第一部分 图书档案学类基础综合
第一篇 管理学概论 第一章 管理与管理学的基本概念
一、管理的定义和必要性
（一）定义：所谓管理，就是在特定的环境下，对组织或自然人所拥有的资源进行有效的计划、组织、领导、控制和创新等一系列活动，以便达成既定目标的过程。
管理就是管理者通过计划、组织、领导和控制等环节来协调所有资源，以有效地实现组织目标的过程。 六层含义：①管理的主体是管理者；②管理的客体是所有资源；③管理的实质是协调；④管理的手段或措施是计划、组织、领导和控制；⑤管理的载体是组织；⑥管理的目的是有效地实现组织目标。
（二）必要性：1.群体活动：人类活动大多是由众多个人组成的集体活动。这种大规模的群体活动客观上就要求与之相适应的管理，不然就会造成混乱和损失。不独人类活动，就是像飞鸟、昆虫、野兽一类的群体活动，也都有一定的群体管理行为。对于单个的入来说，管理就不是那样必要了，他大可自由自在的活动。 2.目的性：无论对于个人、组织，还是社会来说。都有着自己的目标与任务，都有着良好的愿望和美好的追求。为了要实现这种目标和追求，就必须进行有效的管理活动．否则这种目标和良好愿望就有落空的危险。如果人们没有目的与追求，那么管理也就变得无足轻重，人们就可以随意行事．无非走到哪里就到哪里算了。
3.资源的稀缺性：无论个人、组织、社会的活动，都是建立在对资源的利用之上的。但是恰恰世界上的绝大部分资源都是稀缺的，都不是取之不尽，用之不竭的。特别是作为资源使用者的企业组织，他使用资源是要支付成本、付出代价的。假如资源是无限的，假如使用资源无须支付费用，那么管理也就没有必要了。因此我们管理很重要的一个任务，就是怎样节约、有效利用有限的资源？怎样去降低组织活动的成本？
（三）重要性：①管理是市场经济的客观要求；②管理是企业追求成功和效益的重要手段；③管理是我们改革开放，搞活国有大中型企业的现实要求；④提高人民生活水平，促进社会进步的要求；
二、管理的职能和性质
（一）管理的职能：计划、组织、领导、控制 1.计划职能
计划(planning)职能是指管理者对将要实现的目标和应采取的行动方案作出选择及具体安排的活动过程，简言之，就是预测未来并制订行动方案。其主要内容涉及分析内外环境、确定组织目标、制定组织发展战略、提出实现既定目标和战略的策略与作业计划、规定组织的决策程序等。任何组织的管理活动都是从计划出发的，因此，计划职能是管理的首要职能。 2.组织职能
组织(organizing)职能是指管理者根据既定目标，对组织中的各种要素及人们之问的相互关系进行合理安排的过程，简言之，就是建立组织的物质结构和社会结构。其主要内容包括设计组织结构、建立管理体制、分配权力、明确责任、配置资源、构建有效的信息沟通网络等。 3.领导职能
领导(1eading)职能是指管理者为了实现组织目标而对被管理者施加影响的过程。管理者在执行领导职能时，一方面要调动组织成员的潜能，使之在实现组织目标过程中发挥应有作用；另一方面要促进组织成员之间的团结协作，使组织中的所有活动和努力统一和谐。其具体途径包括激励下属、对他们的活动进行指导、选择最有效的沟通渠道解决组织成员之间以及组织与其他组织之问的冲突等。 4.控制职能
在执行计划的过程中，环境的变化及其影响，可能导致人们的活动或行为与组织的要求或期望不一致，出现偏差。为了保证组织工作能够按照既定的计划进行，管理者必须对组织绩效进行监控，并将实际工作绩效与预先设定的标准进行比较。如果出现了超出了一定的限度偏差，则需及时采取纠正措施，以保证组织工
作在正确的轨道上运行，确保组织目标的实现。管理者运用事先确定的标准，衡量实际工作绩效，寻找偏差及其产生的原因，并采取措施予以纠正的过程，就是执行管理的控制(controlling)职能的过程。简而言之，控制就是保证组织的一切活动符合预先制定的计划。
（二）管理的性质：二重性、管理的科学性和艺术性、普遍性
