A 80%；50% B 60%；40%
C 80%；40% D 60%；30%
( )60、《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票规定，股份自发行结
束之日起，_________内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，_________内不得转让。
A 12个月；36个月 B 12个月；12个月 C 36个月；12个月 D 36个月；12个月
二、 多项选择题（每题1分 共40分） ( ) 1、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币
证券的有____________。
A 商业汇票 B 商业本票 C 银行汇票 D 银行本票
( ) 2、按证券发行主体不同，有价证券可分为 。
A 政府证券 B 政府机构证券 C 公司证券 D 商业证券
( ) 3、证券市场的显著特征是 。
A 证券市场是价值直接交换的场所 B 证券市场是财产权利直接交换的场所 C 证券市场是收益直接交换的场所 D 证券市场是风险直接交换的场所
( ) 4、证券市场的机构投资者主要有 。
A 政府机构 B 企业和事业法人 C 金融机构 D 各类基金
( ) 5、证券市场产生的条件主要有 。
A 社会化大生产和商品经济的发展 B 股份制的发展 C 信用制度的发展 D 科学技术的进步
( ) 6、股票的性质有__________。
A 它是有价证券 B 它是要式证券 C 它是证权证券 D 它是资本证券 ( )7、记名股票的特点有__________。 A 股东权利归属于记名股东 B 可以一次或分次缴纳出资 C 转让相对复杂或受限制 D 便于挂失，相对安全
( ) 8、中央银行调控货币供应量的手段通常有__________。 A 存款准备金制度 B 再贴现制度
C 公开市场业务 D 发行国债
( ) 9、《中华人民共和国公司法》规定，股东出资的方式有__________。 A 货币 B 实物
C 知识产权 D 土地使用权
( )10、我国按投资主体的不同性质将股票分为__________。
A 国家股 B 法人股 C 公众股 D 外资股 ( )11、债券包含的含义有：__________。 A 发行人是借入资金的经济主体 B 投资者是出借资金的经济主体 C 发行人需要在一定时期付息还本
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D 它是表明债权、债务关系的法律凭证
( )12、发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有__________。 A 资金使用方向 B 市场利率变化 C 债券变现能力 D 借入资金的规模 ( )13、债券收益可以表现为__________。
A 利息收入 B 资本损益 C 再投资受益 D 股票股利 ( )14、债券与股票的相同点是__________。
A 两者的收益率相互影响 B 两者目的相同
C 都属于有价证券 D 都是筹措资金的手段 ( )15、一般情况下，政府用来弥补赤字的手段有__________。
A 举借国债 B 增加税收 C 向中央银行借款 D 动用历年盈余
( )16、证券投资基金与股票、债券的区别是______________。
A 反映的经济关系不同 B 所筹资金的投向不同 C 风险水平不同 D 持有人不同
( )17、封闭式基金与开放式基金的主要区别有____________等。
A 期限不同 B 发行规模限制不同
C 基金份额交易方式不同 D 基金份额的交易价格计算标准不同
( )18、货币市场基金的投资对象包括____________。
A 银行短期存款 B 国库券 C 银行承兑汇票 D 商业票据
( )19、对于交易所交易基金,投资者可选择的交易方式有____________。
A 标购 B 申购
C 赎回 D 在交易所买卖
( )20、下列关于基金份额持有人大会的说法中正确的是：____________。
A 基金份额持有人大会由基金管理人召集。 B 基金份额持有人大会由基金托管人召集。
C 基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 D 代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金
份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
( )21、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》之规定，衍生工
具,具有下列特征 。
A 其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动 B 不要求初始净投资
C 对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资 D 在未来某一日期结算
( )22、股权类产品的衍生工具包括____________。
A 股票期货 B 股票期权 C 股票指数期货 D 股票指数期权
( )23、金融期货交易与金融现货交易相比有以下不同：____________。
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A 交易对象不同 B 交易目的不同
C 交易价格的含义不同 D 交易方式不同
( )24、套期保值的做法是同时在现货市场和期货市场建立____________的头寸。
A 数量相同 B 数量不同 C 方向相反 D 方向相同
( )25、下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是____________。
A 金融期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 B 金融期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 C 金融期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 D 金融期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的
( )26、证券的发行、交易活动必须遵循______________的原则。
A 公平 B 公开 C 公正 D 盈利
( )27、债券的发行方式有______________。
A 定向发行 B 承购包销 C 上网定价发行 D 招标发行
( )28现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括______。
A 交易系统 B 结算系统 C 信息系统 D 监察系统
( )29、证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。日常监控包括以下四
方面____________。
A 行情监控 B 交易监控 C 证券监控 D 资金监控
( )30、股票投资收益由以下几个部分组成：_____。
A 股息收入 B 资本利得 C 资本增值收益 D 利息收入
( )31、《中华人民共和国证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的
规定，包括_____。
A 增加了公司章程的要求 B 对主要股东资格的限制条件 C 提出了风险管理
D 明确要求健全内部控制制度
( )32、证券公司出现_________重要事项时，必须经证券监督管理机构批准。
A 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产
B 变更业务范围或者注册资本
