第五章 公共政策议程
第一节 公共政策议程的地位与类型
一、政策议程的地位：政策活动的首要和最初环节，让公共问题成为政策问题就是政策议程
设定的过程。
A、 实质（p124）：（1）具有问题清单的性质；（2）在形成过程中借助了筛选机制。 B、 相关问题： （1）议程的分类：什么类型的政策问题；
（2）议程的相关因素：是什么因素在推动着政策议程的发展； （3）议程设置的机制：分析推动议程具体运动的关系与条件； （4）议程设置的途径：探讨建立的过程，分析路径。 C、 作用： “公共议程：政治决策的焦点（拉雷·N·格斯顿）” （1） 政策议程是政策过程的首要环节；
（2） 是政府对社会价值进行权威性配置的基础。（合法性）
二、政策议程的类型：拉雷·N·格斯顿、琼斯、科布和爱尔德（p126-127）
A、 实质性议程与象征性议程：两者互补；
实质性议程：引起人们综合性关注和回应的议题（严重争议，有冲突）； （1）公共资源分配；
（2）已引起公民或政策制定者关注的议题； （3）议题包含重大变化的可能性。
象征性议程：人们注重的是价值而不是资源，牵动的是社会共同体的共同意识，而不是个别群体的经济利益（有“安全阀”的功能：微小的变化提供出一种表面的补偿，以最低限度的变化换来对社会各种疏离因素的安抚）。 B、 公开的议程与隐蔽的议程：
公开针对的问题：（1）受广泛关注；（2）公众要求行动；（3）为一个适当的政府部
门所重视。
隐蔽的议程：内定、黑箱操作。 C、 系统性议程与制度性议程：
系统性议程：指一定范围内的政策相关者所共同持有的、可供讨论的所有议案，这
些议案是值得公众关注的议案，也是现存政府合法管辖范围之内涉及的事件。 制度性议程：有权威的决策者明确表示要积极而慎重地加以解决的社会公共问题。
区别：（1）系统性议程是可供讨论的议程，制度性的议程则是一个行动方针，表示
针对该问题的政策程序已经启动；
（2）系统性议程的问题较笼统，多数不包括解决方案；制度性的议程教具体，
大多有解决方案；
（3）逻辑进程上看，第一阶段是由社会公共问题到系统性议程，第二阶段
是由系统性议程到制度性的议程。
第二节 公共政策议程设立的激发机制
一、政策议程激发机制类型：一个事件把例行的日常问题转化为一种普遍的、共有的、消极
的公众反应。公众反应反过来成为政策问题的基础，而政策问题随之引发触发事件。换言之，当一个事件把一种消极状况催化为要求变化的政治压力时，就会因触发机制的持
久性而发生性质变化。
A、 理性模式：教科书式的阶段启发法，“经济人假设”，一切已知； B、 政治模式：政治事件，施加影响与权力竞争的活动，考虑的因素包括：行动者、动
力、信念、资源、地点（p131）。 C、 多源流模式（金顿）：为什么某些议程受到决策者的注意，而另一些被忽略；
（1） 问题源流：取决于对于实际情况的定义：指数、危机度、反馈结果；
（2） 政策源流：主张多，选择标准包括技术的可靠性和价值观念的可接受性； （3） 政治源流：国民情绪、压力集团的争夺行动、行政或立法上的换届。（最为
重视的是国民情绪和换届）
三大源流汇合，问题就会被提上日程。
二、激发机制的构建
A、 行为基础：理性模式来自于“经济人假设”；政治模式来自具有政治权益潜在矛盾
的“政治人”；多源流模式来自于“经济人”与“政治人”的结合，把政策问题、政治情势与政策方案置于相互作用的框架之中，就形成了“政策之窗”的概念。 B、 影响激发机制构建的因素：（1）需要或利益；（2）认识或文化；（3）规则或制度；（4）影响力或权力；（5）情境或环境。 C、 激发机制构建的重大事件：凡激发都有个潜伏、孕育、演变到爆发的过程。“当环
