2．编写产品缺陷目录及缺陷评级指导书
根据产品质量缺陷的分级原则，在产品审核之前编制某一产品具体的“产品缺陷目录及缺陷评级指导书”，作为产品审核的指导文件。
产品审核是站在用户的立场上评价产品的适用性及符合规程的程度，它不是符合性质量、的再检查。因此在编写“产品缺陷目录及缺陷评级指导书”时，最好不要把产品技术标准逐项编入，而是站在用户的立场上重点考虑并选择产品的技术标准中反映适用性的重要项目，以及检验中容易疏忽的重要项目。除产品功能特性外，还要考虑安全性、可靠性、外观、包装以及影响本厂信誉的缺陷项目。通常应考虑以下几个项目： 1） 用户反馈的质量缺陷中，发生频次较多的质量缺陷项目。 2） 用户服务中收集到的用户不满意的质量缺陷项目。 3） 对产品质量竞争有影响的质量缺陷项目。
4） 总结历史经验教训，造成过安全、质量事故的质量缺陷项目。 “产品缺陷目录及缺陷评级指导书”的内容包括： 1） 产品名称、型号、规格。
2） 按产品安全性、功能、结构、外观、包装等特性分组划分的质量缺陷编号、缺陷内容及
缺陷等级。
3） 指导书的文件编号、批准日期。
“产品缺陷目录及缺陷评级指导书”一经批准后，每次审核时均可使用不必每次审核时都重新编写。在产品质量有了改进时，应重新修订“产品缺陷目录及缺陷评级指导书”。 “产品缺陷目录及缺陷评级指导书”实例详见案例12-2,案例12-3。
案例12-2：产品缺陷目录及缺陷评级指导书实例一 XX电器制造有限公司作业指导书 标题： 3210A型DVD产品缺陷目录及缺陷评级指导书 文件编号：WI/QA/028 版号：A/0 页码： 分发日期： 分发编号： 注意：此指导书只说明了“产品缺陷目录及缺陷评级指导书”的样式，内容有待充实。 缺陷 代号 100 101 缺陷等级 质量缺陷项目 A B C （10） （5） （1） 各项目 最大缺陷分值 产品功能特性 不能正常运转 运转 运转中稍有异常 图像模糊 × × × 10 图像中有麻点 × 10 102 200 201 图像 产品外观特性 表面 油漆 有明显的漆瘤、掉漆、重划伤 轻微、不易发现的缺陷 缺装 × × 5 × 10 损坏 × 202 300 301 标志 产品包装特性 纸板箱缺陷，紧固错误，缺少侧面箱内 支撑 固定 与防护 箱内物品倾斜，受挤压 随机 文件 附件 包装箱 轻微破损 漏装合格证、说明书 合格证上无检验号，未装全，漏装次要文件 少装、多装、规格错装 明显损坏 × × × × × 5 302 303 304 5 × 5 × 55 5 产品可能出现的缺陷总分值（合计） 编制：洪某 2010/3/1 审核：左某 2010/3/1
批准：曾某 2010/3/1
案例12-3：产品缺陷目录及缺陷评级指导书实例二 XX机械制造有限公司作业指导书 标题： 3G发动机产品缺陷目录及缺陷评级指导书 文件编号：WI/QA/038 版号：A/0 页码： 分发日期： 分发编号： 注意：此指导书只说明了“产品缺陷目录及缺陷评级指导书”的样式，内容有待充实。 质量特性缺陷项目 组成部分 编号 01 02 1.轴承 03 04 ?? 15 2.轴箱 16 17 ?? ?? ?? 检查项目 保持架组装 转动灵活性 外圈直径 清洁度 ?? 后盖 轴箱体 前盖 ?? 标准 （略） × × 缺陷等级 A B C （10） （5） （1） × × × × × × × × × 各项目 最大缺陷分值 5 5 1 1 5 5 1 500 产品可能出现的缺陷总分值（合计） 注：1.缺陷等级栏内标记为一项以上时，分别适用于该项缺陷轻重不同时的情况。 2.指导书中气死内容可以修改，所缺内容可以补充。 编制：洪某 2010/3/1 审核：左某 2010/3/1
批准：曾某 2010/3/1
12.2.3编制产品审核实施计划
审核实施计划是安排审核日程、审核人员分工等内容的文件。这个计划不同于年度审核方案，它是每次审核的具体计划，由审核组长编写，品质管理部经理批准。
