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GJB9001C-2017版内审检查表
受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款 范围 审核日期 审核员 GJB9001C-2017、体系文件、适用法律法规 ○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。 审核内容、证据及方法 1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？ 2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？ 4.1 理解组织及其环境 1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？组织应该确定考虑到与所承担任务的相关法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？ 最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。考虑到与所承担任务的相关法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素。 本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。 4.2 理解相关方的需求和期望 1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？ a）与质量管理体系有关的相关方； b）这些相关方的要求； 公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。 组织应考虑以下相关方： 公司应确定： √ √ 无缺失、覆盖全面 无删减 审核记录 审核发现 √ √ XXXXX有限公司
--顾客； --最终用户或受益人； --法人，股东； --银行； --外部供应商； --雇员及其他为组织工作者； --法律法规及监管机关； --地方社区团体； --非政府组织；。 理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。 表1 外部相关方及要求与期望 相关方 法律法规及监管机关 顾客、最终用户或受益人 银行 外部供应商 第三方认证服务机提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求 有能力支付银行的款项 价格合理，结算及时，有规范的流程或手续 满足GJB9001C体系要求，持续改进质量管理体要求与期望 符合法律法规要求 XXXXX有限公司
构 第三方监测机构 系 配合监测 表2 内部相关方及要求与期望 相关方 法人，股东 雇员及其他为组织工作者 要求与期望 合法，客户满意，成本低 清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬合理 √ 4.3 确定质量管理体系的范围 1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？ 组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。 在确定质量管理体系范围时，组织应考虑： a）各种内部和外部因素，见4.1； b）相关方的要求，见4.2； C) 组织的产品和服务。 根据本组织产品和服务特点，标准的所有条款均适用于本组织并决定全部予以实施。 本公司质量管理体系的范围为：杭州市滨江区滨康路568号物理边界区域范围内的医药健康产品的技术开发。 4.4 质量管理体系及其过程 1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？ 4.4.1本公司确保按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是包括所需过程及其相互作用。 否被确定和管理？ 3.组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分 ，足以支持过程有效运行和监控？ 4.组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？ 评价和改进等过程及其在整个组织内的应用： 通过实施以下活动，确定质量管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效√ √ √ √ XXXXX有限公司
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？ b) 确定这些过程的顺序和相互作用； c) 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制； d) 确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源； e) 规定与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通； f) 按照6.1的要求确定的风险和机遇； g) 评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果； h) 改进过程和质量管理体系； i)对顾客提出的质量管理体系及其过程的特殊要求作出安排； j)根据产品的特点，建立并实施可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境适应性等通用质量特性工作过程； k)根据承担军用软件研制任务的特点，按照GJB8000、GJB5000和软件工程化要求，建立并实施相应等级的软件工作工程。 4.4.2 根据标准要求，结合公司实际需要，公司： a）公司根据经营和服务过程控制要求，制定相应的程序文件、管理规范、操作规范等体系文件，支持质量管理体系各过程运行； b）保留确认过程按策划进行的证据文件。 a) 确定这些过程所需的输入和期望的输出； √ XXXXX有限公司
5.1 领导作用和承诺 5.1.1 总则 1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？ 2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？ 3.最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨？ 4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？ 5.建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？ 要性，积极主动参与和配合，通过考核、培训、分享知识、奖励制度，促使、指导和支持员工努力提高其素质，提高质量管理体系的有效性和管理绩效； g) 实施各项业务过程，实现公司目标和质量管理体系的预期结果； h) 促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系的有效性； i) 推动改进； j) 明确公司内部职责分工，支持其他管理者履行其相关领域的职责； k）确保公司内质量部门独立行使职权； l）对最终产品和服务质量负责； m）确保顾客能够及时获得产品和服务质量问题的信息； n）建立诚信管理制度，确保公司的质量诚信。 5.1.2 以顾客为关注焦点 1.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？ a) 确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求； 最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺，通过： √ e) 识别公司质量管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源； f) 在公司内进行沟通，确保全员理解有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重√ c) 确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程； d) 促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维； √ √ a) 对质量管理体系的有效性承担责任； √ 最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过： √ b) 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向相一致；