模拟试卷（一）
一、
单项选择题（每题0.5分 共30分）
( ) 1、证券是指各类记载并代表一定权利的______________。
A 书面凭证 B 法律凭证 C 货币凭证 D 资本凭证
( ) 2、有价证券是__________________的一种形式。
A 商品证券 B 权益资本 C 虚拟资本 D 债务资本
( ) 3、根据我国政府的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公
司，外资比例不超过 。
A 1/2 B 1/4 C 1/3 D 2/3
( ) 4、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于证券投资基
金、股票的比例不得高于 。
A 20% B 30% C 40% D 50% ( ) 5、证券市场按层次结构关系，可以分为 ____________。
A 股票市场和债券市场 B 发行市场和流通市场
C 场内市场和场外市场 D 国内市场和国际市场
( )6、证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的
特征。
A 期限性 B 收益性 C 流动性 D 风险性
( )7、2006年9月8日，经国务院同意，中国证监会批准, 由上海期货交易所、郑州商
品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立_____________，该交易所的成立将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
A 中国金属期货交易所 B 中国外汇期货交易所 C 中国金融期货交易所 D 中国期货交易所 ( ) 8、股票的资本利得是指__________。
A 股息 B 红利 C 股票买卖的差价 D 股息和红利 ( ) 9、每股的账面价值等于__________。
A 公司净资产/发行在外的普通股数量 B 公司总资产/发行在外的普通股数量
C 公司净资产/公司库存股票数量
D 公司总资产/公司库存股票数量
( )10、引起股票价格变动的直接原因是__________。 A 公司经营状况的变化 B 供求关系的变化 C 宏观经济因素 D 政治因素 ( ) 11、在盈利水平相同的前提下，股票的股息收益越高，则股票投资价值__________。 A 越大 B 越小
C 与上述价值无关 D 不能确定
( )12、股票可以在依法成立的证券交易所上市交易或在经批准成立的其他证券交易场
所转让的特性是指股票的__________。
A 期限性 B 风险性 C 流动性 D 永久性
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( )13、股票发行价格高于面值的部分应记入__________。
A 股本账户 B 留存收益账户
C 资本公积金账户 D 投资收益账户
( )14、股票的期值是指__________。 A 未来股息收入
B 未来资本利得收入
C 未来期望的股票市价
D 未来股息收入和未来资本利得收入
( )15、在其他条件不变的情况下，公司销售收入的上升，将导致__________。
A 利润增加，股价下降 B 利润减少，股价下降 C 利润增加，股价上升 D 利润减少，股价上升
( )16、社会各类经济主体为筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利
息的、并到期偿还本金的凭证是__________。
A 股票 B 债券
C 基金 D 远期合约
( )17、债券发行方的资信状况，会影响所定的债券的利率，资信差和资信好的债券利
差反映的是__________。
A 信用风险 B 流动性风险
C 汇率风险 D 利率风险
( )18、下列债券中风险最大的是__________。
A 国债 B 政府保证证券
C 金融债券 D 公司债券
( )19、政府发行短期国债的目的是__________。
A 弥补赤字 B 弥补临时收支差额 C 投资 D 为大型工程筹措资金
( )20、当名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更
多收益的是__________。
A 政府债券 B 公司债券
C 企业债券 D 短期融资券
( )21、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以__________为面值向__________
投资者发行的债券。
A 本币； 本国 B 外币； 外国
C 本币； 外国 D 外币； 本国
( )22、债券合约中明确规定，在债券存续期内，定期对持有人支付利息（通常每半年
或每年支付一次）的是__________。
A 贴现债券 B 息票累积债券
C 零息债券 D 附息债券
( )23、下面说法正确的是__________。
A 股票是间接融资，而债券是直接融资
B 债券是间接融资，而股票是直接融资
C 两者都是间接融资 D 两者都是直接融资
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( )24、证券投资基金通过公开发售基金份额，由____________托管。
A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金承销商 D 基金发起人
( )25、契约型证券投资基金反映的是____________关系。
A 债权债务关系 B 所有权关系 C 信托关系 D 股权
( )26、公司型基金的运营依据是____________。
A 公司章程 B 募集说明书 C 上市说明书 D 基金契约
( )27、封闭式基金的交易方式是____________。
A 在证券交易所内转让 B 通过基金管理人申购或赎回
C 在银行买卖 D 通过基金托管人申购或赎回
( )28、基金的收益率与股票市场平均收益率最接近的是____________。
A 指数基金 B 股票基金
C 债券基金 D 货币市场基金
( )29、ETF结合了_____________ 的运作特点。
A 封闭式基金和开放式基金 B 公司型基金和契约型基金 C 股票基金和债券基金 D 货币市场基金和衍生工具基金
( )30、《中华人民共和国投资基金法》规定，基金份额持有人大会由____________召集。
A 基金持有人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金发起人
( )31、基金持有人与基金管理人之间的关系是____________。
A 债权关系 B 相互制衡的关系 C 委托与受托关系 D 隶属关系
