8．资本化比率的指标值越小，表明公司负债的资本化程度（ ）长期偿债压力（ ）。
9．保证金比率的适度调整，成了管理层控制风险度的（ ）和（ ）的有效手段，它是敏度极（ ），稍一变动，必会带来强烈的反应。
10证券市场的投资主体主要分为两大块：一块是（ ）、另一块是（ ）。
第四章债券
一、名词解释金融债券、政府债券、国债、公司债券、长期债券、短期债券、单利债券、复利债券、贴现债券、累进利率债券、固定利率债券、浮动利率债券。 二、简答
（1）简述债券的定义 （2）简述债券的特征 （3）简述债券的票面要素 （4）简述公司债券的类型 三、分析论述题
1、 债券与股票有那些区别？
2、企业债券和政府债券有什么不同特征？ 3、债券上市交易的条件是什么？
四、判断题
1、在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的.( )
2、以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为.( ) 3、证券从业人员可以开立国债、基金账户.( )
第五章：证券投资基金
一、名词解释证券投资基金、基金管理公司、基金托管人、封闭式基金、开放式基金、成长型基金、收入型基金、
平衡型基金。 二、简答
（1）证券投资基金的主要类型。
（2）什么是证券投资基金？有什么特点？ （3）证券投资基金的组织结构。 (4) 封闭型基金的优点和不足？ （5）开放型基金的优点和不足？ 三、分析论述题
1、 证券投资基金与股票、债券有什么区别？ 2、 封闭式基金和开放式基金有什么不同？
第六章金融衍生工具 一、名词解释
套期保值、套期图利、跨期套利、跨品种套利、跨市套利、期权、看涨期权、看跌期权、标准化合约、期货交易所、期货结算所、期货交易者期货经纪公司、限仓制度、大户报告制度、逐日盯市制度、保证金制度 二、简答
1、什么是金融期货？
2、什么是商品期货？ 3、 什么是套期图利？ 4、 金融期货有那些种类？ 5、 期货投机有何经济功能？ 6、期权有那些特点？
7、美式期权与欧式期权的区别。 三、分析论述题
1、什么是套期保值？其功能和原理是什么？ 2、期权交易与期货交易有什么区别？ 3、举例说明买入看涨期权策略。
4、买入看涨期权策略和卖出看涨期权策略有何不同？ 6、 套期保值的功能与操作原则。
7、 举例说明基差与套期保值交易的关系？ 8、 套期保值、投机与套利的关系？ 9、 投机商在期货市场有什么作用？ 四、选择题 1、“购买88美分的3月棉花5份”的指令属于（ ）。 A.限价指令 B.限时指令 C.止损指令 D.组合指令
2、为了防止期货市场上的操纵和垄断行为，保护大多数期货投机者的利益，防止期货市场价格大幅度波动而造成的市场风险，
期货交易所对每一个会员在一定的时间内的（ ）做出限定性规定。 A．最高持仓量 B．最低持仓量 C．最大买入量 D．最大卖出量
3、以下何种情况套期保值结果为盈利。（ ） A．基差扩大情况下的卖出套期保值 B．基差扩大情况下的买入套期保值 C．基差缩小情况下的卖出套期保值 D．基差缩小情况下的买入套期保值
4、买入套期保值使用对象和范围包括（ ）。 A．加工企业为防止日后购进原料时价格上涨
B．供货方已与需求方订好供货合同，担心日后购进货源时价格上涨 C．加工制造企业担心库存原料价格下跌
D．生产企业有库存产品没有出售，担心日后价格下跌 5、最后交易日是指交易所规定的某一期货合约（ ）。 A．通过对冲方式平仓的最后一天 B．到期合约进入交割日的前一天 C．期货合约交割过程的最后一天
D．未平仓合约进入到期月份需进行实物交割的最后一天
6、（ ）不仅可以为自己的期货交易与期货结算所结算，还可以代理已明确为无条件担保的非结算会员的交易与结算所结算。
A.本户结算会员 B.普通结算会员 C.通用结算会员 D.非结算会员
7、期货市场的价格趋势主要由供求关系以及其他一般性因素引起的，这些因素包括：（ ）。 A.政治因素、金融货币因素、投机心理因素 B.商品供应量、商品需求量、投机心理因素
C.商品供求因素、金融货币因素、政治因素、投机心理因素和自然因素等 D.商品供求关系、金融货币关系、政治因素、投机心理因素等 8、下列情况下，哪些属于基差转弱的情况：（ ）。 A．由50元/吨变为100元/吨 B．由-200元/吨变为50元/吨 C．由50元/吨变为-50元/吨 D．由-100元/吨变为-200元/吨
9、交易所结算价格通常由以下（ ）方法确定。 A. 以当天所有交易的成交价格通过加权平均计算得出 B. 以收盘前若干笔交易的成交价格通过加权平均计算得出 C. 以收盘时段的成交价格通过加权平均计算得出 D. 以当天最后一笔成交价格确定
10、一现货有50吨交割等级的电解铜，成本为14000元/吨，交割月期货价为15000元，该现货立即抛出交割套现，该笔交易属于（ ）。 A. 套期保值 B.跨市套利 C.卖空投机 D.期现套作
11、从内容上看，认股权证具有（ ）的性质 . A.债权 B.期权 C.交易 D.收益 12、（ ）不是金融衍生工具. A.金融期货 B.金融期权 C.存托凭证 D.股票
五、判断题