二重性：即自然属性和社会属性。这是马克思主义的基本观点。首先，管理是生产社会化引起的，因此具有同生产力和社会化大生产相联系的自然属性。其次，管理又是与生产关系相联系的一种“监督劳动”，具有同社会制度相联系的社会属性
管理的科学性和艺术性：管理作为一个活动过程，其间存在着一系列基本的客观规律，要用科学的方法论来分析问题和解决问题。艺术性强调的是管理的实践性，它强调管理活动除了要掌握一定的理论和方法外，还要有灵活地运用这些知识和技能的技巧和诀窍。
普遍性：也称为一般性，在不同的层次、不同的机构，甚至不同的国家，管理者所从事的活动存在高度的一致性。表现在：组织中不同层次的管理活动在本质上是相同或类似的；不同类型的组织中的管理活动在本质上也是一样的；管理在不同国家和不同地区也是可以相互学习、相互参照的 （三）管理的自然属性
管理是人类社会活动的客观需要，是由共同劳动的性质所产生，是有效组织共同劳动所必需的。这种与社会化大生产相联系而体现出的性质，并不以人的意志为转移，也不因社会制度、意识形态的不同而有所改变，与具体的生产方式和特定的社会制度无关，这完全是一种客观存在，所以，我们称之为管理的自然属性。管理要处理人与自然的关系，要合理地组织社会生产力，故也称作管理的生产力属性。 （四）管理的社会属性
管理又必然地要体现一定社会生产关系的特定要求，为特定的社会生产关系服务，从而实现其调节和维护社会生产关系的作用。所以，管理的社会属性也叫作管理的生产关系属性。管理的社会属性既是生产关系的体现，又反映和维护一定的社会生产关系，其性质取决于不同的社会经济关系和社会制度的性质。在不同的社会制度条件下，谁来监督、监督的目的和方式都会不同，因而也必然使管理活动具有不同的性质。
三、管理学的研究对象和研究方法
管理学是一门从管理实践中形成和发展起来的，系统地研究管理活动及其基本规律和一般方法的科学。它是由一系列的管理职能、管理原理、管理原则、管理方法、管理制度等组成的科学体系。 （一）研究对象
1.生产力方面。主要研究如何合理配置组织中的人、财、物，使各生产要素充分发挥作用的问题；研究如何根据组织目标，社会需求，合理使用各种资源，以求得最佳经济效益与社会效益的问题。
2.生产关系方面。主要研究如何处理组织内部人与人之间的相互关系问题；研究如何完善组织机构与各种管理体制的问题，从而最大限度地调动各方面的积极性和创造性，为实现组织目标服务。
3.上层建筑。主要研究如何使组织内部环境与组织外部环境相适应的问题；研究如何使组织的意识形态（价值观、理念等）、规章制度与社会的政治、法律、道德等上层建筑保持一致的问题，从而维持正常的生产关系，促进生产力的发展。 （二）研究方法
(1)观察总结的方法：按照理论联系实际的要求，研究管理学必须掌握观察管理实践，总结管理经验，并进行提炼概括，使其上升为理论的方法。人们的管理实践，特别是众多优秀管理者的管理经验，蕴藏着深刻的管理哲理、原理和方法，因此有必要运用综合、抽象等逻辑方法，总结人们的管理实践经验，从而形成系统的管理理论来进一步指导管理实践。
(2)比较研究的方法：有比较才有鉴别。当代世界各国都十分重视管理和管理学的研究，各自形成了有特色的管理科学。学习和研究管理学时，要注意管理学的二重性，既要吸收发达国家管理中科学性的东西，又要去其糟粕；既要避免盲目照搬，又要克服全盘否定；要从我国国情出发加以取舍和改造，有分析、有选择地学习和吸收西方管理的理论和实践经验。在学习和研究外国的管理经验时，至少要考虑到四个不同：即社会制度的不同；生产力发展水平的不同：自然条件的不同；民族习惯和传统文化的不同。这就要求我们学会用比较研究的方法对世界上先进的管理理论和实践进行比较研究，分辨出一般性的东西和特殊性的东西，可以为我们借鉴的东西和不可借鉴的东西，真正做到兼收并蓄，丰富我国管理学的内容，建立具有中国特色
的管理科学体系。