( )32、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的
金融交易是____________。
A 金融远期合约 B 金融期权
C 金融期货 D 金融互换 ( )33、金融期货的交易对象是____________。
A 金融商品合约 B 金融期权 C 金融期货合约 D 金融商品
( )34、股票指数期货的交易单位是____________。
A 基础指数 B 基础指数的1/10
C 基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 D 基础指数的10倍
( )35、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货
合约，这种交易方式称____________。
A 多头套期保值 B 空头套期保值 C 牛市套期保值 D 熊市套期保值
( )36、期货交易的做市商方式又称____________ 。
A 报价驱动方式 B 指令驱动方式
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C 委托驱动方式 D 交易驱动方式
( )37、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的
____________为代价而拥有了这种权利。
A 保证金 B 期权费 C 手续费 D 佣金
( )38、美式期权可以在____________执行。
A 期权到期日
B 期权到期日前某些营业日
C 期权到期日前的任何一个营业日 D A和C
( )39、对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为____________。
A 实值期权 B 虚值期权 C 平价期权 D 零值期权
( )40、我国目前股票发行实行的是_______________发行制度。
A 注册制 B 核准制 C 审核制 D 保荐人制
( )41、我国现行的股票发行定价制度中，在经过初步询价后，将进行__________。
A 协商定价 B 累计投标询价 C 上网竞价 D 一般询价
( )42、证券交易所的作用是____________。
A 买卖证券，赚取差价
B 通过买卖证券为市场提供必要的流动性 C 提供交易场所和设施 D 为金融机构提供短期融资
( )43、《中华人民共和国证券法》规定，股份公司在申请股票上市时，公司股本总额超
过人民币4亿元的，公司公开发行股份的比例为____________以上。 A 10% B 20%
C 30% D 40%
( )44、中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担是中小企
业板块的________。
A 运行独立 B 监察独立 C 代码独立 D 指数独立
( )45、上证180指数又称___________指数。
A 上证红利 B 上证成分股 C 上证综合 D 新上证综合
( )46、下列关于股票股息说法错误的是___________。 A 股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B 股票股息实际上是将公司当年收益资本化
C 股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移
D 发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变 ( )47、当市场利率提高时，已发债券价格将________________。
A 提高 B 降低 C 不变 D 不确定
( )48、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务
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顾问业务，注册资本最低限额为人民币_____。 A 一千万元 B 五千万元 C 一亿元 D 五亿元
( )49、能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个
人，称为_____。
A 实际控制人 B 董事长 C 股东会 D 独立董事
( )50、证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来
走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动属于证券公司的_____。
A 经纪业务 B 自营业务 ` C 投资咨询业务 D 资产管理业务
( )51、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得
低于人民币_________。
A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元
( )52、证券公司自营业务必须使用_______。 ? A?自有资金和依法筹集的资金? B?借入资金和自有资金?
C?借入资金和依法筹集的资金? D?融入资金和自有资金?
( )53、证券公司应当按上一年营业费用总额的__________计算营运风险的风险准备。 A 5% B 10% C 15% D 20%
( )54、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知
识和从事证券业务或者证券服务业务______年以上的经验。 A 1 B 2 C 3 D 5
( )55、《中华人民共和国公司法》中规定：上市公司董事会成员中应当有__________以
上的独立董事。
A 1/3 B 1/4 C 1/5 D 1/6
( )56、《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近
__________连续盈利，且三年累计净利润不低于__________。
A 3年；3000万元 B 3年；5000万元
C 5年；3000万 D 5年；5000万元
( )57、《中华人民共和国证券法》的核心旨在__________。
A 保护投资者的合法权益 B 维护社会经济秩序
C 维护社会公共利益 D 以上都是
( )58、证券市场的“三公”原则是指____________。
A 公平、公开、公正 B 公正、公平、公开 C 公开、公正、公平 D 公开、公平、公正
( )59、根据《证券法》的规定,可转债发行后累计债券余额由不超过公司净资产的
降低到 。
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