( )21、我国《企业债券管理条例》规定，金融债券和外币债券也属于《企业债券管理
条例》的管理范围。
( )22、欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债
券。
( )23、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。
( )24、证券投资基金的投资收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票。 ( )25、封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。
( )26、由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。 ( )27、由于指数型ETF采用指数化投资策略，除非指数有变，一般受托人不用时常调
整股票组合。
( )28、上市开放式基金是一种可以同时在交易所进行基金份额申购赎回、在场外市场
进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。
( )29、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，同时，在处理业务时可以考虑
第三者的利益。
( )30、基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的
内在价值和计算依据。
( )31、结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金
融衍生工具。
( )32、金融衍生工具要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作
出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。
( )33、如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。
( )34、我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价
格应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
( )35、即使是平价期权或虚值期权，也会以大于零的价格成交。
( )36、在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付
的费用就是期权的价格。
( )37、金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产。 ( )38、一般而言，现货价格上涨会导致期货价格下跌。
( )39、全额包销指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，同
时承销商无需承担全部风险的承销方式。
( )40、股息的来源是公司的税前利润，公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、 应
偿还的债务，余下的可进行股息分配。
( )41、根据《公司法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金
额或低于票面金额。
( )42、政府债券的主要风险来源于利率风险和信用风险。
( )43、无风险收益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益
率，在现实生活中是存在的。
( )44、非系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。 ( )45、债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行、溢价发行。
( )46、证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营
业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
11
( )47、通过证券承销，证券经营机构在帮助发行人筹措所需资金的同时，自身也获得
了应得的报酬。
( )48、证券投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。 ( )49、证券公司客户资产管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作。 ( )50、证券投资咨询公司的业务人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证
券投资损失。
( )51、证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、
相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。
( )52、货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险
降低到最小程度。
( )53、证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方
式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式 偿还向证券公司融入的证券。
( )54、证券公司经办经纪业务时，可以接受客户的全权委托买卖证券。 ( )55、《中华人民共和国公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半
数通过。
( )56、中华人民共和国公司法》规定，在股份有限公司中，董事会对股东大会负责，
经理对董事会负责。
( )57、股票发行询价对象应以其指定的自营账户或管理的投资产品账户分别独立参与
累计投标询价和配售，并遵守账户管理的相关规定。
( )58、中国证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国
证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
( )59、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，保荐人对公司辅导一年方可申请发
行上市。
( )60、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的
法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中做出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。
12
参考答案
一、 单项选择题
1、B 2、C 3、C 4、C 5、B 6、C 7、C 8、C 9、B 10、B 11、A 12、C 13、C 14、D 15、C 16、B 17、A 18、D 19、B 20、A 21、B 22、D 23、D 24、A 25、C 26、A 27、A 28、B 29、A 30、B 31、C 32、D 33、C 34、C 35、A 36、A 37、B 38、D 39、B 40、B 41、B 42、C 43、A 44、A 45、B 46、D 47、B 48、B 49、A 50、C 51、A 52、A 53、B 54、B 55、A 56、A 57、D 58、D 59、C 60、A
二、 多项选择题
1、ABCD 2、ABC 3、ABD 4、ABCD 5、ABC 6、ABCD 7、ABCD 8、ABC 9、ABCD 10、ABCD 11、ABCD 12、ABC 13、ABC 14、ACD 15、ABCD 16、ABC 17、ABCD 18、ABCD 19、BC 20、ACD 21、ABCD 22、ABCD 23、ABCD 24、AC 25、AD 26、ABC 27、ABD 28、ABCD 29、ABCD 30、ABC 31、ABCD 32、ABCD 33、ABCDE 34、ABCD 35、ABCDE 36、ABC 37、ABCD 38、BD 39、ABCDE 40、CD
三、 判断题
1、非 2、是 3、非 4、非 5、是 6、是 7、是 8、非 9、是 10、非 11、是 12、是 13、是 14、非 15、是 16、是 17、是 18、非 19、是 20、是 21、非 22、是 23、是 24、是 25、非 26、非 27、是 28、非 29、非 30、是 31、非 32、是 33、非 34、是 35、是 36、是 37、是 38、非 39、非 40、非 41、非 42、非 43、非 44、是 45、是 46、是 47、是 48、是 49、是 50、非 51、非 52、是 53、非 54、非 55、是 56、是 57、是 58、是 59、非60、非
13