(3)历史研究的方法：历史研究的方法，就是指要研究管理的发展演变的历史，要考察管理的起源、历史演变、管理思想和管理理论的发展历程、重要的管理案例，从中揭示管理规律和管理学的发展趋势，寻求具有普遍意义的管理原理、管理原则、管理方式和管理方法。无论是中国的历史，还是外国的历史，都有大量的关于管理方面的文化典籍，有许多值得研究的管理事例。只要我们坚持正确的指导思想，通过细致的工作方法，深入地研究前人留下的管理思想精华，就会有所收获，有所创新，有所发展。
(4)案例研究的方法：案例研究法是指对有代表性的案例进行剖析，从中发现可资借鉴的经验、方法和原则，从而加强对管理理论的理解与方法的运用，这是管理学研究和学习的重要方法。哈佛商学院因其成功的案例教学，培养出了大批的优秀企业家。管理的案例研究法，是当代管理科学比较发达的国家在管理学教学中广为推行的学习研究方法，效果甚佳。学习研究管理学，必须掌握案例教学法、案例研究法，将自己置身于模拟的管理情景中，学会运用所学的管理原理、原则和方法去指导管理实践。
(5)试验研究的方法：是指有目的地在设定的环境下认真观察研究对象的行为特征，并有计划地变动试验条件，反复考察管理对象的行为特征，从而揭示出管理的规律、原则和艺术的方法。试验研究不同于案例分析，后者是将自己置于已发生过的管理情景中，一切都是模拟的，而前者则是在真实的管理环境中对管理的规律进行探讨。只要设计得合理，组织得好，通过试验方法是能够得到很好的结果的。如管理学发展史上，泰罗的科学管理原理，就以“时间 — 动作”的实验性研究为基础。著名的“霍桑试验”就是运用试验研究方法研究管理学的又一典范，通过试验所得到的重要成果是扬弃了传统管理学将人视为单纯的“经济人”的假说，建立起了“社会人”的观念，从而为行为科学这一管理学的新分支的形成和发展奠定了基础。因此，试验研究的方法是管理学研究的—种重要的方法。
第二章 管理思想的发展（结合大纲看）
一、中国传统管理思想
我国古代典籍中也有不少有关管理思想的记载．如《周礼》中有对行政管理制度和责任的具体叙述。《孟子》、《孙子》等著作对于管理的职能如汁划、组织、指挥、用人等，都有不少适用于今天的精辟见解。秦始皇改订李悝《法经》．体现了古代管理思想中改革和创新的精押。它确立的中央集权体制，建立的一整套行政管理机构，统一的文字、货巾、车轨、道宽以及度、量、衡制度等，不仅在当时有巨大的生命力．而且对中国延续两干年的封建制度也有着重大的影响。 （一）中国传统文化中的管理思想（还要看大纲）
孔子的管理思想：提倡”礼治”，”仁”是其管理思想的核心，把”仁爱”和”德治”作为管理方法，提出“己欲立而立人，己欲达而达人”，宣扬”爱人”的管理主张；倡导中庸。归纳后：和、中庸、德治、信
孟子的管理思想：以”仁”为出发点和归宿，提出“性善论”，主张“王道仁政” 荀子的管理思想：“性恶论”；组织论；“礼”“法”结合的治理观；需要论 老子的管理思想：无为而治的管理原则；“善下”的用人思想；
庄子的管理思想：厚积薄发的战略思想；创新与变革的思想；企业形象与经营特色的思想
法家的管理思想（李悝、吴起、商鞅、韩非）：以法治国的行政管理思想；富国以农的经济管理思想；用人唯贤的人事管理思想
兵家的管理思想（《孙子兵法》）：“末战庙算，以道为首”——战略计划思想；“知己知被，百战不殆”——信息管理思想；“因敌制胜，践墨随敌”——灵活管理思想；“上兵伐谋，出奇制胜”——市场竞争谋略；“治众如治寡”——组织管理思想。 （二）中国传统管理思想要点
顺“道”； 重人； 人和； 守信； 利器； 求实； 对策； 节俭； 法治
二、西方传统思想
（一）西方早期管理思想的产生（见大纲，手写） （二）科学管理理论的产生与发展