境中发生的事件超越了政治系统的边界，该事件就要使系统重组。这就意味着针对
事件和事件带来深刻变化，政策行动主体必须有所行动了。 （1） 范围：指受事件影响的公众的数量；
（2） 强度：公众感觉的事件发生的力度；
（3） 时间：某一事件爆发的速率和重大事件发生的频率。
三者的联接点：关键时刻，爆发。
第三节 公共政策议程设立的主要途径
一、影响因素
A、 政策行动主体及其特性：政党；政府官员；利益集团；大学研究机构或官方的、民
间的思想库中的研究人员；大众媒体；大众（投票人）； B、 政策行动主体的态度：积极参与；被动参与；冷漠；（例：勒庞的上台）
二、西方的主要途径：
A、 外部推动模式：自由主义多元化社会中政策议程建立模式，问题由非政府组织提出，
经过充分、广泛扩展，成为公众性议程或系统性议程，最终进入制度性议程。 B、 内部推动模式：有影响力的团体拥有影响决策的专门通道，无需寻求公众支持。 C、 联盟替代模式：第三方行动者，政策掮客（qian：托儿—Policy Broker） 三、中国的主要途径：关门模式（内搞）；动员模式（类似运动的手段）；内参模式（智囊团
提出的建议）；借力模式（智囊团寻求公众支持）；上书模式（个人）；外压模式（sars、食品安全）
第六章 公共政策规划
第一节 公共政策规划的取向和类型
一、政策规划的实质：定义：p152;
A、 实质：不仅是一种运用技术手段对解决政策问题的途径进行精心设计的活动，
也是政策行动主体之间为实现公共利益而展开的竞争和合作的活动。 B、 特点：（1）多种主体参与的民主过程；（2）多个环节衔接的动态过程；（3）推
动问题解决的能动过程。
二、政策规划的取向：（1）目标；（2）变革；（3）选择取向；（4）理性取向；（5）集体取向。 三、政策规划的分类：（1）常规式；（2）类比式；（3）渐进式；（4）延伸式；（5）创新式；
（6）中央的政策规划；（7）地方的政策规划；（8）部门的政策规划。
第二节公共政策规划的步骤和原则
一、政策规划的主要步骤：目标确立、方案设计、后果预测、方案优化。
A、 确立政策目标（关键环节）：目标：通过政策实施所达到的最后结果；要注意：（1）
理想与现实之间的关系；（2）协调总目标与子目标之间的关系；（3）考虑各种各样
的影响因素。 B、 方案设计（中心环节）：决定着政策效能。 设计的内容：（1）对实践主体的选择；（2）对行动的方法、途径或手段的选择；（3）要解决政策实践主体与客体之间相互作用的条件与环境问题。
预案的拟定：（1）政策方案的轮廓设计（最重要的一步）；（2）细化； 轮廓构想过程应遵循的三方面要求：（1）政策方案尽可能多样化；（2）满足整体上的完备性和个体间相斥性两个条件；（3）运用创造性思维。 细化时的两个原则：（1）可操作性；（2）实事求是。 C、 预测方案后果；（1）对客观条件变化的预测；（2）对政策方案预期效果的预测。方法：直观判断法、回归预测法、时间序列法?? D、 预案可行性论证：是决策民主化、科学化的保证。（1）政治可行性；（2）经济可行
性；（3）技术可行性；（4）法律可行性。 E、 优化政策预案； （1）改缺补漏；（2）综合全面（p163）；之后还需经权威部门的批准，需符合程序。 二、政策规划的主要原则：（1）针对性原则；（2）可行性原则；（3）系统性原则；（4）规范
性原则；（5）具体性原则；
第三节 公共政策规划中的行动主体组合
一、政策规划中的集体思维：
优点：（1）保证了理论和知识的完整性；（2）让不同群体的利益得到充分表达；
