1、现行的证券交易竞价方式有（）. 1.拍卖竞价 2.招标竞价 3.集合竞价 4.连续竞价
2、下面的（ ）属于证券交易. 1.房屋交易 2.债券交易 3.存货单交易 4.基金交易 5.股票交易
3.投资者委托买卖证券时要支付（）. 1.委托手续费 2.佣金 3.过户费 4.印花税
4、证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）. 1.当日交收 2.次日交收 3.例行日交收 4.特约日交收
5、钱货两清的主要目的是为了（）.
1.简化操作手续，提高清算效率
2.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 3.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 4.防范证券商的经营风险
6.证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）. 1.当日交收 2.次日交收 3.例行日交收 4.特约日交收
7.证券营业部对员工的要求主要包括（）.
1.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 2.道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 3.知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明 4.职业道德、社会公德、社会责任心
8.从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收. 1.证监会
2.交易所或清算机构 3.另一证券公司 4.上市公司
9、目前，我国对（）实行T+3交收方式.
1.A股 2.B股 3.基金券 4.债券
10、在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（）. 1.大量的 2.偶尔的 3.多变的 4.固定的
11、（ ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的. 1.当日交收 2.次日交收 3.特约日交收 4.发行日交收
12、上海证券交易所于（ ） 开始实行全面指定交易制度. 1.1997年3月1日 2.1997年4月1日 3.1998年3月1日 4.1998年4月1日
13、股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）. 1.柜台交易 2.店头交易 3.场外交易 4.上市交易
14、清算是交割、交收的基础和（）. 1.保证 2.后续 3.内容 4.完成
五、判断题
1、投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托. ( )
2.证券交易的过户费是上市公司的收入. ( )
3.资金透支是交割中的禁止行为. ( )
4.投资者可以以个人名义开设法人账户 ( )
5.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入. ( )
6.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式. ( )
7.证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担.
( )
8.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为. ( )
9.认股权证的交易都是在证券交易所进行的. ( )
10.从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性. ( )
11.证券公司在证券承销过程中没有自营买卖. ( )
12.只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的. ( )
13.证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则. ( )
14.按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户. ( )
15. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年. ( )
16.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年. ( )
17.证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户. ( )
18.委托人在得到证券经纪商同意后可以透支. ( )
19.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一. ( )
20.客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容. ( )
21.内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为. ( )
22、证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为. ( )
23.证券交易所内的竞价原则是时间优先，价格优先. ( )
24.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费. ( )
25、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为. ( )
26.差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一. ( )
27.在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券. ( )
28.投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券.
1. 正确 2.错误
29、证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物. ( )
30、客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令. ( )
31、在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的. ( )
32.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物. ( )
33.客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令.
1. 正确 2.错误
34、证券结算是证券清算和交割交收两个过程的统称. ( )
35、从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算. ( )
36.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产. ( )
37、信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作.
1. 正确 2.错误
第九章 证券投资基本分析 一、名词解释
经济周期理论、利率、汇率、通货膨胀、基本因素、基本分析法
二、简答
1、试论我国经济周期、政策周期与股市周期的互动关系 。 2、为何说公司经营业绩是判断股价的关键 3、简述政治因素对股价的影响
4、简述公司所属行业的性质对股价的影响 5、简述利率变化对股票市场的影响 6、简述汇率变动对股市有什么影响。 三、分析论述题
1、 宏观经济变动与证券市场波动的关系？
2、 影响股票市场价格的因素有那些？经济周期与股价波动有什么关系？通货膨胀对股票市场有何影响？ 5、 货币政策对证券市场有何影响？ 6、 试述通货膨胀对股市的影响。 7、试述通货膨胀对债券市场的影响。
第十章 证券投资技术分析 一、名词解释
道氏理论、艾略特波浪理论、主要趋势、反转突破型态、双重底和双重顶形态、V形、头肩型、整理形态、三角形、矩形、旗形、MACD、RSI、KDJ、BLAS、W%R、BOLL、盘整、回抽、成交量、缺口理论。 二、简答
1、什么是技术分析？
2、波浪理论的应用规则？
3、技术分析的理论基础是什么？ 4、技术分析的三要素是什么？
5、什么是反转突破型态持续整理形态 三、分析论述题
1、 移动平均线的特点和局限性是什么？波浪的基本形态及特征？ 3、技术分析的作用和局限？ 四、填空：
1、移动均线具有（ ）特点和（ ）的特点。 2．（ ）是证券投资技术分析最基本的方法，是其他技术分析的起点和基础。 3、RSI大于80，表明行情即将近于（ ）；小于20，则说明市场处于（ ），行情即将（ ）。 4、证券投资技术分析是一种（ ）工具，也是一种（ ）它需要设立一系列（ ）前提，否则所有分析结论都会（ ）。
5、证券技术分析典型的理论是（ ），它产生于19世纪末20世纪初的（ ）证券市场。 6、运用移动平均线，人们一般采用（ ）天均线数值，即两周交易资料，均线的（ ）也效光滑，以有一定的（ ），偏差度较（ ），可较好地表现（ ）行情走势，把握大方向。 五、分析论述题
1、基本面分析与技术分析的思维方式有何不同？ 2、技术分析有哪些长处和局限性？
第十一章证券投资策略一、名词解释
证券投资组合、证券组合管理、投资三分法、分散投资法、摊平法 二、简答
1、构建证券组合的原因。 2、证券组合的分类。
3、 选择股票的基本策略。 4、 买进股票的时机选择。 5、 卖出股票的时机选择。