C 变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人 D 变更公司章程中的重要条款
E 公司聘用专业人士担任经理层人员
( )33、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具以下文件
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时：______，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 A 审计报告 B 资产评估报告 C 财务顾问报告 D 资信评级报告 E 法律意见书
( )34、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立______，
并以自己的名义在在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
A 融券专用证券账户
B 客户信用交易担保证券账户 C 信用交易证券交收账户 D 信用交易资金交收账户
( )35、证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：_____。
A 自营股票规模不得超过净资本的100%
B 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
C 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
E 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
( )36、证券市场的监管手段有 。
A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 舆论手段
( )37、中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责有__________。
A 筹集、管理和运作基金
B 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
C 证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付 D 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
( )38、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，保荐人及其保荐代表人应当遵循
_______的原则。
A 公开信息 B 勤勉尽责
C 保护投资者 D 诚实守信
( )39、《上市公司收购管理办法》对收购人的规范要求包括________________。 A 对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近三年有
重大违法行为、或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司
B 对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上
市公司后转移上市公司资金用于收购，出现“空手套白狼”的问题，规定收购人足额付款，方可办理股份过户
C 对收购人提出持续监管要求，除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购
人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度
D 明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列
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举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面
E 发挥地方政府的作用，证监局在收到收购人的书面报告后，向上市公司所
在地的省、市两级地方政府征求意见，以使地方政府协助监管部门做好后续监管工作
( )40、下列关于证券从业人员行为说法正确的是__________。
A 可以向客户保证收益
B 可接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或迈出的全权委托 C 应当服从管理、服从领导，维护证券交易中正常秩序 D 不可向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
三、 判断题（每题0.5分 共30分）
( ) 1、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。 ( ) 2、向少数特定的投资者发行的证券是私募证券。 ( ) 3、非上市证券不允许在任何证券交易市场交易。
( ) 4、现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，这两种形式
的公司都可以发行股票。
( ) 5、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ( ) 6、政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。
( )7、证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率高低来决定的，实际上是该证
券筹资能力的反映。
( ) 8、股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收
益愿意付出的代价。
( ) 9、股份公司发生亏损时股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
( )10、股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权，优先股与普通股股东应享有同
样的权利。
( )11、优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原来
普通股股东享有的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。
( )12、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应
当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
( )13、股息来自于公司的税后净利，公司净利的增加只为股息派发提供了可能，并非
盈利增加，股息就一定增加。
( )14、普通股股东在公司盈利和剩余财产分配顺序上位于债权人和优先股股东之前。 ( )15、在对公司剩余财产的分配上，优先股股东排在债权人和普通股股东之前。 ( )16、债券的流动并不是意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资
本之外。
( )17、市场利率普遍较高时，债券的票面利率也应相应较高；否则，投资者会选择其
他金融资产投资而舍弃债券。
( )18、发行债券是公司追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。 ( )19、我国现行的法规规定，国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。 ( )20、信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范
畴。
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