1.泰罗的科学管理理论：“科学管理之父”，1912《科学管理原理》， 主要观点：(1)科学管理理论的实质是一场“思想革命”。 (2)科学管理的核心问题是提高劳动生产率。 (3)进行动作研究，确定操作规程和动作规范，确定劳动时间定额，完善科学的操作方法，以提高工效。 (4)对工人进行科学的选择，并进行培训和教育，培训工人使用标准的操作方法，使工人在岗位上成长。 (5)制定科学的工艺流程，使机器、设备、工艺、工具、材料、工作环境尽量标准化。对工人操作的每个动作进行科学研究．用以替代完的单凭经验的办法。 (6)实行计件工资，超额劳动，超额报酬。 (7)管理和劳动分离。
主要管理制度：1)对工人提出科学的操作方法，制定科学的工艺规程，以便合理利用工时，提高工效；2)在工资制度上实行差别计件制,提供经济诱因；3)对工人进行科学的选择、培训和提高；4)使管理和劳动分离，把管理工作称为计划职能，工人的劳动称为执行职能；
评价：(1)贡献：将科学引进管理领域，并创立了一套具体的科学管理方法，是管理理论的创新，也为管理实践开创了新局面；提高了生产效率，推动了生产发展，适应了资本主义经济发展的需要；管理职能与执行职能分离，使管理理论的创立和发展有了实践基础(2)不足：把工人当作“经济人”、不重视人的社会心理因素、劳动紧张单调，长此以往，易造成工人严重不满。 2.法约尔的组织管理理论
法约尔的五项管理职能：《工业管理和一般管理》，法约尔指出，管理是一种普遍存在于各种组织的活动，这种活动对应着计划、组织、指挥、协调和控制五种职能。
(1)计划：对有关事件的预测，并且以预测的结果为根据，拟订出一项工作方案。 (2)组织：为组织中各项劳动、材料、人员等资源提供一种结构。 (3)指挥：有关促使组织为达成目标而行动的领导艺术。 (4)协调：为达成组织目标而维持统一的工作。 (5)控制：保证各项工作按既定计划进行。
法约尔提出的管理人员解决问题时应遵循的原则：
(1)劳动分工。法约尔认为分工不仅限于技术工作，也适用于管理工作，但专业分工要适度。
(2)权力与责任。法约尔认为责任是权力的孪生物，是权力的当然结果和必要补充，凡有权力行使的地方，就有责任。
(3)纪律。法约尔认为纪律对于企业取得成功是绝对必要的，同时还认为纪律是领导人创造的，组织的纪律状况取决于领导者的道德状况。
(4)统一指挥。法约尔认为，无论什么时候，一个下属都应接受而且只应接受一个上级的命令。这是一条普遍的、永久必要的原则。
(5)统一领导。法约尔认为，凡是具有同一目标的全部活动，应仅有一个领导人和一套计划。
(6)个人利益服从集体利益。法约尔认为，要实现这一原则领导者必须以身作则并经常监督，尽可能签订公平的协议。
(7)合理的报酬。法约尔认为人员的报酬是其服务的价格，应保证合理，尽可能使雇主和雇员都满意．但他并没有提出一个明确的标准
(8)适当的集权和分权。法约尔认为集权作为一项管理制度．本身无所谓好或坏，领导者应根据实际情况的不同把握集权的程度。
(9)秩序。法约尔认为一切要素应各有其位，特别强调按照事物的内在联系事先选择好要素的恰当位置，如设备、工具以至人员等。
(10)公平。法约尔认为，公平是由善意和公道产生的，公平是指实现已订立的协议，但这些协议要经常加以阐明和补充。领导者应该经常发挥自己最大的能力使公平感深入人心。
(11)保持人员稳定。法约尔认为人们熟悉自己的工作需要时间，这就要根据实际情况，有秩序地安排人员井补充人力资源。
(12)首创精神。法约尔认为，全体人员的首创精神对企业来说，是一种巨大的力量，尤其是在困难时刻。
(13)人员的团结。法约尔认为，团结就是力量，要努力在企业内部建立起和谐与团结的气氛。
(14)跳板原则。企业管理中的等级制度显示命令统一是必要的，但这会产生信息延误现象。为解决这个问题，亨利·法约尔提出跳板原则，以便跨过权力执行的路线而直接联系。但只有在有关各方都同意且上级知情的情况下才能这样做。 3.马克斯·韦伯的行政组织理论
内容：(1)权力是组织的基础：传统权力、超凡权力、法定权力
