图审12.2未组织进行施工图审核或未委托施工图审核单位。 核管理制度 12.3未组织审查施工图审核大纲和设计原则。 12.4未组织现场核对工作。 12.5未组织设计单位将重点工程的施工图及审核意见及时报送铁道部。 12.6未督促设计单位及时回复施工图审核意见，并及时组织研究解决异议意见。 12.7未组织设计单位进行设计技术交底。 12.8对审核后的施工图未加盖施工图审核专用印章就交施工单位实施。 12.9施工图的保管、发放、借阅、回收、修改等管理不完善，台账不完备。 — 14 —
13.1管理制度内容不健全、不完备。 13.变更设计管理制度 13.2变更设计无提议单位建议书，或未经监理单位总监审核签认。 13.3未组织各方进行会审并形成纪要。 13.4Ⅰ类变更设计文件和送审单未经设计单位主管院总和监理单位总监审核签认。 13.5Ⅱ类变更设计文件和送审单未经设计单位总体和监理单位总监审核签认。 13.6未组织Ⅰ类变更设计文件审查和按规定报批，经批准后签发变更设计通知单。 13.7未组织Ⅱ类变更设计文件审查和签发变更设计通知单。 13.8变更设计引起的费用未按相关规定处理。 13.9变更设计台账管理不完善。 14.其他 铁道部?铁路建设管理办法?（铁道部令2003第11号）、?铁路建设项目变更设计管理办法?（铁建设?2005?146号）、?铁路建设项目Ⅰ类变更设计问责暂行办法?（铁建设?2007?111号）、?关于调整复杂I类变更设计审查程序的通知?（铁建设函[2009]633号）、?铁路建设项目预可行性研究可行性研究和设计文件编制办法?（铁建设?2007?152号）等。 根据现场实际情况进行检查 — 15 —