中国石油集团东方地球物理公司国际勘探事业部
BGP International, CNPC
7.3 第三方审计
这是由知名咨询公司开展的对一个特定项目或船队的HSSE体系运行情况的审计。审计前BGP国际部HSE部将联同项目的管理层和审计人员就以下方面进行讨论： ? ? ? ? ? ? ? ? ?
审计哪个项目－ 国际部管理层决定
详尽的审计范围和时间－ 国际部管理层决定
审计参考资料－基于BGP国际部HSSE体系和项目的HSSE计划 审计人员需要翻阅的HSSE文件－ 审计人员提供意向 审计人员将要在审计中会谈的项目人员
开始日期和审计天数－ 国际部和审计人员讨论决定
审计组成员－ 项目HSE监督和队经理或队经理代表将全程陪同审计 后勤安排和PPE配备－ 需BGP国际部境外项目确定 审计报告内容和适用期－ 由国际部管理层确定
审计结束后审计人员需编写审计报告并向国际部管理层、HSE部和审计组成员提交。作业队HSE部门将把详细的不符合项及对应的整改计划记录在项目的RWP中以便追踪和整改。 7.4 甲方审计
项目管理层可能随时会收到甲方关于开展审计的通知。在启动该种审计前国际部项目管理层应与甲方代表讨论确定如下事项： ? 详尽的审计范围、时间和进程
? 审计参考资料－基于项目的HSSE计划或甲方HSSE体系 ? 甲方审计人员需要翻阅的HSSE文件
? 甲方审计人员将要在审计中会谈的项目人员 ? 审计组成员
? 后勤安排和PPE配备
? 审计报告－ 为便于报告的编写项目组需向甲方提供哪些特定资料 ? 审计发现项的分发－ 需要确定项目组接到最终报告的最后期限 7.5 评审
国际部HSSE委会员和HSE部门一起，每年对HSSE管理体系进行正式评审和更新，同时对HSSE表现进行回顾。
地区/国家经理部、深海业务经理部应每季度对HSSE表现进行一次回顾。 项目组则应每月对HSSE程序、规章制度和表现进行一次回顾。 7.5.1
HSSE评审程序
以下参考文件中的评审程序规定了对HSSE表现和其他HSSE事宜进行系统评审的方法。另外，地区/国家经理部、深海业务经理部、项目组、作业队在组织评审会议时应确定下列内容，国际部HSSE委员会按其既定程序执行评审： ? ? ? ?
会议日程（包括日期、时间、议题和发言人） 需要解决的HSSE问题 参加会议人员 评审结果
HSSE管理体系手册_ 版本号2.0 第31页，共33页 东方公司国际部
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每次评审会议后，必须为所有整改项指定负责人，然后将整改项加到整改计划中并进行跟踪。
参考文件
BGPI-HSSE-042BGPHSSE评审程序 7.5.2 三级评审/回顾 7.5.2.1
作业队HSSE表现回顾
项目经理或队经理负责组织作业队每月的HSSE表现回顾，甲方代表可以参加，但不做强制要求。
海上作业船长和队长负责组织每周的HSSE表现回顾，甲方代表可以参加，但不做强制要求。 评审时作业队应参照HSSE计划、船舶安全管理体系、合同要求、国际和本地政府的规定和指南，确保以下HSSE活动在执行过程中符合相应规定和要求。评审结束后应保存记录，以上报上一级管理层进行回顾。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
每天和每周的HSSE表现 整改计划情况
本周主要HSSE问题
需要地区/国家经理部提供的支持
与甲方代表、社区和其他相关方之间的交流 审计和检查结果
不安全行为/不安全状态数据 事故报告和整改项的完成情况
合同中的HSSE条款（如果需要） 陆上安全工作程序（如果需要） 船舶操作程序（如果需要） 海上作业安全程序（如果需要） HSSE会议纪要 管理评审报告
7.5.2.2 地区/国家/深海业务经理部管理评审
所述各级经理部管理层负责组织本类评审。
通过对以下内容的评审，确保作业活动符合法规和合同要求，向项目管理人员提供安全作业所需支持：
? 与甲方代表、国际海事组织、政府、社区及其他相关方之间的沟通 ? 项目管理人员所需的支持
? 每月的HSSE表现和整改计划的落实情况 ? 项目管理人中提出具体问题
? 审计/检查/事故调查中整改项的完成情况 ? 法律法规方面的问题 ? 合同要求方面的问题
评审结束后应保存记录，以上报总部和下发所辖项目组进行回顾。
HSSE管理体系手册_ 版本号2.0 第32页，共33页 东方公司国际部
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7.5.2.3
总部管理评审
BGP国际部总经理和HSE经理负责组织此类评审。
通过对以下内容的评审，确保国际部在作业过程中遵守了相关法律法规和合同要求，并通过执行HSSE计划贯彻HSSE管理体系： ? ? ? ? ? ? ?
每月的HSSE表现和趋势分析
与油公司总部的沟通以及需要解决的问题 现在或将来项目运作中的问题
在法规和合同方面经理部不能解决的问题 重大事故及整改情况
与国际部作业相关，来自IAGC和OGP或其他行业组织的新方法 评审结果发布给总部各部门和各海外经理部/深海经理部
整改计划
7.5.3
整改计划用于记录和追踪访问、审计、检查和合规性评价中出现的不符合项。船长、队长和班组长负责按时报告和关闭不符合项。 7.5.3.1
陆上-整改计划效果分析
针对各项目提交的整改计划，BGP国际部HSE部负责对所有项目的整改计划完成情况进行深入分析，根据分析定期（每月、每季度、每年）报告薄弱环节和整改计划的效果。 整改计划的有效性完全取决于每条整改项目的关闭情况： ? ? ? ? ? ?
整改项目描述简单明了 风险评估和控制措施得当
清楚控制措施采取后可能的消极影响 确保整改计划中的关闭项真正完成
HSSE周会上及时处理未按期完成的整改项
作业队管理层熟悉本队整改计划，并提供必要的支持以尽快完成整改
7.5.3.2 海上-整改计划效果分析
BGP国际部HSE部对深海作业HSSE表现的分析结果将发送给深海业务经理部和作业船队，由他们进行讨论、分析和回顾。
除上述关于陆地部分的说明以外，作业船队的整改计划有效性还取决于以下因素： ? 船舶安全管理体系和项目HSSE计划的执行情况 ? 船舶工作人员与地震作业人员的沟通和协调情况
? 船舶工作人员与地震作业人员相互理解程度，以便他们共同完成整改项目
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HSSE管理体系手册_ 版本号2.0 第33页，共33页 东方公司国际部