缺点：盲目。
二、政策行动主体的组合形式：必须以平等协商的方式加以解决。
政策网络：最初阶段，松散 → 政策社群：以共同的信息、价值、利益为接触，开始紧缩 → 支持联盟：坚定稳固的利益关系，密度强。 三、政策行动主体共识的形成：交换、说服、强制。
第七章 公共政策决策 第一节 公共政策决策实质与作用
一、政策决策的实质
A、 定义：指政策行动主体围绕一定的价值和目标取向，通过一定的程序进行竞争、协
商、合作，确定政策行动最终方案的过程。 B、 实质：（1）调节平衡各种利益关系；（2）确立主导性意志和利益；（3）提供集体行动的规则。 二、政策决策的作用：（1）固化利益表达的结果；（2）提供政策执行的基础；（3）产生权威
性政策产品（p181，图）。
第二节 公共政策决策的主要模型
一、完全理性决策模型：“经济人”——亚当·斯密为代表；
A、 理性决策模型实施的步骤：（1）建立各种完备的运作排序目标；（2）提出各种可能
的政策方案；（3）预测每一种方案的成本效益和期望值；（4）计算每一种方案的净期待值；（5）比较并确定具备最高净期待值的方案；（6）确定最终选定的政策方案。 B、 最优选修必备的条件：（1）知悉社会的价值偏好及人们的价值侧重；（2）知道所有
可供选择的政策的备选方案；（3）明了所有政策备选方案的后果；（4）能计算出每
一备选方案的收益与成本比值；（5）挑选出来的都是最有效的备选方案。
二、有限理性决策模型：“行政人”=“心理人”+“经济人”——处于理性与非理性之间的
“有限理性”——赫伯特·西蒙为代表；
A、 步骤：一种依靠有限的资源和信息，通过不断搜索，得出满意政策方案； B、 决策的准则：用“令人满意的”准则取代“最优化的”准则；
C、 缺点：在分析复杂的集体行动时，更注重的确只是为决策者所提供的决策规则；
三、渐进决策模型：“断续渐进主义策略”——查尔斯·林德布洛姆为代表；
A、 林德布洛姆对理性决策的批评：183页； B、 渐进模式与理性模式的比较：184页，表；
C、 渐进模式的优点：（1）降低了决策活动的复杂性；（2）降低了决策成本；（3）对具
体目标的政策做决策时更有可行性；（4）能够避免重大的政策失误；
渐进模式的缺点：（1）是补救而非创新；（2）不足以对复杂性问题作出反应。
四、子系统决策模型：政策合理性在具体的政治和组织环境中才有体现——约翰·福里斯特
为代表；
A、 步骤：对决策参数进行具体的分析，因参数不同就会出现不同的决策类型，包括最佳、满意、搜索、谈判和组织性的决策（例）。 B、 豪利特和拉米什的改进：（1）对“行为者”和“环境”的研究通过聚焦政策系统完成；（2）“问题”、“信息”和“时间”资源概念也可被看作是决策者受限制的类型。 C、 该模型下所产生的四种决策类型（186页）：（1）渐进调整型决策（复杂）；（2）理
性探求型决策（系统简单，限制条件少）；（3）最优化型决策（系统复杂，但限制
条件少）；（4）满意型决策（系统简单，对决策者限制严格）。
第三节 公共政策决策的主要规则
一、政策决策的一直同意规则 二、政策决策的多数同意规则 三、政策决策的过半数同意规则
第四节 公共政策的采纳与合法化
公共政策制定必须遵守的三个维度：民主、科学、合法。
一、政策的采纳：从方案的选择到真正的采纳需要经历合法化的过程；
二、政策的合法化：法定主体为使选定的政策方案获得合法地位而依据法定的权限与程序对
政策进行审查、通过、批准、签署和颁布的过程。（法制工作机构的审查——领导决策
会议决定——行政首长签署发布政策）