1、期货经纪公司是盈利性的经济组织。 （ ） 2、投机者的操作方法是预期市场价格下跌时做“多头”，预期价格上涨时做“空头”。（ ） 3、金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种. （ ） 4、在我国，期货交易所中的经纪公司会员只能代理客户进行期货交易。（ ）
5、期货市场上成交量与持仓量成反方向变化时，后市价格很可能会发生逆转。（ ）
6、某客户向经纪人发出指令：要在5元的价位上卖出3张玉米期货，经纪人执行结果是在4.80元的价位上成交，该经纪人执行了客户的指令。 （ ）
7、经纪公司是为客户提供买卖期货服务的中介组织，它面对的客户只有生产商和进出口商。（ ） 8、仓单不能转让，它代表物流。（ ）
9、所有的基差交易者都要同时做套期保值交易。（ ） 10、套期保值效果与基差变化没有关系。（ ）
11、金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种. （ ） 六、填空题
1、期货交易与现货交易是两种不同的贸易形式，它们的根本区别是：买卖对象不同；（ ）不同； 交易方式不同；（ ）不同；商品范围不同。
2、预测和分析期货商品的价格走势的方法很多，但主要的有：基本分析法和（ ）两类， 在众多的影响期货商品价格的因素中，（ ）是最基本、最关键的因素。 3、期货结算所负有（ ）、担保合约履行、保证结算工作的（ ）等使命。 4、期货市场进行交易的公开机制有三大特征：即公开性、（ ）和（ ）。 5、金融期货主要有三个种类：外汇期货、（ ）、（ ）。
6、目前世界上的交易所根据其性质可以分为两类：一类是公司制；另一类是（ ）。在我国， 设立期货经纪公司必须经（ ）批准。
7、期货市场是进行期货合约买卖的场所，主要有期货交易所、（ ）和（ ）组成。 8、期货交易的客体是（ ），它是一种商品所有权证书，其本身没有价值。 9、跨商品套期图利必须满足三个条件：即两种商品之间应具有（ ）；交易受同一因素制约；买进或卖出的 期货合约通常应在（ ）。 10、（ ）的创立，标志着真正现代意义上的期货交易市场的诞生。
第七章 证券发行市场 一、名词解释
证券发行、招股说明书、发行公告、资产评估报告、审计报告、直接发行、间接发行、股票分割、招标发行、全额包销、余额包销、代销、新股发行价、开户、证券账户、资金账户、委托、市价委托、限价委托、停止损失委托、集合竞价、连续竞价、清算、交割：当日交割、次日交割、例行交割、过户
二、简答
1、股票的发行程序？ 2、企业债券的发行程序？ 3、证券发行的方式？ 4、上网申购的程序？ 5、什么是溢价发行？
6、股票发行的定价方法有哪几种？ 7、审计报告有那些意见类型？ 8、出具无保留意见的审计报告？ 9、出具保留意见的审计报告？ 10、出具否定意见的审计报告？ 11、出具无法表示意见的审计报告？
三、分析论述题
1、 试比较几种股票发行定价的方法？ 2、 几种证券发行方式的比较？ 四、填空题
1、收购目标的选定是一个（ ）、（ ）、（ ）分析过程，是企业购并决策中的（ ）。 2、目标公司的价格分析定价的方法主要有（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四种。 3、我国上市公司的资产重组有了很大的发展基本上形成了（ ）、（ ）、（ ）等 三种比较常见，稳定的的资产重组方式。
4、证券市场的监管可以分为行业自律的（ ）和政府专门机构实施的（ ）；而政府对证券市场的监管又可以分为（ ）和（ ）两种。 5、（ ） 是新股上网竞价发行的优点.
6、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（ ）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告.
五、判断题
1、按照规定，证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费.( ) 2.按照上海证券交易所的规定，证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费.( )
第八章 证券流通市场 一、名词解释
证券交易、证券交易所、创业板市场、场外交易市场、证券流通市场、交易席位 二、简答
1、证券交易程序 2、证券交易所的特征 3、 证券交易的方式
4、证券交易与证券发行的关系？ 5、证券交易的原则是什么？
6、证券交易按交易对象分类可分为哪几种类？ 7、股票上市交易的条件是什么？ 8、证券交易所的组织形式及其特点？ 9、证券交易的特点？
10、我国现存几种交易方式？ 11、证券市场的参与者？
12、证券交易所的会员有哪些权利和义务？ 13、交易席位有哪几种类？
三、分析论述题
1、 全球证券交易所的最新发展趋势？ 2、 证券上市对于发行公司有什么意义？
3、就我国发展证券市场的必要性，谈谈你的看法？
4、证券交易与证券发行的关系？就一二级市场的衔接问题，谈谈你的看法和建议？ 5、对于我国证券市场开放和金融危机防范，提出你个人的意见和看法？
四、选择题