审核实施计划的内容包括： 1） 审核目的
2） 受审核的产品/涉及部门。 3） 审核准则。
4） 审核组成员名单及分工情况。 5） 审核的时间和地点。 6） 抽样样本量的大小。 7） 日程安排。
8） 审核总结会议的安排。
9） 审核报告的分发范围和预定发布日期。 产品审核实施计划示例详见案例12-4。 案例12-4：产品审核实施计划示例
3210A型车载DVD 产品审核实施计划 编号： 1. 审核目的 通过对产品的客观评价，获得出厂产品的质量信息，以确定产品的质量水平及其变化趋势，进而采取相应的措施。 2. 审核范围/涉及部门 审核3210A型DVD。 受审核部门包括与产品质量有关的所有单位。 3. 审核准则 （1）3210A型DVD产品审核缺陷目录及缺陷评级指导书 （2）DVD 产品标准 4. 审核组成员及分工 序号 姓名 职务及职称 组内分工 1 曹某 QA工程师 组长 2 司某 PE工程师 审核员，负责检查测试条件 3 赵某 测试工程师 审核员，负责产品检测 5. 审核时间 2010年5月20日 6. 产品审核抽样量 3210A型DVD抽样量为5个。 7. 审核报告发布日期及范围 审核报告将于2010年5月23日发布，发放范围为公司正、副总经理，车间主管，仓库主任，管理者代表及审核组各成员等。 8. 审核日程安排 1） 上午8:30～9:30,在品质管理部、生产部检查产品的测试条件。 2） 上午9:30～10:00,在成品仓抽取5个3210A型DVD样品，在抽取样品的同时，检查产品的包装质量（主管是大包装的包装质量）。 3） 上午10:00～11:30,在品质管理部成品检测室对样品进行包装、外观、功能检测。 4） 下午2:00～4:00,在品质管理部实验室对样品进行性能实验（包括XXXX实验）。 5） 下午4:00～4:30,审核组整理审核结果，对审核结果进行分析，并据审核结果适时开出纠正和预防措施要求单。 6） 下午4:30～5:00,召开审核总结会议。会议的参加人员包括生产部经理、各车间主任、品质管理部经理、仓库主任、审核组成员及临时通知人员。 编制/日期： 审核/日期： 批准/日期： 。
12.2.4准备产品审核记录表
产品审核记录表记述的项目有：产品名称、型号、规格、样本数量、样品编号、缺陷代号（按“产品缺陷目录及缺陷评级指导书”中规定的代号填写）、缺陷内容、等级评定、审核的其次（当年第XX期或总的第XX期）、审核记录人、审核日期等。
产品审核记录表示例详见案例12-5。 案例12-5：产品审核记录表示例
产品审核记录表
产品型号产品名称产品规格抽样地点成品仓3210ADVD库存数N审核日期2010.5.20审核期次2010年第3期1200抽取样本量n5产品测试条件检查情况：XXXXXXXXXXXXX。没有发现问题。缺陷项目检测结果缺陷统计序缺陷加权n×?缺陷缺陷号质量特性/类别系数?缺陷描述样品1样品2样品3样品4样品5额定值项数分数1运转2不正常ABAABBBBC10510105555150255050252525255280√120√√×√√√√1√119√√√√√√√0√121√√√√√√×1√120√√√√√√√0√121√√√√√√×100001000230000500027××长120超差±1模糊、有麻点有明显的漆瘤、掉漆、重划伤损坏3图像4表面油漆5标志纸板箱缺陷，紧6箱内固定与防护固错误，缺少侧面支撑漏装合格证、说7随机文件明书少装、多装、规8附件格错装9包装箱损坏合 计单项缺陷累积：∑A=0，∑B=1，∑C=2所有被检测样品中实际发现的缺陷总分值FP：=10∑A+5∑B+1∑C=10×0+5×1+1×2=7所有被检测样品可能出现的缺陷总分值FT=∑（n×?）=280质量指数QKZ=（1-FP/FT）×100%=（1-7/280）×100%=97.5%备注：审核员： 审核组长：