习题集
第一章 投资导论 一、名词解释
实物资产、金融资产、可转让资产、长期投资、短期投资、直接投资、间接投资、市场风险、政策风险、欺诈风险、历史收益率、投资组合的平均收益率、预期收益率 二、简答
1、投资的含义是什么？
2、什么是系统性风险和非系统性风险？ 3、投资风险的来源？ 三、分析论述题
1、试比较金融资产与非金融资产的异同。
2、为什么说长期投资与短期投资只是一个相对的概念？ 3、系统性风险和非系统性风险有什么异同。
第二章：证券市场 一、名词解释
证券市场、证券发行市场、证券流通市场、证券市场的容量、证券市场的广延度、证券市场的成熟度。 二、简答
（1）简述证券的含义； （2）简述证券的分类； （3）简述证券市场的含义；
（4）简述证券市场的构成要素。 三、分析论述题
1、证券市场的发展有那些特点？ 2、证券市场有那些特征？ 3、证券市场有那些功能？ 四、选择题
1、在证券经纪关系中，客户是（）. 1.委托人 2.受托人 3.授权人 4.代理人
2、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（ ）权利. 1.参加会员大会
2.有选举权和被选举权
3.对证券交易所事务的提议权和表决权 4.派遣合格代表入场从事证券交易活动 5.按规定转让交易席位
3、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（）；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币（）万元. 1.40% 1000 2.30% 500 3.40% 500 4.50% 1000
4、.董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（ ）天公布召开股东大会的通知. 1.15 2.30 3.45 4.60
5、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（ ） 1.系统风险和非系统风险 2.基本风险，经营管理风险
3.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 4.基本风险和非基本风险
6、.证券公司自营业务的特点之一是（ ）. 1.决策的限制性 2.收益的不稳定性 3.交易的持久性 4.买卖的间接性
7、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券. 1.国债 2.股票 3.基金 4.企业债券 8.准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件. 1.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 2.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
3.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 4.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
9.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%. 1.5 2.10 3.15 4.20
10、我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（）年. 1.10 2.15 3.20 4.25
11、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告. 1.60日 2.30日 3.90日 4.120日 12.准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件. 1.业务人员的《证券业从业人员资格证书》
2.2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
3.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
4.2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 13.（）以上的董事发生变动应作临时报告并公告. 1.1／4 2.3／4 3.1／3 4.2／3
14.证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）.
1.上市公司 2.证券公司 3.商业银行
4.证券登记结算公司
15.证券营业部的损益管理大致包括（）等. 1.财务收入管理、财务支出管理 2.统收统支、单独核算 3.分账管理、计息、对账 4.财务收支管理、分账管理
16、根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项. 1.1个月 2.45天 3.2个月 4.90天 17、（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件. 1.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
2.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 3.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
4.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚 18、非系统性风险一般包括（）.
1.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 2.企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险 3.基本风险，经营管理风险 4.基本风险和非基本风险
19.证券经营机构在特殊情况下（）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务. 1.可以使用 2.禁止使用 3.依法使用 4.也不能使用
20.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（） 1.基本风险和非基本风险 2.基本风险，经营管理风险
3.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 4.系统风险和非系统风险
21.有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了（）. 1.简化操作手续，提高清算效率
2.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 3.防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累 4.防范证券商的经营风险
22.差额清算方式的主要优点是可以（）. 1.简化操作手续，提高清算效率
2.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 3.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 4.防范证券商的经营风险
23.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%.
1.80 2.70 3.60 4.50
24.（）不是证券公司的监督检查机构. 1.证券公司自身 2.投资者 3.证券交易所 4.证券管理部门
25.我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（）亿元. 1.1 2.2 3.3 4.4
26、证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批. 1.中国人民银行 2.国务院
3.工商行政管理部门 4.中国证监会 27.（）是正确的.
1.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年.
2.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所. 3.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度.
4.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚. 五、判断题
1、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营.
( )
2.证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区. ( )
3、证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年. ( )
4、系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手. ( )
5.在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元. ( )
6.收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一. ( )
7.证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营. ( ) 8.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性. ( ) 9.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性. ( ) 10. 证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户.
11、证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1 ( ) 12、证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所. ( )
第三章股票 一、名词解释
股票价格、上证成份股指数、深证成份股指数、上证综合指数、深圳综合指数、股份制公司、普通股、优先股、蓝筹股、红筹股、A股、B股、H股、N股、S股、T股、国家股、法人股、票面价值、账面价值、内在价值、清算价值、理论价格、市场价格。 二、简答：
1．简述股票的定义 2．简述股票的性质
3．股票的基本特征是什么？如何进行分类？ 4．股票交易程序有哪些？
5． 筹资活动的现金流量的状况分析工作中应关注哪些现象？ 6．公司上市的意义是什么？
7．市场利率的调整对证券市场有什么影响？ 8．偿债能力的分析指标有哪些？
9．简答货币政策工具调控资金的具体手段和方法。 10．通货膨胀对证券市场有哪些影响？
三、分析论述题
1、我国主要的股票价格指数有什么区别？ 2、普通股股东和优先股股东有什么区别？ 3、试述我国的股权分类结构。
4．谈谈你对上市公司财务状况分析的看法？
5．就你个人的工作经验来谈谈如何更好的利用财务指标来分析企业的财务状况？ 6．谈谈你对货币政策的作用及其工具的认识？
四、填空 1．我国股票上市的申请程序主要包括（ ）、（ ）、（ ）、（ ）和（ ）五个阶段。
2．上市公司财务状况分析的方法有（ ）、（ ）、（ ）三种。 3．经营能力是用来衡量公司在（ ）的一种财务指标。
4．股票终止上市的公司，经过（ ）后，其股票符合上市条件，可以按照（ ）公司的办理规定，重新办理（ ）。
5．上市公司获利能力的主要指标包括：（ ）、（ ）和（ ）等。 6．一般性政策工具指的西方国家经常采用的（ ）、（ ）、（ ）三种工具。 7．上市公司的会计信息披露包括：（ ）信息、（ ）信息、（ ）信息、（ ）信息、（ ）信息。