(2)理想的行政组织模式：①组织中的人员应有固定和正式的职责并依法行使职权。组织是根据合法程序制定的，应有其明确的目标，并依据这一套完整的法规制度，规范成员的行为，以期有效地追求与达到组织的目标。 ②组织的结构是一层层控制的体系。在组织内，按照地位的高低规定成员问命令与服从的关系。 ③人与工作的关系。成员间的关系只有对事的关系而无对人的关系。 ④成员的选用与保障。每一职位根据其资格限制(资历或学历)，按自由契约原则．经公开考试，合格者予以录用，务求人尽其才。 ⑤专业分工与技术训练。对成员进行合理分工，并明确每人的工作范围及权责，然后通过技术培训来提高工作效率。 ⑥成员的工资及升迁。按职位支付薪金，并建立奖惩与升迁制度，使成员安心工作，培养其事业心
三、西方现代管理思想
（一）“行为科学”学派（梅奥，霍桑实验）
1.特点：行为科学学派是在梅奥开创的人际关系学说发展起来以人的行为及其产生的原因作为研究对象的学派，主要的代表人物及理论有，马斯洛的需要层次理论、赫兹伯格的双因素理论、麦格雷戈的“X理论-Y理论”。管理对象重心及管理方法发生了转变。
行为科学学派从心理学、社会学角度侧重研究个体需求、行为，团体行为、组织行为和激励、领导方式，认为人不仅仅是“经济人”，同时还是“社会人”，将人的管理提升到所有管理对象中最重要的地位，开创了管理理论中的人本主义潮流，引发了许多全新的管理观念和方法，进而形成了现代管理理论的各种人本主义学派。为缓和现代市场经济的内部矛盾和冲突，维持生产力发展提供了工具。 2.主要理论：
(1)需求层次理论：由美国心理学家亚伯拉罕·马斯洛于1943年在《人类激励理论》论文中所提出的一种激励模式理论。该理论主要论点有：人的需求取决于他已经得到什么，尚缺少什么，只有尚未满足的需求能够影响行为；人的需求都有轻重层次之分，某一层需求得到满足后，另一个需要才出现。
该理论将需求分为五种，像阶梯一样从低到高，按层次逐级递升，分别为：生理上的需求，安全上的需求，情感和归属的需求，尊重的需求，自我实现的需求。
(2)双因素理论： (Two Factors Theory)又称激励保健理论(Motivator-Hygiene Theory)，是美国的行为科学家弗雷德里克·赫茨伯格（Fredrick Herzberg）提出来的一种激励模式理论。双因素理论认为引起人们工作动机的因素主要有两个：一是保健因素，二是激励因素。只有激励因素才能够给人们带来满意感，而保健因素只能消除人们的不满，但不会带来满意感。 (3)X、Y理论
X、Y理论是在资本主义管理理论中，还有对人的行为看法不同划分的三种理论。
X理论和Y理论是由道格拉斯·麦克里戈（Douglas M.McGregor，1906-1964）在他著的《企业的人性面》一书中首次提出来的，X理论指人本性是坏的，一般人都有好逸恶劳的、尽可能逃避工作的特性；而Y理论与X理论相反，指人一般不懒惰，他们对工作的喜爱和憎恶取决于这份工作对于他们是一种惩罚还是奖励，在正常情况下人们愿意承担责任，热衷于发挥自己的才能和创造力。
超Y理论是1970年由美国管理心理学家约翰·莫尔斯（J.J.Morse）和杰伊·洛希（J.W.Lorscn）根据X、Y理论所做的实验结果提出的一种新的管理理论。主要观点是不同人对管理方式的要求不一样，必须根据组织内外环境自变量和管理思想及管理技术等因变量之间的函数关系，灵活地采取相应的管理措施。 Z理论（Theory Z）是由日裔美国学者威廉·大内（William Ouchi）研究分析了日本的企业管理经验后，在1981年出版的《Z理论》一书中提出，该理论认为企业管理当局与职工的利益是一致的，两者的积极性可融合为一体。
（二）“管理科学”学派
1.特点：(1)以系统的观点为基础，强调组织是由“经济人”、物质技术和决策网络组成的系统。 (2)以决策为目的，强调其原则、方法和程序是组织管理的核心。